船舶操作风险的识别、评估、控制和复查程序

船舶操作风险的识别 评估 控船舶操作风险的识别 评估 控 制和复查程序制和复查程序 Procedure forforfor identifyingidentifyingidentifying assessmentassessmentassessment controlcontrol control andandand reviewreviewreview to toto shipshipship operationoperationoperation riskriskrisk 1 目的和范围 Aim and Scope 1 1 本程序规定了船舶运输生产过程中的船舶操作 人员健康安全和环境管理所面临风险 的 识别 评估和控制方法 旨在降低 消除并最终控制船舶 人员和环境风险 1 2 本程序适用于公司各职能部门和所管理的船舶 2 定义 2 1 风险 指频率及后果严重性的组合 本程序所指风险为对船舶操作 人员健康安全和 环 境管理可能造成的影响和威胁 3 职责 3 1 指定人员 3 1 1 对总体的风险评估过程给予指导 3 1 2 对具体的风险评估效果 做出决定 3 1 3 监督风险评估程序 3 1 4 监控风险控制措施的执行情况 3 1 5 组织和监控风险评估的培训情况 3 1 6 就风险评估的信息 始终和每一船舶保持沟通 3 1 7 每年就风险评估情况进行评审 3 1 8 保管风险管理活动的记录 3 2 SMS 办公室 SMS office 3 2 1 组织公司和船舶风险识别 评估和控制措施的制定 3 2 2 制定公司风险管理预算 3 2 3 就风险评估的技巧 对公司各职能部门进行培训 3 2 4 指导公司范围内其他部门 船舶的风险管理工作 3 2 5 公司有关重大风险的管理 3 3 公司职能部门 Corporate functions 3 3 1 根据 职责手册 中的分工 参与公司风险识别与评估 做好相关风险控制措施的 落实等工作 3 3 2 参与各类紧急情况 事故的应急行动 3 4 船长 3 4 1 参与本船风险识别和评价工作 按要求上报本船新增风险 3 4 2 严格控制本船的船舶操作风险 人员健康安全风险和环境管理风险 3 4 3 执行已确定的风险控制措施 并将执行情况报告指定人员 3 4 4 对本船的风险评估进行评审 并保存相关的记录 3 5 轮机长和大副 提供技术支持 协助船长完成本船的风险评估工作 3 6 船员和岸基人员 识别任何对船舶或船员的风险源 并立即向船长或指定人员报告 4 工作程序 4 1 风险分类 4 1 1 船舶操作风险 主要源于船舶的特殊操作 临界操作及日常操作 4 1 2 人员健康安全风险 主要源于人的不安全行为 设备的不安全状态导致设备械能 电能 热能 化学能等的非正常释放 4 1 3 环境管理风险 主要源于船舶操作过程中对环境的影响 2 4 2 风险识别 4 2 1 风险识别的主要目的是识别风险的来源 起因及其可能的后果 4 2 2 风险识别应通过适当途径获取相关信息 选择恰当的方法和技术 按照 船舶操作 风险辨识表 评估表 的程序根据船舶运输生产特点对风险进行全面 系统的识别 4 2 3 由指定人员领导 SMS 办公室负责组织公司各部门和船舶进行船舶操作风险识别 公司的初始船舶操作 人员的聘任与培训 环境的监督与控制的风险识别 应根据 船队结构 公司机构和内 外部环境变化进行 填写 船舶操作风险辨识表 见附 录 1 各部门上报 SMS 办公室 4 2 4 各船舶根据本船发现的风险源 填写 船舶操作风险辨识表 见附录 1 上报 SMS 办公室 4 2 5 机务部 安监部负责指导船舶开展的风险识别 并收集 船舶操作风险辨识表 4 3 风险评估 4 3 1 船舶操作风险评估 4 3 1 1 由 SMS 办公室组织公司各职能部门负责人及专家对汇总后的船舶操作风险进行评 估 4 3 1 2 对船舶操作风险的评估 采用两个维度进行分析 即发生的频率与一旦发生所造成 后果的严重程度来进行的 通过下列风险矩阵评估风险级别 4 3 1 3 风险矩阵 严重性 seriousness后果 consequence 可能性 likelihood 轻微 Slight harm 1 低 Low harm 2 中 Moderate harm 3 高 Extreme harm 4 微小 1 Very unlikely 轻微 Very low 1 轻微 Very low 2 低 Low 3 低 Low 4 低 2 Unlikely 轻微 Very low 2 低 Low 4 中度 Moderate 6 中度 Moderate 8 中 3 Likely 