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第3章新古典国际贸易理论 基本模型NeoclassicalTradeTheory theBasicModel 新古典贸易思想赫克歇尔 俄林资源禀赋贸易模型对赫克歇尔 俄林资源禀赋模型的实证检验 古典贸易理论建立在古典经济学的基础之上 而古典经济学以劳动价值论为基础 因此只分析了一种要素投入 劳动 新古典贸易理论建立在新古典经济学的基础之上 研究多种生产要素投入时贸易产生的原因 一 新古典贸易理论 新古典经济学主要代表人物是英国剑桥大学的马歇尔 他在1890年出版的 经济学原理 一书中 以折衷主义手法把供求论 生产费用论 边际效用论 边际生产力论等融合在一起 建立了一个以完全竞争为前提 以 均衡价格论 为核心的完整的经济学体系 他颂扬自由竞争 主张自由放任 认为资本主义制度可以通过市场机制的自动调节达到充分就业的均衡 1 新古典贸易理论的形成与发展 新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方面 1 在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本 2 运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响 主要贡献者 赫克歇尔 俄林 萨谬尔森等 Heckscher EliF 赫克歇尔 1879 1952 Ohlin sPH D Advisor Ohlin B 俄林 1899 1979 LaureatesinEconomics1977NoblePrize 2赫克歇尔 俄林模型的基本思想 两个基本概念 产品的要素密集度与国家的要素禀赋 基本思想 一国经济的比较利益根源于它的要素禀赋 一个国家要根据自己的要素禀赋确定生产何种产品 劳动丰裕的国家要生产劳动密集型产品 又称为要素比例理论 首先 用生产要素禀赋差异解释了国际贸易产生的基础 其次 对亚当 斯密和大卫 李嘉图的国际贸易理论提出了质疑 生产要素禀赋理论成为了现代国际贸易理论的开端 后来很多经济学家对要素票赋理论不断进行验证和发展 出现了里昂惕夫之谜和林德尔的需求相似理论 在新古典国际贸易理论中 贡献最大的当属赫克歇尔和俄林 以亚当 斯密和大卫 李嘉图为代表的古典经济学家以劳动价值理论为基础 论证了各国劳动生产率的差异 由此构建起比较优势学说 赫克歇尔和俄林的贡献之一是建立赫克歇尔 俄林模型 即H O模型 扩展了比较优势模型 赫克歇尔 赫克歇尔 EliFilip Heckscher 1879 1952 瑞典经济学家 经济史学家 他将绝大部分精力致力于经济史研究 博士论文 瑞典经济发展中铁路的重要性 就是研究经济史问题 其对经济史的研究主要涉及两个方面 一是对欧洲各国政府干预经济的历史研究 二是对瑞典经济史的研究 代表作主要有 重商主义 大陆体系 世界大战经济 1914 1925年的瑞典货币政策 以及 瑞典经济史 等 赫克歇尔于1931年出版的 重商主义 一书曾被公认为他最重要的经济史著作 他通过选择典型国家的典型经济政策加以分析 从而该书成为 作为欧洲共同问题的重商主义经济政策史论 有关 商品渴望 HungerForGoods 商品恐惧 FearofGoods 的概念构成了该书的核心部分 并成为后来赫克歇尔进行经济学阐述的基本工具之一 俄林 BertilOhlin 1899 1979 瑞典著名经济学家和政治学家 并以 贸易理论 获经济学博士学位 是当代瑞典学派的奠基人和主要代表人物 1977年俄林获诺贝尔经济学奖 1917 1919进入斯德哥尔摩商学院学习 师从赫克歇尔 曾任丹麦哥本哈根经济学教授 斯德哥尔摩商学院教授 其主要经济论著有 贸易理论 1924 对外贸易与贸易政策 1925 地区间贸易与国际贸易 1933 经济活动的国际布局 论文集 1977 等 1969 