期货从业资格考试法律法规所有知识点

精品文档 1欢迎下载 期货法律法规汇编 所有的重点考试点 只要这个你就可以及格了 期货法律法规汇编 所有的重点考试点 只要这个你就可以及格了 1 1 申请成立期货公司 申请成立期货公司 注册资金不低 3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于货币资金比例不低于 85 85 6 6 个月批准不批准 个月批准不批准 从业人员不低于 15 个 高级管理人员不低于 3 个 持续经营 2 年 一年盈利或实收资金和资本均不低于均不低于 2 亿元 净资产不低实收资本 50 或负债低于净资产的 50 持有持有 100 100 股份的股东 净资产不低于股份的股东 净资产不低于 1010 亿元股东不适用净资本或者类似指标亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于净资产不得低于 1515 亿元 亿元 2 2 期货董事办理 监督管理期货董事办理 监督管理 2 个月批准 批准 合并停业破产 变更公司 业务形式 注册资金 20 日内 5 股份 设立 收购参股终止境外机构 派出机构派出机构 20 日批准 批准 变更法定代表人 变更住所营业场所经营范围 设立终止境内机构 两个月内 三个月三个月 或者连续未开始营业 注销 或者连续未开始营业 注销 3 3 客户期货交易可用 客户期货交易可用 标准仓单 国债 比例国家定 有价证券基准即时价值的 80 不高于货币的 4 倍 期 货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券 4 国企遵循 国企遵循 套期保值原则 5 内幕交易经监督负责人批准 内幕交易经监督负责人批准 限制交易不过 15 个交易日复杂 30 日 6 保障基金的筹集管理和使用方法 保障基金的筹集管理和使用方法 国务院期货监督管理会同财政部门制定 7 期货公司出现风险期货公司出现风险 措施 措施 限制业务机构 分红 高级管理人员报酬 转让财产 自由资金调拨 股权转让 股东权利 换管理人员 验收完验收完 3 3 日内解除 日内解除 对管理人员措施 对管理人员措施 限制出境 限制财产处理 重大事件 5 日向监督机构报告 8 期货交易所 非期货公司结算会员 期货交易所 非期货公司结算会员 违规收会员 手续费 分配收益 不发行情 发预测 不向国家报告 报送材料 不建结算担保金制度 乱用风险保证金 限会员交割量 用不具资格人员 针对组织 针对组织 保证金不足交易 参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用 伪造 涂改不按规定保存期货交易 结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1 51 5 倍罚款 倍罚款 1010 万的万的 10 5010 50 万 严重停业整顿 万 严重停业整顿 处罚 对主管人员处 1 万到 10 万的罚款 10 期货公司 期货公司 接收不合规定的委托 保证金不足下交易 用不具资格人员 提供融资担保 不按规定履行 义务文件资料 业务许可证乱用 混码交易 拒绝检查 组织 组织 1 31 3 倍 倍 1010 万 处以万 处以 10 30W10 30W 个人个人 1 5 万 严重暂停任职从业资格 11 期货公司欺诈期货公司欺诈客户客户行为行为 获利保证 不出示风险书 分享利益 共担风险 不客户擅自期货交易 不把指令下达交易所 盈利的承诺 隐瞒重要事项 不正当的手段 诱骗客户发出交易 挪用保证金 不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客 户保证金 发虚假广告宣传 组织 组织 1 5 倍的罚款 不满 10 万的处以 10 50 万的罚款 个人 个人 1 10 万 12 12 知内幕做交易 知内幕做交易 处 1 5 倍 10 万处 10 50 万 单位负责人处 3 30 万 工作人从重罚 13 13 单位和个人有下行为 单位和个人有下行为 操纵期货价格 串通 事先约好互相 自买 自卖 囤积现货 单位和个人 单位和个人 1 5 倍不足 20 万处 20 100 万 单位负责人单位负责人 1 10 万 14 交割仓库限制出库入库交割仓库限制出库入库 处 1 5 倍 10 万处 10 50 万 直接负责人 1 10 万 15 国企用信贷 财政资金交易 国企用信贷 财政资金交易 1 51 5 倍 倍 2020 万处万处 20 10020 100 万 负责人万 负责人 1 101 10 万 万 16 16 交易结算软件供应商拒查 不提资料或虚假遗漏 交易结算软件供应商拒查 不提资料或虚假遗漏 3 10 万 负责人处 1 5 万 精品文档 2欢迎下载 17 会计 律师所 财产评估出具资料虚假会计 律师所 财产评估出具资料虚假 误导误导 遗漏 遗漏 处 1 5 倍 负责人 3 10 万 18 变相期货交易 变相期货交易 所有买方和卖方提供履约担保 保证金收取比例低于标的额 20 19 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止 