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PPP业务工作方案 01 PPP简介 02 PPP项目实施流程 03 PPP项目服务模式 04 政府相关部门的职责和权力 05 PPP项目模式基本分类 Contents 目 录 06 本项目ppp模式建议 07 工作内容安排 PPP简介 1 1 1什么是PPP PPP public privatepartnership 即 政府和社会资本合作模式 是政府为增强公共产品和服务供给能力 提高供给效率 通过特许经营等方式 与社会资本建立的利益共享 风险分担的长期合作关系 4 1 2PPP模式的特征 1 3PPP的属性 垄断性 01 公益性 长期性 经营性 时限性 02 03 04 05 06 合作性 06 共赢性 07 07 对政府 对社会资本 1 4PPP模式的优势 引入社会资本在专业 管理 资金等多方面优势资源 提高公共产品和服务的供给能力和效率 减轻政府财政压力 减轻政府进行多角色决策的负担 拓宽社会资本投资渠道 分享项目的长期收益 在PPP统一流程机制下 能有效降低不确定性风险 在大多数PPP项目中能获得 财政补贴 等财政性资金带来的稳定收益 C B A 1 5PPP模式市场需求 地方政府改善基础设施和增加公共服务的融资新渠道 降低地方政府债务率 盘活存量资产 规范融资 PPP项目主要运营商 央企和专业领域优质公司 需要与项目相配套的一系列金融服务 适用领域 不适宜领域 能源 水利 交通运输 环境保护 市政工程 商业类项目 市场化程度较高项目 政府授权部门自营 公共事业 1 6PPP相关法律法规 1 7运用PPP模式的注意事项 PPP项目实施流程 2 2 1基本流程 项目识别 01 项目准备 02 项目采购 03 项目执行 04 项目移交 05 2 2PPP模式操作流程 1 项目识别 通过对潜在项目的筛选和评估 识别出适合采用PPP模式的项目 1 项目发起与选择发起方 可由政府或社会资本发起以政府发起为主 提交项目初步实施方案以社会资本发起 应以项目建议书的方式向财政部门推荐潜在PPP项目筛选方 财政部门 或PPP中心 会同政府相关职能部门形成PPP项目年度和中期开发计划2 物有所值评价和财政可承受力评估一般由财政部门负责评价和评估工作通过物有所值评价和财政可承受力评估的项目 可进行项目准备 2 项目准备 由地方政府指定的项目实施机构编制PPP项目实施方案 报政府批准 1 实施方案编制包括 PPP项目运作方式 风险分担基本框架 交易结构 合同结构 监管架构 采购方式选择等 2 实施方案批准财政部门 或PPP中心 对项目方案进行物有所值验证 通过验证的 由项目实施机构报政府批准 3 项目采购 项目采购是选择合作社会资本方的过程 采购方式包括公开招标 邀请招标 竞争性谈判 竞争性磋商和单一来源采购 1 资格预审 项目实施机构准备资格预审文件 发布公告 邀请社会资本及与其合作的金融机构参与资格预审 2 编制采购文件 包括项目实施方案 采购方式 采购程序 政府采购政策要求 PPP项目合同草案及其他法律文本等内容 3 响应文件评审 社会资本提交响应文件后 项目实施机构组织评审小组进行评审 提交候选社会资本排序名单 4 谈判与合同签署 成立谈判工作组 按照候选名单 就合同中可变的细节问题进行确认谈判 率先达成一致的即为预中标 成交社会资本 签署备忘录 公示结果和合同文本 公示期满无异议的 签署合同 如需设立专门项目公司的 此环节为草签 4 项目执行 1 项目公司设立由社会资本可依法设立项目公司 政府可指定相关机构依法入股项目公司 项目实施机构和财政部门应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定 按时足额出资设立项目公司 2 项目开发建设社会资本 或项目公司 组织开发建设 3 项目运营社会资本 或项目公司 按照合同约定运营项目并进行维护 4 融资管理项目实施机构和财政部门做好监督管理工作 防止企业债务向政府转移 5 项目移交 1 项目准备项目移交时 项目实施机构或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定的项目资产 合同中应明确约定移交形式 补偿方式 移交内容和移交标准 2 性能测试项目移交工作组应委托具有相关资质的机构 按照项目合同约定的评估方式 对移交资产进行资产评估 作为确定补偿金额的依据 3 资产交割项目公司把满足要求的项目资产完整移交给政府指定机构 办理交割手续 4 绩效评价项目移交完成后 财政部门应组织有关部门对项目产出 成本效益 监管成效 可持续性 PPP模式应用等进行绩效评价 并按相关规定公开评价结果 2 3PPP的基本框架 