1975年俄林担任诺贝尔经济学奖委员会主席 俄林在经济学上的主要贡献在于他提出的生产要素禀赋论 这一学说奠定了现代国际贸易理论的基础 瑞典皇家科学院认为 俄林的古典研究 地区间贸易与国际贸易 使他被认为是现代国际贸易理论的创始人 其理论显示 生产要素将决定国际贸易与国际分工的形态 并且说明了国际贸易对资源配置 相对价格与收入分配的影响 其第二大贡献在于经济稳定政策方面的成就 二 赫克歇尔 俄林资源禀赋贸易模型 几个基本概念的界定 产品的要素密集度 资源禀赋 基本假定 两个国家 两种产品 两种要素 生产贸易模式 生产密集使用本国充裕生产要素的产品 贸易的影响与利益分析 贸易收入 贸易条件 1 几个概念的界定 生产要素主要指劳动 资本和土地 自然资源 产品的要素密集度 FactorIntensity 某种产品生产中各种要素的比例 不是指要素的绝对数量 而是指要素的相对数量 要素密集程度和技术以及要素的价格有较大的关系 产品的要素密集度 假设两种产品A B 使用两种生产要素资本K和劳动L 其生产中所使用的资本 劳动的投入比例分别为KA LA和KB LB 如果有KB LB小于KA LA 就可以称A产品为资本密集型产品 B为劳动密集型产品 国家的要素的丰裕程度某个国家拥有的各种生产要素的数量及比重 不是绝对量 而是和另外的国家相比的相对数量 国家的要素丰裕程度 如果两国资本 劳动的禀赋比例分别为KA LA和KB LB 而且有KB LB KA LA 就可以认为相对于A国而言 B国是资本丰裕型国家 相对于B国而言 A国是劳动力丰裕型国家 即A国劳动力丰裕而资本稀缺 B国资本丰裕而劳动稀缺 要素丰裕程度的另一种表示方法 价格定义法 PriceDefinition 在A B两个国家中资本要素价格为r 劳动要素价格为w 如果两国的工资利率比分别为rA wA和rB wB 而且有rA wA rB wB 就可以认为相对A国而言 B国是资本丰裕型国家 相对于B国而言 A国为劳动丰裕型国家 部分国家的要素禀赋 2赫克歇尔 俄林贸易模型的基本假设 第一组 把问题变得容易处理的假设1 222模型 两个国家 两种产品 两种生产要素2 各国可供利用的生产要素总量不变3 两国消费者的偏好基本相同 消费无差异曲线的方位与形状都一样 第二组 有关生产技术的假设4 两国生产时采用同一种技术 具有相同的生产函数5 规模报酬不变6 要素密集度不变 产品在一国是资本密集型 在另一国家亦然 第三组 有关贸易条件的假设7 自由贸易 国与过之间不存在贸易壁垒8 市场结构是完全竞争的9 生产要素只能在一国范围内流动 但产品可以在国家之间自由流动 3 生产与贸易模式 劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势 资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势 如果两国发生贸易 劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品 进口资本密集型产品 资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品 进口劳动密集型产品 举例 钢铁和大米相比是资本密集型产品 美国和中国相比资本相对充裕 因而美国应当专门生产钢铁 大米和钢铁相比是劳动密集型产品 中国劳动力资源相对充裕 应该专门生产大米 然后与美国交换 与古典贸易模型相比 H O模型对一国生产可能性的假设有两个方面的不同 第一 关于两国生产各种商品能力不同的原因 古典贸易模型解释为生产技术上的不同 H O模型强调要素的禀赋不同 第二 关于产品生产机会成本的假定 古典模型假设劳动是唯一的生产要素 每单位劳动投入的产出是不变的 H O模型假设两种要素投入 生产的机会成本是递增的 要素供给 生产技术 消费偏好 要素分配状况 消费者收入 要素密集度 商品需求 商品供给 他国商品价格 商品价格 