低 Low 3 中度 Moderate 6 中度 Moderate 9 高 Extreme 12 高 4 Very likely 低 Low 4 中度 Moderate 8 高 Extreme 12 高 Extreme 16 风险 Risk R 可能性 L 后果 C 4 3 1 4 产生伤害的可能性 微小 1 公司或每船至少每 20 年一次 低 2 公司或每船至少每 10 年一次 中 3 公司或每船至少每一年一次 高 4 公司或每船至少每 3 个月一次 4 3 1 5 伤害的严重性 轻微 1 割伤 擦伤 头痛 腹泻 灰尘入眼 不能忍受的烟囱排烟 不舒适的工 作环境 健康欠佳引起的暂时不适 需要急救 但第二天即可以恢复工作 直接经济损失在 5 万元人民币及以下 需要急救 需要休息 3 天才能够工作 直接经济损失在 5 万 50 万元人民币之间 中 3 裂伤 烧伤 脑震荡 严重扭伤 轻微骨折 或工作环境导致永久轻度伤残 的疾病 3 天内不能从事工作 或需要上岸治疗 溢油泄漏在甲板上 3 直接经济损失在 50 500 万元人民币之间 高 4 截肢 严重骨折 多发性损伤 中毒 致命性伤害 不能继续从事航海工作 溢油泄漏入海 直接经济损失在 500 万元人民币及以上 4 3 1 6 风险等级分为 4 级 There is 4 levels of the risk 1 级 轻微风险 即对应的分值 R 为 1 2 2 级 低风险 即对应的分值 R 为 3 4 3 级 中度风险 即对应的分值 R 为 6 8 9 4 级 高风险 即对应的分值 R 为 12 16 4 3 1 7 对船舶操作风险进行评估后形成 船舶操作风险评估表 见附录 2 经公司指定 人员审核后编制 船舶操作风险清单 见附录 3 报总经理批准 下发各部门和 船舶 4 3 1 8 在确定危害导致后果的可能性和可能导致的后果的严重性的分值时 船舶和岸基应 充分考虑与危害相关的法律法规 行业规则 行业指南 以及行业习惯 充分考虑公司安全 环保和 SMS 体系文件的要求 充分考虑公司和海运行业间从以往的事故案例中吸取的经验教训 充分利用相关的专业知识和专业经验 4 3 1 9 针对上述已识别的危害 船舶和岸基应事先进行风险评估 岸基职能部门的风险评 估活动由部门经理组织本部门员工实施 船上的风险评估活动由船长组织相关部门 长和现场操作负责人实施 4 3 1 10 风险评估的结果采用 风险矩阵表 中的分值 R 来表示 1 2 3 4 6 8 9 12 16 4 4 风险控制措施 4 4 1 船舶操作风险控制 4 4 1 1 根据风险矩阵所得出的分值 评估出各类风险等级 采取下列措施 风险级别 risk level控 制 措 施 Control measure 1 级 轻微风险不需要采取措施 2 级 低风险不需要采取进一步的措施 但要监控措施实施的有效性 3 级 中度风险努力降低风险 可在某个特定时间内采取相应的措施 4 级 高风险在风险降低前不应开始新的工作 如果工作还在进行中 应采取紧急措施 考虑必要的资源配备 4 4 1 2 对于不符合公约 法规的要求 可能直接造成滞留的风险 可以直接判定为高风险 4 4 1 3 对船舶操作风险经过风险评估后 其分值 R 达到 6 含 6 及以上 应当采取控制 措施 重新进行风险评估 并填写 船舶操作风险评估表 见附录 2 直到分值 R 降 到 4 含 4 及以下 4 4 1 4 当风险未有效控制并导致事故时 SMP 0810 应急准备 反应及训练 演习的程 序 规定了对发生的火灾事故 船舶损坏 货物事故 保安事件 非法行动 人员事 故 污染事故等做出应急响应 采取应急行动 最大限度降低风险 减少人员伤亡 减少对环境的危害和对船舶或财产的损失 4 4 1 5 SMP 0710 船舶操作方案的制订程序 规定了船舶在实施水密完整性 改正海图 和有关出版物 主副机吊缸作业 锅炉检修作业 加油操作及驳油操作 稳性 超载和应力集中的计算 集装箱 货物及其他物品的系固 船舶保安 暴力和海 盗行为 明火作业 高处作业 舷外 水面作业 封闭处所作业等特殊操作中所 面临风险的控制措施 4 4 1 6 SMP 0710 船舶操作方案的制订程序 规定了特殊区域航行 进出港 沿岸和拥 4 挤水域航行 视线不良条件下航行 恶劣天气航行 系泊操作 危险化学品货物装 卸和积载 关键性机器操作等临界操作中所面临风险的控制措施 4 4 1 7 公司各项操作须知规定了船舶日常操作中所面临风险的控制措施 4 4 2 人员健康安全风险控制 环境管理风险控制均要参照执行 4 4 1 4 5 监控与检查 4 5 1 公司主管人员对船舶的登轮检查时 