PPP投资引导基金管理办法

pppppp 投资引导基金管理办法投资引导基金管理办法 为加快转变政府职能 创新公共服务供给机制 培育经济 增长内生动力 全面推进实施省委 三大发展战略 和 两个跨 越 的决策部署 积极引导社会资本参与政府与社会资本合作项 目建设运营 置顶了关于 ppp 投资引导基金管理办法 下文是 全文 仅供参考 ppp 投资引导基金管理办法最新全文投资引导基金管理办法最新全文 第一章 总 则 第一条 根据 四川省人民政府关于在公共服务领域推广政 府与社会资本合作模式的实施意见 川府发 20 xx 45 号 和 四川省人民政府关于印发四川省省级产业发展投资引导基金 管理办法的通知 川府发 20 xx 49 号 有关规定 设立 四川 省 ppp 投资引导基金 为规范基金管理 结合我省实际 制定 本办法 第二条 本办法所称四川省 ppp 投资引导基金 以下简称 ppp 基金 是由省政府出资发起 按照市场化方式运作管理 集中投向政府与社会资本合作项目的引导基金 第三条 ppp 基金通过搭建政府投融资服务平台 发挥财政 资金的杠杆效应 引导社会资本参与基础设施 公用事业 农 林和社会事业等重点领域政府与社会资本合作项目投资运营 有效增加社会公共产品和公共服务供给 第四条 按照 政府引导 市场运作 规范决策 严控风险 的原则 为提升决策效率 引入适度竞争 ppp 基金设立采取 分期设立方式实施运作管理 第五条 ppp 基金资金 主要包括财政预算资金 社会募 集资金 社会捐赠资金 基金投资收益及基金管理公司出资等 其中 社会募集资金最终规模原则上不低于基金总规模的 80 基金管理公司出资比例不低于基金总规模的 1 第二章 管理架构 第六条 ppp 基金的管理架构由政府主管部门 受托管理机 构和基金管理公司组成 第七条 省财政厅受省政府委托履行政府出资人职责 作为 ppp 基金的政府主管部门 主要职责包括 一 制定 ppp 基金投资运营总体规划 含基金规模设定 结 构安排 投向重点 收益处置等 二 制定 ppp 基金管理制度 三 审定基金管理公司选择方案并实施过程监督 四 根据本办法审核受托管理机构与基金管理公司拟签协议 五 监督 ppp 基金投资运营情况 六 决定 ppp 基金其他重大事项 第八条 四川发展控股有限责任公司根据省政府常务会议决 议作为 ppp 基金的受托管理机构 受省财政厅委托代行出资人 职责 主要职责包括 一 分期发起设立基金 二 选择确定基金管理公司 三 审定基金投资运营年度计划 四 监督基金运营管理 控制基金运营风险 五 向省财政厅报告基金投资运营管理情况 六 选择财政出资托管银行并报省财政厅备案 七 承办省财政厅交办的其他事项 第九条 基金管理公司通过择优选择确定 基金管理公司应 具备以下条件 一 具有国家规定的基金管理资质 管理团队稳定 具有良 好的职业信誉 二 具备严格规范的投资决策程序 风险控制机制和财务会 计管理制度 三 注册资本不低于 500 万元 管理运营产业投资基金累计 规模不低于 2 亿元 主要股东或合伙人具有较强的综合实力 四 至少有 3 名具备 3 年以上产业投资基金管理工作经验的 专职高级管理人员 至少主导过 3 个以上股权投资 债权投入 或融资担保的成功案例 五 熟悉国家和省政府推广政府与社会资本合作模式相关政 策制度 六 公司及其工作人员无违法违纪等不良纪录 第十条 基金管理公司负责基金运营管理 主要职责包括 一 负责基金募集和投资运营管理 二 制定基金投资运营年度计划 三 选择基金托管银行并报受托管理机构备案 四 向相关主管部门履行登记备案手续 五 向受托管理机构报告基金投资运营情况 六 承办受托管理机构交办的其他事项 第十一条 ppp 基金设置不超过 1 年的开放期 开放期内如 因经营需要 经全体出资人一致同意 可以按照法定程序增加 全体现有出资人的认缴出资额或引入新出资人 第三章 基金管理 第十二条 ppp 基金存续期原则上设定为 8 年 必要时经基 金股东会或合伙人会议审定可延展 2 年 第十三条 ppp 基金采取公司制或有限合伙企业组织形式 第十四条 建立 ppp 基金银行托管制度 基金管理公司在国 内选择一家具有丰富基金托管经验的国有及国有控股商业银行 或全国性股份制银行作为基金托管银行 托管银行履行战略合 作协议相关承诺 并对基金重点支持项目给予融资优惠 第十五条 围绕我省推广政府与社会资本合作模式的总体目 标 基金重点投向全省推介项目 优先投向国家和全省示范项 目 第十六条 ppp 基金采取股权投资 债权投入 融资担保三 种运作方式 一 股权投资 ppp 基金通过股权方式对项目进行投资 带 动社会资本参与政府与社会资本合作项目 基金对单个政府与 社会资本合作项目股权投资不超过 2 亿元 持有单个项目公司股 份不超过项目公司注册资本金的 50 基金原则上对投资项目 只参股不控股 二 债权投入 ppp 基金通过委托贷款方式对项目公司提供 流动性支持 以债权投入方式支持项目建设运营 基金对单个 政府与社会资本合作项目债权投入不超过项目总投资额的 30 最多不超过 2 亿元 三 融资担保 ppp 基金对项目运作规范 内控制度健全 治理结构完善 风险防控有效 产出绩效明显 项目短期融资 困难的项目公司提供融资担保 