贸易发生 商品价格差异 4贸易影响与贸易所得 按照上述模式生产和交易 对两个国家的均能的价格有什么影响 对两个国家的生产和消费有什么影响 两个国家都能从中得到好处吗 0大米 钢铁 CIC0 美国的生产可能性曲线 生产钢铁的能力强于生产大米 生产可能性曲线的形状外凸 表明收益递减 生产可能性曲线的斜率即是机会成本 A总体均衡分析 A 机会成本递增是由于生产要素 或资源 1 不是同质 2 生产要素的比率或密集度并非固定不变 交易前两国的情况 美国中国 P 0 1 5 03050大米 钢铁6040 CIC0 钢铁5030 04060大米 S1 P0 0 5 CIC0 A A 交易后两国的情况 美国中国 P 0 1 5 S1 CIC1 C1 P1 1 03050大米 钢铁6040 CIC0 进口PPF 出口E 钢铁5030 04060大米 出口PPF 进口E S1 C1 CIC1 P0 0 5 P1 1 CIC0 A A 贸易 产量结构变化 切线 新的无差异曲线 新的消费均衡点 进口和出口 贸易前两国的价格差异 两国在贸易前各自均衡于A点 两国经过A的切线是各自大米和钢铁的相对价格 中国的大米相对价格比美国高 中国出口大米换取美国钢铁 贸易对产品价格的影响 中国大米的出口使国内大米价格上升 进口钢材使国内钢铁价格下降 美国和中国相反 大米价格下降钢铁价格上升 直到形成两国间大米和钢铁的相对价格一致的国际价格 最终价格的确定取决于对对方商品的需求强度 国际贸易对相对价格 生产和消费的影响 价格变化对两国生产和消费的影响 假定贸易价格为1 1 大米的国际价格比中国国内价格高 钢铁的国际价格比美国钢铁价格高 中国减少钢铁生产增产大米 美国减少大米生产增产钢铁 在两国各自的生产均衡点S1上国际相对价格曲线和各国生产可能性曲线相切 大米的相对成本等于大米的国际相对价格 贸易后各国根据自己的消费偏好选择新的消费点在C1点 该点和国际价格线相切 两国生产和消费之间的差额就是进出口 一国的出口等于对方的进口 形成新的均衡 贸易三角S1EC1显示了两国的进出口量 影响 对相对价格的影响中国钢铁价格 中国大米价格 美国钢铁价格 美国大米价格 对生产的影响 美国钢铁产量 中国大米产量 对消费的影响 两个国家两种产品的消费量都有增加 国际贸易的总收益 大米 两种产品两个国家的消费量都有增加 没有贸易时中国生产消费均衡于最优点A 从封闭经济到开放经济后 中国增加大米生产 出口大米进口钢铁 贸易后的消费在C1点 两种商品的消费都比原来的多 即使中国不做生产的变动直接参加贸易 按国际价格P1出口部分大米 也可以将无差异曲线移动到更高的CIC B局部均衡分析 一 单个商品国际市场价格的形成 1 00 5 P 千元 Q P 千元 P 千元 1 51 00 5 1 51 0 出口 进口 Q Q D DM D S Sx S 大米贸易及其国际市场价格的决定 A 中国大米市场 B 国际大米市场 C 美国大米市场 价格越高中国愿意出口的大米就越多 价格比美国越低美国愿意进口的大米就越多 在国际大米市场上 如果中国出口大米小于美国进口量 价格将上升 反之将下跌 只有进出口量相等时国际均衡价格才会形成 贸易条件 TermsofTrade 简称TOT 所谓贸易条件 最初指的是一国进口商品平均价格与出口商品平均价格的比率 简称进出口比价或贸易比价 一般而言 贸易条件首先指的是价格贸易条件或易货贸易条件 Netbartertermsoftrade 用下式表示 一国出口商品的国际市场价格 Px 与该国进口商品的国际市场价格 Pm 的比率贸易条件 TOT 二 贸易条件 Px 一国出口产品价格指数 Pm 一国进口产品价格指数 1978 1990年中国贸易条件变动 以1980年为基期 三 贸易对本国进口行业价格 生产及消费的影响 进口对本国与进口商品竞争的行业的价格 生产及消费的影响 P 千元 P0 2P 1 供给曲线 需求曲线 进口M 0S1S0 D0D1数量 如果中国是小国 