辽宁省2015年基金从业资格：资产配置的主要类型试题

1 辽宁省辽宁省 20152015 年基金从业资格 资产配置的主要类型试题年基金从业资格 资产配置的主要类型试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共 50 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金管理暂行办法 D 开放式证券投资基金试点管理办法 2 下列基金市场参与主体中 在整个基金的运作中起着核心作用 A 基金投资人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管机构 3 甲公司与乙公司签订建设工程合同 由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程 合同签订 后不久 甲公司所在地发生特大地震 原拟建办公大楼的土地已经洼陷 甲公司损失惨重 拟取消办公大楼建设计划 根据合同法律制度的规定 下列说法正确的是 A 乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点 继续履行建设工程合同 B 甲公司有权通知乙公司解除合同 但应当向乙公司承担违约责任 C 只有经乙公司同意 甲公司才能解除合同 D 甲公司有权通知乙公司解除合同 且无须承担任何违约责任 4 备兑权证通常由 发行 A 证券交易所 B 投资银行 C 上市公司 D 中国证监会 5 基金托管人是 权益的代表 A 基金管理人 B 基金公司 C 基金份额持有人 D 证券公司 6 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系 下列叙述正确的有 A 流通市场是发行市场的前提 B 发行价格受交易价格影响 C 发行市场是流通市场的延续 D 发行市场是流通市场的基础 7 小李有 30 万元人民币 根据 公司法 他至多可以投资设立 个一人有限责任公司 A 1 B 2 C 3 D 4 8 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法 正确的有 A 封闭式基金的交易时间为每周一至周五 每天 9 30 11 30 13 00 15 00 法定公众节 2 假日除外 B 封闭式基金的交易遵从 价格优先 时间优先 的原则 C 买入与卖出封闭式基金份额 申报数量应当为 100 份或其整数倍 D 沪 深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 9 股票具有的特征有 A 收益性 B 流动性 C 永久性 D 参与性 10 根据 证券投资基金运作管理办法 规定 股票基金的股票投资比重必须在 以上 债券 基金的债券投资比重必须在 以上 A 60 80 B 80 60 C 60 60 D 80 80 11 基金份额净值等于 除以基金当前的总份额 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值 12 当客户选择 IFA 购买基金时 IFA 首先要做的是 A 了解你的产品 B 了解你的客户 C 了解你的价值 D 了解你的服务 13 无记名股票与记名股票的差别主要表现在 A 股票名称 B 股票编号 C 股票的记载方式 D 股东权利 14 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后 一般可于 日起到办理认购的网点 查询认购申请的受理情况 A T B T 1 C T 2 D T 3 15 在基金募集期间 最主要的信息披露文件有 A 基金合同 B 基金招募说明书 C 基金托管协议 D 基金年度审计报告 16 基金年度报告应该在会计年度结束后 日内经过审计后予以公告 A 15 B 45 C 60 D 90 3 17 上市公司公积金的来源有 A 股票溢价发行时 超出股票面值的溢价部分 列入公司的资本公积金 B 依据 公司法 的规定 每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C 股东大会决议后提取的任意公积金 D 公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 18 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 要求销售机构信息管理平台应 A 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B 具备基金销售费率的监控机制 C 具备基金销售人员的管理 监督和投诉机制 D 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 19 某股票基金期初份额净值为 1 2000 元 期末份额净值为 1 1000 元 期间分红 0 3000 元 份 则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为 A 8 33 B 9 09 C 16 67 D 18 18 20 债券和其他证券三大类 是按照 来分类的 A 证券发行主体的不同 B 是否在证券交易所挂牌上市交易 C 募集方式的不同 D 证券所代表权利性质的不同 21 在基金招募说明书封面的显著位置 基金管理人作出的提示可以是 A 基于本基金的过往表现 今年本基金年收益率平均将超过 20 B 本基金投资于收益稳定的证券 预计但不保证年收益率为 10 C 基金过往业绩不预示未来表现 不保证基金一定有盈利 也不保证最低收益 D 基于本基金的过往表现 今年本基金年收益率肯定超过 15 22 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法 不正确的是 A 投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B 