PPP有多种运作方式 但其基本的框架结构如图所示 PPP项目服务模式 3 3 1PPP模式分类 PPP模式分类 投资人承担责任小政府承担责任大 投资人承担责任逐渐增大政府承担责任逐渐变小 传统采购 完全私有化 服务外包 TOT BTO BOT ROT BOO BT 3 2本项目可采用的主要PPP模式 政府相关部门的责任和权力 4 政策 规划制定 特许经营权的授予 政府承诺与保障 维护社会公众利益 管理监督 政府角色 01 决策者转变为规划制定者 02 公共产品的直接 提供者 转变为社会资本的 合作者 03 管理者转变为监管者 绩效评价 4 1PPP模式下的政府的角色 4 2政府的职责和权力 4 2政府的职责和权力 4 2政府的职责和权力 4 2政府的职责和权力 4 2政府的职责和权力 PPP项目模式基本分类 5 5 1现阶段PPP项目模式基本分类 公用事业类新建项目模式 城市综合开发类项目模式 大型基础设施建设项目模式 存量资产PPP化模式 5 2公用事业类新建项目模式 一般具有明确的收费基础 可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施经营 如BOT BOOT和BOO等 重点关注 募投项目资金构成合理 资金拼盘落实 客观审慎地测算评估项目总投资 效益平衡及现金流情况 社会资本 或项目公司 具备相应的建设 运营能力 避免完工风险和运营风险 政府承担补贴或付费责任的 应当纳入政府预算管理 并依法履行纳入预算决策过程 结合现金流情况采取合理有效的监管方案 并相关固定账户为收款及财政资金拨付专户 5 3城市综合开发类项目模式 此类项目一般在整体合同框架下 包含多个相关的子项目 由项目主体承担投资 运营等职能 政府授予特许经营权 或配套经营附加值较高的业务来平衡社会资本收益 如土地一级开发 房地产开发等 此类模式一般适用于区域性成片综合开发项目 重点关注 框架合同约定的成本投入 收益取得等方面整体平衡情况 分阶段运行 各期的现金流收支平衡情况 根据现金流制订合理有效的监管方案 确保能够封闭与成本投入相匹配的收益部分 作为整体平衡方案 5 4大型基础设施建设项目模式 主要指轨道交通 铁路 高速公路等建设项目 优先介入经济发达 财政实力强 政府债务率及债务逾期率低的直辖市 省级 省会城市 计划单列市的重点建设项目 以PPP政府直投基金产品为主要抓手 提供大型项目资本性融资服务 重点关注 资本金投入应当纳入政府预算管理 关注地方综合财力 存量政府性债务等因素 指定科目资金历年收支情况 确保政府具备履约注资能力 退出方案设计方面 原则上应于项目债务融资到期前退出 对后续注资现金流应具备控制力 5 5存量资产PPP化模式 一般包括 TOT 移交 运营 移交 LOT 租赁 运营 移交 BBO 收购 建设 运营 BOO 收购 运营 拥有 等运作机制 适用于已建成的基础设施和公用事业项目 通过引进社会资本 政府将存量项目运营权转让 社会资本通过运营项目获得收益 重点关注 社会资本具备相应的运营能力和经验 避免运营风险 合同约定的定价机制合理 应设立溢价共享 亏损共担的机制 避免调价风险 项目唯一性风险和政府信用风险 本项目PPP模式建议 6 项目识别 亦庄管委会 政策制定 监督管理 政府职能 特许经营规章制定 PPP操作流程 县级以上政府部门 项目提出 PPP操作流程 1 项目名称和基本情况2 项目的实施机构3 项目的基本经济技术指标4 投资回报 价格及测算5 风险分配基本框架6 项目运作方式7 项目交易结构 PPP项目实施方案应包括 8 特许经营框架草案及经营期限9 特许经营者应当具备的条件及选择方式10 合同体系11 政府承诺和保障12 监管架构13 采购方式选择14 应急事件的处置原则 15 期满后资产处置方式16 其他事项 PPP项目实施方案的评估 可行性缺口补助 物有所值评估 VFM VGF VGFViabilityGapFunding可行性缺口补贴 前补贴方式 后补贴方式 政策性补贴方式 政府在项目投资建设前或进入商业运营前为项目公司投入的一次性投资补贴 政府在项目在运营期内通过分批拨付一定财政资金用于补贴项目公司运营成本 根据地域特征 宏观经济形势与政策目标 对承贷企业的银行贷款利息给予的补贴 VFM ValueForMoney物有所值 社会资本合作主体的准入条件 设备配置等要素实力良好 质量安全管理体系完善 准入条件 信用与信誉良好 丰富的建设 运营 管理 维护业绩和经验 资金充足 较强的融资能力 专业知识与技术力量雄厚 公开招投标 一 项目名称 内容 二 特许经营方式 区域 范围和期限 三 项目公司的经营范围 注册资本 股东出资方式 出资比例 股权转让等 四 所提供产品或者服务的数量 质量和标准