进口钢铁会使中国国内钢铁价格和国际价格同价 进口量为M 国内需求增加 生产减少 如果中国是大国 对国际市场形成需求增加的效果 中国钢铁市场价格仅仅会降低到2000和1000之间 中国进口国外产品的结果是国内同类产品价格下降 生产减少 消费增加 四 贸易对本国出口行业价格 生产及消费的影响 出口对本国商品价格生产及消费的影响 价格 千元 P 1P0 0 5 出口 X 供给曲线 需求曲线 0D1S0 D0S1数量 如果中国大米生产商发现国际米价高于国内 大米会出口 是国内市场大米短缺 价格上升到和国际同价 国内需求减少 生产增加 大米在中国上涨的幅度取决于中国是否是大米的贸易大国 如果是大国 增加的供给压低了国际价格 国内价格上涨到介于开放前的国内价格和国际价格之间 影响 出口产品的价格上升 生产增加 国内消费减少 五 单个商品市场上的贸易利益 S D Q P 千元 自由贸易利益价格 生产 消费 利益变动 生产者剩余 a b 消费者剩余 a总计 b a b P0 P1 出口市场 五 单个商品市场上的贸易利益 S D Qw P c d P1 P0 自由贸易利益价格 生产 消费 利益变动 生产者剩余 c消费者剩余 c d 总计 d 进口市场 六 贸易双方的收益分析 S D Qw P e f P1 P0 美国进口中国大米的贸易利益价格 生产 消费 利益变动 生产者剩余 e消费者剩余 e f 总计 f 以上分析得出结论 国际贸易不是 零和游戏 而完全可以是双赢的 1里昂惕夫之谜里昂惕夫用投入产出法计算了1947年美国出口行业与进口竞争行业的资本劳动比率 如果H O理论是正确的 美国出口行业的资本劳动比率应该高于进口竞争行业 然而计算结果是美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品 而换取的是相对资本密集的进口产品 有悖H O理论的计算结果向他和其他人提供了一个 谜 三对H O资源禀赋模型的实证检验 里昂惕夫 里昂惕夫 WassilyLeontief 1906 1999 投入 产出经济学创始人 生于俄国彼德堡 曾就读于列宁格勒大学与柏林大学 1925年在柏林大学获经济学哲学博士学位 1973年获第四届诺贝尔经济学奖 1927 1930年在德国Kiel经济研究所工作 1931年移居美国 曾任哈佛大学教授 哈佛期间兼任美国劳工部顾问等多种政府职务 代表作 投入产出经济学 其中有两篇主要研究国际贸易 即 国内生产与对外贸易 美国地位的再审查 1953年 和 要素比例和美国的贸易结构 进一步的理论和经济分析 1956年 列昂惕夫在经济学上的贡献主要在于发展了投入产出方法 并应用于重要的经济学问题研究 20世纪40年代发展起来的大型 高速数字计算机技术 使投入产出方法的实际应用具备了现实条件 里昂惕夫将出口产品的资本 劳动比率 KX LX 与进口竞争的产品的资本 劳动比率 Km Lm 进行了计算 如果则表示出口商品是资本密集型产品 如下表所示 以1947年为例 出口产品每个劳动力一年所使用的资本为14010 资本 劳动比14 1 然而与进口产品竞争的行业产品 每一个劳动力一年中所使用的资本为18180美元 资本 劳动的比率为18 1 这也就是说 当时美国的 KX LX Km Lm 14 18 0 77 1表明美国出口商品为劳动密集型产品 进口商品为资本密集型产品 美国每百万美元进出口商品所需的资本和劳动 在第二次世界大战结束后 美国是世界公认的资本最富裕的国家 其劳动力是相对稀缺的 至少在70年代以前 美国比世界上任何国家都富裕 美国工人人均资本占有量也显然比其他国家高 按照H O模型 美国应该出口资本密集型产品 进口劳动密集型产品 即上述 KX LX Km Lm 比率应该远远大于1 然而实际情况却不是如此 美国的出口产品不如进口产品的资本密集度高 里昂惕夫本人和其他一些经济学家 对于美国出口产品与进口产品的资本 劳动比率 用同样的方法进行了多次计算 