2006 12 312006 12 31 风险准备金总额风险准备金总额 15 15 缴纳形成 后续 缴纳形成 后续 交易所 按向期货公司会员收交易手续费 3 缴纳 期货公司从交易手续费 代理交易额千万分之五到十的 季度结束后季度结束后 1515 工作日缴前一季度 工作日缴前一季度 暂停缴纳暂停缴纳 达到 8 亿元 重大突变 不可抗力 20 投资者保证金损失 投资者保证金损失 个人 10 万以下全额 过了 90 机构过了 80 21 期货交易所联网交易期货交易所联网交易 10 日内报告证监会 22 会员大会由理事会召集会员大会由理事会召集 每年一次 开每年一次 开临时的会员大会 会员理事不足章程人的 2 3 1 3 以上会员联名 提议 2 3 以上会员参加才有效 理事会每届 3 年 23 理事会半年开一次 前理事会半年开一次 前 1010 天通知 有下列情况 开理事会 天通知 有下列情况 开理事会 1 3 的理事联名提议 24 期货交易所 期货交易所 总 副总经理由证监会任免 总经理每届 3 年 不过两届 总经理是交易所法定代表人当然理事 25 期货交易所按手续费期货交易所按手续费 20 20 提取风险准备金 提取风险准备金 26 26 期货交易所进入异常暂停交易不过期货交易所进入异常暂停交易不过 3 3 个交易日 个交易日 27 27 期货交易期货交易 结算结算 交割资料保存期限不少于交割资料保存期限不少于 2020 年 年 28 28 期货交易所向证监会报告义务 期货交易所向证监会报告义务 年度 4 个月提交年度财务报告 季度 15 日内 年度 30 日内提交经营情况 法律法规 政策规章执行情况 工作报道 29 期货交易所涉及占其净资产 10 以上或其经营风险较大影响的诉讼 需报证监会 30 期货公司申请金融期货经纪业务 期货公司申请金融期货经纪业务 2 个月风险指标达标 高级管理人员 2 年内没受过刑事处罚 持股股东 净资产不低于 3000 万 控股股东 2 年内未刑事处罚 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告 31 期货公司需证监会批准 期货公司需证监会批准 单个股东持股比例增加到 5 以上 股东合并在 5 以上 持有 5 以上 的出让股权 32 变更住所符合条件 变更住所符合条件 2 年内无违法 设立营业部 设立营业部 1 年内未刑事处罚 3 个月符合风险指标 32 许可证遗失 许可证遗失 30 天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领 33 期货公司发布广告材料 期货公司发布广告材料 5 日内报所在地证监会 34 中国证监会检查 中国证监会检查 检测人员不得少于 2 人 35 35 未经证监会批准 未经证监会批准 不的擅自持有 5 以上的期货公司股权 处以 3 万以下罚款 36 董事监事任职 董事监事任职 期货证券金融法律会计 3 年以上经验或经济管理工作 5 年以上专科 37 独立董事任职 独立董事任职 期货证券金融法律会计顾问 5 年以上或或相关学科教学研究的高级职称 本科并取得学士学位 不得担任独立董事 不得担任独立董事 近亲戚主要社会关系人员控制公司 5 以上股权 提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲 戚 最近一年内曾经具有上面的事项的人员 38 董事长和监事会主席董事长和监事会主席 期货业务 3 年 或金融业务 4 年 或者法律会计 5 年本科或学士学位 39 经理层的任职资格经理层的任职资格 大学本科或学士学历 期货业务 3 年 金融业务 4 年 法律会计业务 5 年 担任期 货 证券公司等负责人以上职务不少于 2 年 40 首席风险官 首席风险官 期货 3 年 合规负责人不少于 2 年 或者期货业务 1 年 风险管理 合规业务 3 年 41 财务负责人财务负责人 营业部负责人 营业部负责人 本科或学士 财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师 申请营业部负责 人需 3 年 或金融业务 4 年 具有期货业务 10 年或者担任金融负责人 8 年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽 到大专学历 精品文档 3欢迎下载 研究生工作放宽到 1 年 42 期货监管自律机构 监督岗位期货监管自律机构 监督岗位 8 8 年人 申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格 年人 申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格 43 下列不可申请期货公司董事下列不可申请期货公司董事 监事监事 高级管理人员 高级管理人员 违法 违纪解除职务吊销资格 被开除的国家机关工作人员未过 5 年 违法违规受金融监管机构处罚执行期未过 3 年 证监会或者派出机构认定不适合人员 2 年 因违法 违规 违纪的主要负责人的 3 年 44 申请材料 申请材料 2 名推荐人 推荐人每年最多推荐 3 个人 45 