董事会秘书工作职责

董事会秘书工作职责董事会秘书工作职责 董事会秘书 简称 董秘 为上市公司高级管理人员 由董事 会聘任并对董事会负责 是上市公司与证券交易所之间的指定 联络人 下面是小编为你整理的董事会秘书工作职责 希望对 你有用 董事会秘书工作职责董事会秘书工作职责 一 负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机 构之间的沟通和联络 二 负责处理公司信息披露事务 督促公司制定并执行信息 披露管理制度和重大信息的内部报告制度 促使公司和相关当事 人依法履行信息披露义务 并按照有关规定向证券交易所办理定 期报告和临时报告的披露工作 三 协调公司与投资者之间的关系 接待投资者来访 回答投 资者咨询 向投资者提供公司披露的资料 四 筹备股东大会和董事会会议 准备和提交有关会议文件 和资料 五 参加董事会会议 制作会议记录并签字 六 负责与公司信息披露有关的保密工作 制订保密措施 促 使董事 监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披 露前保守秘密 并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券 交易所报告 七 负责保管公司股东名册 董事名册 大股东及董事 监 事和高级管理人员持有本公司股票的资料 以及股东大会 董事 会会议文件和会议记录等 八 协助董事 监事和其他高级管理人员了解信息披露相关 法律 法规 规章 规则 证券交易所其他规定和公司章程 以 及上市协议中关于其法律责任的内容 九 促使董事会依法行使职权 在董事会拟作出的决议违反 法律 法规和公司章程时 应当提醒与会董事 并提请列席会议的 监事就此发表意见 如果董事会坚持做出上述决议 董事会秘书应 将有关监事和其个人的意见记载于会议记录 同时向证券交易所 报告 十 证券交易所要求履行的其他职责 董事会秘书职业风险董事会秘书职业风险 首先 董事会秘书的职业风险来自于公司的外部 董事会秘书在中国有关法律 法规上的认同 最早起源于 国务院根据 公司法 第 85 条及 155 条颁布的 关于股份有限 公司境外募集股份及上市的特别规定 该规定第 15 条明确了 董事会秘书为公司的高级管理人员 而后国务院证券委 国家体改委颁布的 到境外上市公司 章程必备条款 以及中国证监会颁布的 上市公司章程指引 特别是上海和深圳证券交易所的 股票上市规则 中有关章节 都确定了董事会秘书这一职位 并规定相应的职责和作用 董事会秘书是公司的高级管理人员 承担法律 法规及公 司章程对公司高级管理人员所要求的义务 享有相应的工作职 权 并获取相应的报酬 事实上 由于上市公司的规模 领导层的认识 企业文化 的不同及董事会秘书本身素质的差异 往往造成董事会秘书执 行有关职责时 在承担责任 工作标准 工作职权及相应报酬 等方面存在较大的差异 造成这种现象的主要原因 是由于在 有关规定中对董事会秘书有严格的任职资格及任免程序 有较 明确的职权范围 但对董事会秘书承担什么样的责任界定不够 清晰 对如何保证董事会秘书行使其职权 则表述较少 由此 造成了董事会秘书在行使职权时的不确定性 从另一个方面考虑 董事会秘书的职权主要反映在与交易 所的联络 协调和组织上市公司信息披露事宜 与投资者及新 闻媒体的联络 董事会内部的管理等方面 是处在公司与外界 的交汇点 也是公司与外界矛盾的交汇点 目前我国证券市场 处在发展时期 有关法律 法规还在不断地建立和健全 由此 也造成董事会秘书在行使职权中的困惑 而一旦出现问题 董 事会秘书首当其中 必然要负有关责任 第二 董事会秘书的职业风险来自于公司内部 由于中国证券市场的特殊性 上市公司中大部分是由国有 企业改制而成的 而这些公司在完成上市筹集资金之后 很多 管理思路及管理办法还没有真正适应证券市场的要求 也就是 说改制滞后 可以想像 如果上市公司的董事会对上市公司的规范化运 作没有足够的认识 对董事会秘书的作用也不会有充分的认同 可能出现两个方面的问题 一方面 将公司上市之后的多出来 的工作交给董事会秘书去做 但是并没有在机构设置 工作人 员配备 管理制度方面给予配合 而当董事会秘书对公司董事 会的一些做法提出疑义时 往往得不到理解 另一方面 公司对 董事会秘书寄予较大的期望 由于董事会秘书自身素质等原因 造成不胜任董事会秘书工作 而产生公司董事会对董事会秘书 工作的不信任感 无论出现哪一种情况 董事会秘书的工作都 处于一种被动的尴尬局面 董事会秘书的职业风险最终将反映在承担有关法律责任 受到董事会的解聘等处罚上 董事会秘书风险防范董事会秘书风险防范 1 具备专业知识 提供专业意见 只有这样 才能有效的行使董事会秘书的职责 对董事会 提供全面的专业意见 保障公司规范化运作 从而确立董事会 秘书在公司的地位及作用 2 遵守职业操守 履行专业职能 董事会秘书应当遵守公司章程 承担高级管理人员的有关 法律责任 对公司负有诚信和勤勉义务 不得利用职权为自己 或他人谋取利益 董事会秘书作为专业人士 遵守职业操守 保持个人的品格和地位是履行专业职能的首要条件 董事会秘书作为公司的高级管理人员 知道很多公司在决 策与投资方面的安排 保守公司的秘密 避免公司对股价有影 响的消息通过非正常的渠道传播 当得知公司作出或者可能作 出违反有关法律 法规的决议时 应及时提醒公司有关人员 并拿出解决问题的办法 这样做一方面可以提升公司董事会对 董事会秘书的信任程度 另一方面也能有效的防范风险 董事会秘书也有权行使如下职责 协助董事会依法行使职权 在董事会违反法律法规 公司 章程及证券交易所有关规定作出决议时 及时提出异议 如董 事会坚持作出上述决议 应当把情况记载在会议纪要上 并将 会议纪要马上提交上市公司全体董事和监事 协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律 法规 公司章程及其他有关规定 在知悉公司作出或可能作出违反有 关规定的决议时 有义务及时提醒 并有权如实向中国证监会 及其他监管机构反映情况 3 积累工作经验 提高工作质量 董事会秘书在工作实践中 积累出了不少好的经验 这些 经验都有利于董事会秘书有效的防范风险 注重工作方法 对董事一视同仁 提供同等专业意见 与 董事保持良好的关系 提高董事对董事会秘书的信任程度 争 取董事会成员对董事会秘书工作的理解和支持 建立良好的工 作环境 提高工作技巧 对董事会