其结果都与第一次相同 其他的资本劳动比率 K L 研究 赫克歇尔 俄林模型的实证检验 美国数据 EUROPE ASIA S AMERICA OCEANIA AFRICA AMERICA美国 TheCapital LaborinputratioofU S Importsis14 010美国出口商品的资本劳动比例仅为14 010 TheCapital LaborinputratioofU S Exportsis18 180美国进口商品的资本劳动比例是18 180 需求偏好差异说 不一定完全按照成本优势劣势进口 而和需求偏好有关 人力资本说 美国最充裕的要素是人力资本 这被记入了劳动成本 贸易保护说 限制劳动密集产品进口 以保护本国产业工人 自然资源说 一些产品是其他资源密集型 初级产品是自然资源密集产品 要素密集逆转说 一种产品在不同国家属不同密集度产品 小麦在美是资本密集型产品 2对里昂惕夫之谜的解释 2对里昂惕夫之谜的解释 生产要素密集性逆转H O理论对要素密集型的基本假定时 如果某一商品的要素密集度比另一商品高 那么在所有的生产要素价格比率下 这一商品的资本密集度都比另一商品高 而生产要素密集性逆转理论认为 同样的商品在不同的国家可能具有不同的要素特征 例如同样的商品在资本丰富的美国运用资本替代劳动 是资本密集型的 而在劳动丰富的国家生产同类商品却用劳动替代资本 成为劳动密集型商品 里昂惕夫在计算美国出口商品的资本劳动比率时用的是美国的投入产出数据 对于美国进口的商品也是运用了美国的资本劳动比率而不是对方的 这样就可能产生 谜 例如小麦在中国是劳动密集型产品 但在美国却是资本密集产品 明哈斯 B S Minhas 1962年利用1947年和1951年的资料 比较研究了美国和日本的20个产业 并计算出各国每个产业的K L比率依次排序 在美国 石油工业资本密集度最高 煤炭工业其次 钢铁工业列第8位 纺织工业列11位 船舶列15位等等 如果按照赫克歇尔俄林定理的假设不存在要素密集度逆转 日本的产业要素比率排序应该与美国相同 从统计学意义上说 美国序列和日本序列相同的相关系数为1 0 如果完全相反 相关系数为 1 0 如果完全无关 相关系数为0 明哈斯计算出来的结果为0 328 两国的相差程度较大 谜 的产生也可能源于美国政府保护劳动密集型商品的贸易政策 阻碍了劳动密集型商品的进口 另外外国的贸易政策可能也阻碍了美国资本密集型商品的出口 贸易保护说 H O模型认为 一国通过对外贸易可以增加本国丰裕要素的实际报酬 减少稀缺要素的实际报酬 贸易保护说主要强调关税对产品要素密集度的影响 就美国来说 关税更倾向于保护劳动力的所有者而不是资本的所有者 美国设置贸易壁垒主要是针对劳动密集型产品的进口 由于关税保护的结构性差异 劳动密集型产品受到较多排斥 所以资本密集型产品成为美国的主要进口产品 列昂惕夫的结论在一定程度上反映了美国的关税结构 这一结论与赫克歇尔模型中假设的自由贸易模式相悖 在H O理论中生产要素被简单分为劳动 资本和土地 事实上 劳动也有劳动技能的高低 熟练工人需要更多的教育和培训 科技人员也需要大量的科研与开发经费的投入 在这些劳动力投入的背后 实际上是资本的大量投入 因此 简单地用美国的资本和劳动数或劳动时间来计算美国进口产品的资本劳动比率可能没有反映出熟练工人和非熟练工人的区别 重新计算表明 在美国出口商品的资本 包括人力资本 密集度的确比进口竞争产业产品的要高 人力资源说 人力资本说认为 劳动 要素过于宽泛 实际上 劳动有很多种类 性质不同 一般劳动可以分为熟练劳动和非熟练劳动两类 其中熟练劳动不是先天具备的 必须经过一定的教育和培训后具有一定的技能 称为人力资本 HumanCapital 基辛 DonaldKeesing 1966 将劳动分为8类 第一类是科学家和工程师 他们的人力资本最高 最后为没有技术的工人 基辛用美国1962年的贸易数据分析 把劳动分成八类后 两要素模型变为了多要素模型 