境外人士担任经理层不超过管理层的境外人士担任经理层不超过管理层的 30 30 46 46 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职 高级管理任用最多可以在期货公司参股 2 家公司兼任董事 监事 不的在盈利性机构兼职 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人 独立董事最多在 2 家期货公司兼任 5 日内报告 47 经理层 经理层 连续 5 年未在担任经理 任职重新申请 至少 2 年参加一次证监会认可的 业务培训 代履职不过 6 个月 48 48 不适当人选 不适当人选 虚假信息 隐瞒事项 拒绝调查 擅离职守 1 年 3 次证监会谈话重大风险责任 49 推荐人意见有虚假 推荐人意见有虚假 2 年内不可推荐 加入诚信档案 50 申请人或者拟任人不正当获取任职资格 申请人或者拟任人不正当获取任职资格 3 万罚款 收贿赂 3 万以下罚款 51 从业资格申请 从业资格申请 机构聘用 3 年内未刑事处罚或证监会行政处罚 3 年未因违法违规撤销从业资格 2 年未 未执业 应当参加协会组织的后续职业培训 52 52 期货公司申请金融期货结算业务 期货公司申请金融期货结算业务 结算风险负责人 2 年经验 高级管理人员 2 年未受刑事处罚 3 年未因经营受过刑事处罚 管理人员变更 比例不过 50 持续经营 2 个年度 股东 2 年未刑事处罚 董事长 经理 至少 2 人期货证券从业 5 年以上 且 1 人期货从业 5 年以上 连续担任董事长或者高级管理 人员 3 年以上 注册资金不低 5000 万元 2 个月风险监管指标合格 申请前 3 个会计年度 至少 1 年盈利 权益不低于 8000 万 被控股东期末净资金不低于 2 亿元 或控股股东净资本不低于 5 亿元 不适应净资产不低于 8 亿元 期货公司申请金融期货期货公司申请金融期货全面全面结算业务 结算业务 董事长 经理中至少 3 人在期货证券 5 年 至少 2 人在期货从业 5 年 连续担任期货公司高级管理人员 3 年 注册资金不低于 1 亿 2 个月的风险指标合格 申请日前 3 个会计年度连续盈利 每季度不低 3 亿 控 股股东净资产不低 10 亿 或者 3 个会计年度中至少 2 年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于 1 亿元 控股 股东期货净资产不应低于 10 亿元 控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于 15 亿元 5 5 申请金融期货结算业务资格申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件 需要申请的条件 2 个月风险监管报表 2 个会计年度财务报告 和 3 个会计年度每季度客户权益总额情况表 3 个月内证监会 做出批准不批准决定 取得结算业务需 6 个月内 取得交易所结算会员资格 52 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准 净资本不得低于 1500 万 净资本不得低于客户权益总额的 6 净资本按照营业部数量平均折算额不得低于 300 万 净资本与净资产的比例不低于 40 流动资产和流动负债的比例不得低于 100 负债与净资产的比例不得高于 150 53 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的 净资本不低于 3000 万 精品文档 4欢迎下载 从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于 4500 万 从事从事 全面结算业务全面结算业务 期货公司期货公司 净资本不得低于下面标准净资本不得低于下面标准 人民币 9000 万 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6 54 54 不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的 120 不得高于 的 80 55 55 风险监管报表 风险监管报表 月度 7 天内 报 年度 3 个月内报保存不少于 5 年 风险指标与上个月比变动超过 20 在 5 日内报告全体董事和股东 56 期货公司风险监督指标达到预警标准的 证监会在期货公司风险监督指标达到预警标准的 证监会在 5 5 日内对原因核实并做下面措施 日内对原因核实并做下面措施 向公司出具警示函 抄送全体股东 对公司高级管理人员进行监管谈话 优化指标 要求公司进行重大业务决策 应当至少提前 5 天向 所在地证监会报送报告 公司增加内部合规检查频率 证 监会 2 日内 进行现场检查 整改期货不过 20 日 57 风险监管标包括 风险监管标包括 风险监管指标汇总表 净资本计算表 资产调整值计算表 客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务 报表和客户管理报表 资产 