要检查船舶执行公司风险管理程序及相关程序 的情况 评估风险控制措施的适宜性 有效性 4 5 2 对船舶的内审 要将风险控制措施的执行情况作为一项重要内容 指导船舶落实各 项风险控制措施 4 5 3 船舶每 3 个月自查和船长 SMS 管理复查时应对照已识别并经评估的风险清单及控制 措施 检查其在船的执行情况 4 6 有效性评价及持续改进 4 6 1 公司通过风险评估专题会议对各类风险进行评估 核定其风险等级 对因人员 设 备 航线变化以及发生的事故险情而形成的新的风险进行识别 评估 并制定相应 的风险控制措施 4 6 2 管理评审对风险管理情况进行评审 对当年的风险评估的有效性进行复查 确保所 有风险评估与控制都达到了预期目标 如果在复查中发现问题 应当制定有效措施 予以解决 4 6 3 公司每年对安全管理体系进行有效性评价时 还应对风险控制程序进行评审 根据 评审结果对安全管理体系进行修改 4 6 4 公司的安全会议应根据风险评估情况对风险出现的特点 区域和趋势进行适时分析 通过相关安全信息对公司和船舶的安全操作 人员健康安全和环境管理进行指导 5 船舶风险评估项目船舶风险评估项目 Vessel risk assessment item 5 1 海难事故相关项目 碰撞事故 collision 搁浅事故 Aground accident 触礁事故 Strike a reef 触损事故 Loss or damage caused by touching 浪损事故Loss or Damage Caused by Wave 风灾事故Loss or Damage Caused by wind 自沉事故 Self sunk accident 火灾爆炸事故 Fire or explosion accident 其它引起人员伤亡 直接经济损失的海上事故 other accident caused personal injury or death or any direct economic loss 5 2 火灾事故相关项目 the items about fire accident 机舱失火 Fire in engine room 货舱进水 Water leak in the hold 厨房失火 Fire in galley 油漆间失火 Fire in paint store 电瓶间失火 Fire in battery room 货舱失火 Fire in hold 驾驶室失火 Fire in bridge 5 3 舱间进水相关项目舱间进水相关项目 the items about water leaking 机舱进水 Water leaking in engine room 货舱进水 Water leaking in hold 锚链舱进水 Water leaking in chain well 舵机舱进水 Water leaking in tiller room 燃油舱进水 Water leaking in fuel tank 压载舱进水 Water leaking in ballast tank 5 4 进入密闭及危险舱间进入密闭及危险舱间 enter enclosed space and dangerous tank 压载舱 Ballast tank 燃油舱 Fuel tank 电瓶间 Battery room 油漆间 Paint store 货舱 Hold 空舱 Void space 淡水舱 Fresh water tank 5 5 甲板设备维修及高空作业甲板设备维修及高空作业 deck equipment reparation or work in height 锚机 Windlass 艉绞缆机 Winch 货舱舱盖 Cover of hold 透气管 Air pipe 甲板人孔的水密舱盖 The watertight cover of man hole 货舱舱盖 Cover of hold 前桅杆 Fore mast 后桅杆 Aft mast 起货机 Cargo crane 液压系统 Hydraulic system 压舱水阀 The valve of ballast tank 加油管 Bunker replenishment pipe 淡水舱及其加水管 Fresh water and pipe 消防水管 Firefighting water pipe 压载水舱及其管路 Ballast tank and pipe 甲板压缩空气管compressed air pipe on deck 救生艇艇架 Lifeboat davit 5 6 机舱设备维修保养机舱设备维修保养 the reparation and