基辛通过检验美国进出口商品发现 在美国的出口产品中 第一类劳动的含量比例最高 在美国的进口产品中第一类的劳动含量比例最低 因此 美国可能是一个技术劳动禀赋丰裕的国家 通过美国和13个其他国家相比 美国出口的是技术劳动密集型产品 列昂惕夫认为悖论可能是把劳动看成是同质引起的 不同质量的劳动在生产中的作用是不同的 简单的按人 年或单位劳动小时计算 会引起误差 如果将美国工人人数乘以3 美国的贸易模式就符合赫克歇尔 俄林模型的推测 加入人力资本后 列昂惕夫悖论可以得到解释 里昂惕夫沿用H O理论的简单的要素分析模式 为考虑其他生产要素例如自然资源 而实际上一些产品既不是劳动密集型产品 也不属于资本密集型产品 而是自然资源密集型产品 例如美国进口的初级产品中有很多木材和矿产品 把这些产品划入资本密集型产品类别中自然会加大美国进口商品中的资本劳动比率 造成 迷 的产生 自然资源说 在里昂惕夫悖论中 许多作为资本密集型的进口品实际上可以说是资源密集型产品 里昂惕夫在计算进口品的要素需求量时 抬高了进口品资本 劳动的比率 没有计算自然资源 比如 美国大量进口的石油 煤炭 钢铁等产品的生产 既包含资本的贡献 同时也离不开自然资源的贡献 也许这些产品是自然资源密集型产品 美国的进口产品中初级产品占60 70 这些产品的自然资源密集度很高 把这些产品归入资本密集型产品加大了美国进口产品的资本 劳动比率 鲍德温 RobertBaldwin 1971 利用1962年的数据分析美国对外贸易 按不包括自然资源计算 列昂惕夫统计项为1 04 如果包括自然资源计算 列昂惕夫统计项为1 27 在考虑了自然资源后 列昂惕夫悖论可以减弱但是不能消除 美国出口产品 与进口相竞争的产品的要素构成 需求偏好差异说 H O理论假定两国消费者对两种商品偏好相同 所以 对国际贸易原因的考察剔除了需求方面的影响 仅仅考虑要素禀赋差异 但是 实际贸易中 供求双方都会对国际贸易产生影响 如果一国对于某一种商品享有比较优势 而且消费者特别偏好这一产品时 赫克歇尔 俄林定理决定的进口方向将改变 因为需求偏好的差异 一国出口的可能并不是成本上有优势的产品 而出口的不一定是成本上有劣势的产品 按照需求偏好说 美国是资本丰裕的国家 美国如果偏好于资本密集型产品 而美国的贸易方偏好于劳动密集型产品 美国的资本密集型产品的相对价格将被抬高 直到美国的比较优势转为劳动密集型产品 因此 美国出口的是劳动密集型产品 进口的是资本密集型产品 二战以后 国际贸易出现了与传统贸易理论不相符的三个显著特征 发达国家之间的贸易迅速增长 并成为国际贸易主流 知识密集型产品在国际贸易中的比重不断上升 在现代国际贸易中 以资本密集 技术密集 知识密集为特征的现代制成品贸易 高科技产品贸易逐渐占据国际贸易的主导地位 贸易各国的国际竞争力日益取决于科技竞争力 产业内贸易大大增加 许多国家不仅出口工业产品 也大量进口类似的工业产品 里昂惕夫之谜是传统与现代贸易理论的分水岭 现代贸易理论就是要对这些心的现象做出说明 本章小结 十九世纪末二十世纪初 以马歇尔等经济学家为代表的新古典经济学逐渐形成 微观经济学的理论被运用于对国际商品贸易和要素流动的分析 建立起了比较完整的新古典国际贸易理论体系 与古典贸易理论相比 新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方面 1 在两个或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本 2 运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响 在新古典国际贸易理论中 贡献最大的是瑞典经济学家赫克歇尔和俄林 他们认为产品的相对成本主要取决于产品生产中的要素比例和一国资源禀赋的稀缺程度 根据赫克歇尔和俄林的 资源禀赋贸易模型 各国倾向于集中生产并出口那些密集使用本国充裕资源的产品 以换取那些需要密集使用本国稀缺