支持项目公司通过债权融资提 升发展能力 第十七条 ppp 基金成立由 5 或 7 名委员组成的投资决策委 员会 负责项目投资 管理 退出的相关决策 投资决策委员 会由受托管理机构 社会资本出资方 基金管理公司相关人员 组成 其中 受托管理机构委派 1 名 社会资本出资方委派 2 或 4 名 基金管理公司委派 2 名 拟投项目提交投资决策前 须由 受托管理机构正式征求省财政厅意见 省财政厅负责对拟投项 目 ppp 属性予以认定 对不符合 ppp 特征的项目予以剔除 第十八条 ppp 基金收益主要包括 一 项目股权投资分红及转让增值收益 二 项目债权投入产生的投资收益 三 项目融资担保产生的保费收益 四 间隙资金的利息收入 五 其他收益 第十九条 ppp 基金按照优先与劣后的分层结构进行募集和 损益分担 财政出资及基金管理公司出资作为劣后级 其他出 资人根据自愿原则也可作为劣后级 第二十条 ppp 基金根据不同投资运作方式退出 一 股权投资退出 股权投资优先由项目社会资本方回购 采取股权转让 到期清算等多种方式实施股权退出 退出价格 按照市场化原则确定 二 债权投入退出 ppp 基金对项目建设运营提供的债权投 入 由项目公司按照协议约定实现到期债务清偿和债权退出 三 融资担保退出 ppp 基金对项目提供的融资担保按照相 关约定条件退出 第二十一条 ppp 基金清算形成的净收益或净亏损 按出资 人协议 基金章程等相关规定进行分配或分担 一 清算后形成的净收益 先按出资人约定的基础收益进行 分配 超额部分根据现行法律法规和协议约定进行分配 其中 财政出资收益的 30 用于奖励基金管理公司 财政出资收益的其 他部分可根据出资人的分层结构予以分类让渡 二 清算后形成的净亏损 先由基金管理公司以其出资额为 限承担损失 之后由其余劣后级出资人以其出资额为限承担风险 剩余部分由其他出资人根据现行法律法规和协议约定进行分担 第二十二条 ppp 基金按照不超过实际到位资金的 2 向基 金管理公司支付管理费 具体支付比例由出资人共同协商确定 第二十三条 ppp 基金存续期满 基金管理公司组织对基金 进行清算 清算结果经中介机构鉴证后报股东会或合伙人会议 审定 并报受托管理机构备案 财政出资人出资形成的清算收 入按规定全额缴省级金库 第四章 风险控制 第二十四条 托管银行依据托管协议约定负责账户管理 资 产保管 监督管理 资金清算 会计核算等日常业务 对资金 安全实施动态监管 第二十五条 托管银行应具备以下条件 一 在四川省有分支机构 与我省有良好的合作基础 具备 省级财政收支业务代理资格优先 二 拥有专门管理机构和专职管理人员 三 具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系 统 四 具有健全的托管业务流程和内控制度 五 资本充足率符合监管部门相关规定 六 最近 3 年无重大违法违规记录 第二十六条 ppp 基金在运营过程中出现下列情况之一时 应当终止运营并清算 一 代表 50 以上基金份额的股东或合伙人要求终止并经股 东会或合伙人会议决议通过 二 ppp 基金发生重大亏损 无力继续经营 三 ppp 基金出现重大违法违规行为 被管理机关责令终止 第二十七条 省财政厅按照基金设立进度 将资金拨付受托 管理机构选定的托管银行 实行专户管理 第二十八条 财政出资在 ppp 基金成立之日全部到位 其他 出资人按出资协议约定的最低出资额同步到位 其余出资采取 承诺制 根据项目投资决策决议 基金管理公司向出资人发出 通知 出资人在收到通知十个工作日内向基金托管银行按认缴 比例支付资金 第二十九条 ppp 基金管理公司对运营管理的基金实行分账 核算 对自有资产与基金资产实行分块管理 严格内部风险控 制 第三十条 基金托管银行应于会计年度结束 1 个月内 分别 向基金管理公司和受托管理机构报送上年度资金托管报告 托 管银行发现资金异动应及时报告 第三十一条 基金管理公司应于会计年度结束 3 个月内 向 受托管理机构和其他出资人分别提交基金年度运行情况报告和 经社会审计机构审计的年度会计报告 第三十二条 受托管理机构应于会计年度结束 4 个月内 向 省财政厅转报经审核确认的基金年度运行情况报告和经社会审 计机构审计的年度会计报告 第三十三条 ppp 基金不得从事抵押 股票 期货 债券 商业性房地产等投资活动 不得列支对外赞助 捐赠等支出 不得 从事国家法律法规明确的禁止性业务 第五章 监督管理 第三十四条 受托管理机构应与其他出资人在基金章程 合 伙协议 中约定 有下列情况之一的 省财政出资可无需其他出 资人同意 单方决定退出基金 如无法实现退出 基金应当进入 清算程序 一 未按基金章程或合伙协议约定开展投资运营 二 与基金管理公司签订合作协议超过 1 年 基金管理公司 未按约定程序和时间要求完成设立手续 三 基金设立之日起满 1 年未开展投资业务 四 投资领域不符合约定 五 其他不符合约定的情形 第三十五条 受托管理机构 基金管理公司 托管银行应当 接受省审计厅的审计检查 有关机构和人员应当积极配合 不 得以任何理由阻挠和拒绝提供有关材料或提供虚假不实的材料 第三十六条 受托管理机构定期对 ppp 基金投资运营绩效实 施考核评价 省财政厅对受托管理机构履职情况进行评估