maintenance of equipments in engine room 5 主机吊缸 Lifting out of piston on M E 发电机吊缸 Lifting out of piston on generator 锅炉 boiler 焚烧炉 incinerator 分油机 Oil separator 各种泵 Pumps 空压机 Air compressor 冷却器 Cooler 加热器 heater 空气瓶 Air bottle 燃油舱柜 Fuel tank 滑油舱柜 Lubricant oil tank 淡水舱柜 Fresh water tank 冰机或空调机 Air conditioner 油水分离器 Water separator 污油舱 Oil residue tank 污水舱 sewage tank 主配电盘及各分电盘 Main power distributors 5 7 助航设备及通信系统助航设备及通信系统 Navigation equipment and communication system 雷达 Radar 自动雷达标绘仪 Automatic radar plotting 卫通 C 站 Inmarsat C 自动识别系统 Automatic Identification System 甚高频无线电话 VHF 中 高频组合电台 MF HF Radio equipment 奈伏泰斯 NAVTEX 自动舵 Auto pilot 电罗经 Gyro compass 磁罗经 Magnetic Compass 白昼信号灯 Daylight signal light 自动雾号系统 Automatic fog signal system 测深仪 Depth sounder 航向记录仪 Course recorder 远程识别跟踪系统 LRIT 全球定位系统 GPS 电子海图显示与信息系统 Electronic Chart Display and Information System 航行数据记录仪 简易航行数据记录仪 Voyage data recorder simoly voyage data recorder 搜救雷达应答器 Search and rescue radar transponder 救生艇筏双向无线电话 Survival craft two way radio telephone 5 8 航行安全航行安全 Navigation safety 夜间航行 Nighttime navigation 能见度不良航行 Poor visibility navigation 狭窄水道航行 Narrow channel navigation 亚丁湾航行 Aden navigation 巴拿马运河航行 Panama canal navigation 进出港航行 Inbound and outbound navigation 沿岸航行 Coastal navigation 河道航行 River navigation 大洋航行 Ocean navigation 恶劣天气航行 Bad weather navigation 5 9 货物装卸货物装卸 CARGO LOADING AND DISCHARGING 货物装 卸 Cargo loading discharging 压载水的监控 Ballast water monitoring 船舶的稳性和强度 Vessel s stability and strength 船舶吃水差 Ship s trim 5 10 船员劳动环境船员劳动环境 CREW S WORKING CONDITION 健康状况 Health condition 住舱环境 Accomodation condition 饮食状况 Diet condition 工作环境 Working condition 注注 Remark 船舶在日常操作和营运中所遇到的风险不局限于上述表内所列 各船和岸基职能部门要根据可 能发生的危险情况不断地总结和更新本表 The risk which vessel meet in the daily operation and transportation is not limited as the above list the vessel and functional departments should always update the list according to the possibility dangerous condition 6 记录与归档 Record and file 6 1 船舶操作风险辨识表 一式二份 由辨识部门