流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金 负债 流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益 重大业务 指 指标发生 10 以上变化的业务 下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司 58 符合条件证券公司 符合条件证券公司 6 个月风险指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 2 个月风险监管指标合格 配备必要的业务人员 公司总部至少 5 名 开展介绍业务员的营业部至少 2 名具有期货从业资格的人员 2 2 本办法所说的风险监控指标是 本办法所说的风险监控指标是 净资本不低于 12 亿元流动资产余额不低于流动负债余额的 150 对外担保或者负债之和不高于净资产的 10 证券公司发债提供的反担保除外 净资本不低于净资产的 70 证监会在证监会在 2020 个交易日内个交易日内 批准不批准批准不批准 59 列情况从业人员暂停从业资格列情况从业人员暂停从业资格 6 6 个月到个月到 1212 个月 情节严重个月 情节严重 3 3 年得不受理从业资格的申请 年得不受理从业资格的申请 拒绝协会调查检 查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息 60 从业人员不正当竞争行为 从业人员不正当竞争行为 采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者 或者垄断 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金 排挤对手为目的 低于经营成本标准收取手续费 精品文档 5欢迎下载 20102010 年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一 日期对照一 日期对照 1 结算会员的审批为 3 个月 2 期货公司的成立审批为 6 个月 3 期货公司成立后无正当理由 3 个月不开始经营或连续停业 3 个月的就撤销审批 资格 申请金融结算资格的 受理 3 个月内作出批复 取得资格 6 个月内未取得会员 的自动失效 提供 IB 业务的在 20 日内作出批复 4 期货公司那些是证监会审批 在 2 个月内 2 条为 20 日内 那些是派出机构 20 日内 1 条 2 个月 审批 见 P7 5 调查操纵价格 内幕交易的 可以经批准后对当事人 15 个交易日限制交易 最 长 30 日 6 期货公司不符合持续性经营 风险指标不合规的 2 日内上报 整改时间在 20 日 内 自验收完毕后 3 日内解除措施 连续达标 3 个月的解除预警期 7 涉及重大诉讼 仲裁或冻结的 5 日内报告 8 期货交易所管理中的日期基本是 10 日 但限制会员结算范围和异常情况暂停交 易的为 3 日 按季后按季后 1515 日 年后日 年后 3030 日上报经营情况和工作报告 年后日上报经营情况和工作报告 年后 4 4 个月个月 报审计报告 报审计报告 9 期货公司管理办法中的日期基本为 5 日 处罚基本为 3 万以下 股东的股权被 质押 冻结 转让变更名称的应 3 日内报告期货公司 他们应在 5 日内报告派 精品文档 6欢迎下载 出机构 10 高管人员的管理办法基本为 5 日 首席风险官在决定 10 日内报告 对高管临 时任命和违规被调查是 3 日 处罚为 3 万元以下 对受贿 非法获利的无警告处分 11 高管人员任职资格取得 30 日内上任 过期作废 12 期货从业人员管理一般 10 日 13 首席风险官 季度后首席风险官 季度后 1010 日 年后日 年后 2020 日报工作报告日报工作报告 14 期货公司应当月后期货公司应当月后 7 7 日 年后日 年后 3 3 个月报送风险监管报表个月报送风险监管报表 二 年限的比较 二 年限的比较 1 下列不得担任交易所负责人 财务人员 解除职务 撤销资格之日起 5 年内 2 期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查 3 除风险监管报表和 IB 业务的资料保存 5 年以上 其他的都是 20 年 三 金额的比较 三 金额的比较 1 设立期货公司注册资本最低 3000 万 货币资金出资不低于 85 四 法律法规处罚 四 法律法规处罚 1 见整理资料 1 注 大部分期货交易所违规的按照第 68 条处罚 大部分证券公 司违规的按照第 70 条处罚 2 期货公司接收全权委托的 对交易损失承担不超过损失 80 责任 3 期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的 承担损失 不超过 80 精品文档 7欢迎下载 4 期货公司保证金不足 交易所未及时通知 应承担损失的 60 客户保证金不足的 期货公司未及时通知的 承担损失的 80 5 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的 承担损失的 60 期货公司允许客户开仓投资交易的 承担 80 五 