已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C 基金账户只能用于基金 国债及其他债券的认购及交易 D 每个投资者凭个人身份证可以开设 2 个基金账户 23 下列机构可以参与证券投资的有 A 证券经营机构 B 商业银行 C 保险公司 D 证券投资基金 24 根据 证券投资基金法 基金募集期限届满 封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的 以上 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的 基金管理 人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资 A 60 B 70 C 80 D 90 25 在基金募集期间 最主要的信息披露文件有 4 A 基金合同 B 基金招募说明书 C 基金托管协议 D 基金年度审计报告 26 可采用不同币种申购基金份额 A QDII 基金 B 境内 ETF 基金 C 一般开放式基金 D 一般封闭式基金 27 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的 基金不能成立 此时基金管理人 要在基金募集期限届满后 日内返还投资者已缴纳的款项 并加计银行同期存款利息 A 5 B 15 C 30 D 45 28 根据运作方式的不同 基金可以分为 A 封闭式基金和开放式基金 B 契约型基金和公司型基金 C 公募基金和私募基金 D 主动型基金和被动型基金 29 下列属于我国基金交易费用的有 A 印花税 B 开户费 C 过户费 D 经手费 30 赎回主要原则包括 A 确定价 原则 B 未知价 交易原则 C 金额申购 份额赎回 原则 D 份额申购 金额赎回 原则 31 下列不属于证券服务机构的是 A 证券交易所 B 证券投资咨询公司 C 证券信用评级机构 D 会计师事务所 32 目前 我国基金管理的主管机关是 A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国人民银行 D 证券交易所 33 基金信息披露的内容不包括 A 募集信息披露 B 预期信息披露 C 运作信息披露 5 D 临时信息披露 34 下列关于基金份额持有人大会的说法 不正确的有 A 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的 应当向基金管理人提出书面提议 B 当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后 基金托管人不得自 行召集会议 C 基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的 应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开 D 代表基金份额 5 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的 应当 向基金管理人提出书面提议 35 根据基金 的不同 可以将基金分为主动型基金和被动型基金 A 运作方式 B 投资对象 C 投资目标 D 投资理念 36 基金销售机构应 A 不在同一时间代销多只基金 B 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C 为投资人办理基金销售业务手续时 识别客户有效身份 D 在投资人开立基金交易账户时 向投资人提供 投资人权益须知 37 基金份额净值等于 除以基金当前的总份额 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值 38 存在活跃市场的情况下 当日没有市价 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的 应采用 确定投资品种的公允价值 A 发行日开盘价 B 发行日平均价 C 最近交易的市价 D 发行日收盘价 39 下列金融产品中 信息披露程度最高的是 A 银行理财产品 B 银行储蓄存款 C 基金 D 券商集合计划 40 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括 A 以排挤竞争对手为目的 压低基金的收费水平 B 申购期间对申购费用提供优惠政策 C 采取抽奖 回扣或者送实物 保险 基金份额等方式销售基金 D 通过先收后返 财务处理等方式变相降低收费标准 41 我国目前只能由 担任基金管理人 A 商业银行 B 基金管理公司 C 基金注册登记机构 D 证券公司 42 下列关于我国证券交易所的说法 不正确的是 A 实行自律管理 6 B 不以盈利为目的 C 是基金市场的监管机构 D 对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二 多项选择题 共 36 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 43 货币市场基金的份额净值 A 固定在 1 元人民币 B 随市场利率的上升而减少 C 随市场利率的上升而增加 D 随平均剩余期限的增加而增加 44 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是 A 基金合同 B 基金代销协议 C 基金托管协议 D 基金招募说明书 45 公司的资产净值是全体股东的权益 决定着股票的 A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值 46 下列各项中 属于基金面临的外部风险的是 A 经营风险 B 管理水平风险 C 职业道德风险 D 合规风险 47 投资者参与认购开放式基金 投资者 T 日提交认购申请后 一般可于 日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况 A T 1 B T 2 C T 3 D T