比例的比较五 比例的比较 1 变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的 20 2 保障基金 按期货交易所 06 年底的风险准备金的 15 缴纳 后续的 期货交易 所按照手续费的 3 代扣代缴 期货公司按照代理交易额的千万分之五 千万分 之十缴纳 每季度后 15 日缴纳 达到 8 亿了可以申请不缴纳 3 机构投资者损失的 10 万以内全额 超过的按照 80 赔 个人 10 万元以内的全 陪 超过部分 90 赔 4 期货交易所按照手续费的 20 计提风险保证金 诉讼金额占净资产 10 以上的为 重大事项应及时报告 5 期货公司风险监管指标与上月变动 20 的应 5 日内报告派出机构 全体董事和股 东 六 设立期货公司条件 六 设立期货公司条件 1 从业人员不少于 15 人 有资格的管理人员不低于 3 人 2 持有 5 以上股东的 实收资本和净资产不低于 3000 万 经营 2 年以上且最近 2 年中 1 年盈利 或 实收资本和净资产低于 2 亿元 净资产不低于实收资本的 50 或有负债低于净资产的 50 对外投资 含新期 货公司 不超过净资产 精品文档 8欢迎下载 3 年内无处罚 不诚信行为 高管人员 自然人股东禁入期 撤销资格满 2 年 3 持股 100 的股东 净资本还不低于 10 亿元 不适用的净资产不低于 15 亿 4 设立金融期货经纪资格的 前 2 个月风险指标合规 高管 2 年内无处罚 变更 比例满 50 的特例 控股股东的净资产不低于 3000 万 设立营业部的 前 3 个月的风险指标合规 高管 1 年内无处罚 七 高管人员的任职资格 七 高管人员的任职资格 1 一般董事 监事 期货 证券 会计 法律 3 年以上或经济管理 5 年以上 专 科 2 独立董事 期货 证券 会计 法律 5 年以上或有高级职称 本科 资质测试 有时间和精力 3 董事长 监事会主席 期货 3 年 其他金融 4 年 会计 法律 5 年 本科 资质测试 4 经理称 期货资格 本科 资质测试 5 总经理 副总经理 期货 3 年 其他金融 4 年 会计 法律 5 年 期货资格 本科 资质测试 金 融机构负责人 2 年经验 6 首席风险官 期货资格 本科 资质测试 期货 3 年和 2 年风险 交易 结算 合规负责人 经验 期货 1 年 经验 3 年 7 营业部负责人 精品文档 9欢迎下载 期货资格 本科 期货 3 年货金融 4 年经验 其他 其他 下列下列 人员不得担任高管 人员不得担任高管 解除职务 撤销资格 开除日起 5 年 收到处罚 对托管整顿营业部负责人的 3 年内 不适当人选 2 年内 期货 10 年 金融负责人 8 年以上科放宽至专科 具有研究生除期货年限外科放 宽 1 年 董事长 监事会主席 独立董事 总经理 副总经理 首席风险官有证监会核准 其他有派出机构核准 除下列外高管任职资格换岗即失效 前提是在同一期货公司内 1 一般董事该监事 一般监事改董事 2 董事长改监事会主席 监事会主席改董事长 两个长改一般监事和董事 3 营业部负责人改其他营业部负责人 八 期货从业人员管理八 期货从业人员管理 近 3 年内无处罚的可以被聘任 九 金融期货结算业务 九 金融期货结算业务 1 申请金融业务结算资格的条件 经纪资格 负责人 2 年经验 高管人员 控股股东 2 年内未处罚 近 3 年内无 期货公司无处罚 严重的期货交易结算风险事件 2 申请金融期货交易结算资格 除 1 外 董事长 正副总经理中至少 2 人证券或期货 5 年以上 至少 1 人期货 5 年以上 且 3 年管理经验 精品文档 10欢迎下载 注册资本 5000 万 2 个月风险监管指标 前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于 8000 万 控股股东净资 产不低于 2 亿 或控股股东净资本不低于 5 亿 不适用的净资产不低于 8 亿 3 申请全面结算资格 董事长 正副总经理中至少 3 人证券或期货 5 年以上 至少 2 人期货 5 年以上 且 3 年管理经验 注册资本 1 亿 2 个月风险监管指标 前 3 年连续盈利 且每季度末客户权益总额不低于 3 亿 控股股东净资产不低 于 10 亿 或前 3 年中 至少 2 年盈利 且每季度客户权益不低于 1 亿元 控股股东净资 本不低于 10 亿 不适用 的净资产不低于 15 亿 4 全面结算会员按照证监会 期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度 5 期货公司被接纳 暂停 终止会员的 3 日内向派出机构报告 全面结算会员与非结算会员签订 变更 终止协议的 3 日内向派出机构 交 易所 保证金监管机构报告 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所 保证金监管机 构报告 十 风险监管指标十 风险监管指标 1 期货公司 精品文档 11欢迎下载 净资本不低于 1500 万 净资本不低于客户权益的 6 净资本除营业部家数不低于 300 万 净资本 净资产不低于 40 流动资产 流动资本不低于 100 负债 净资产不高于 150 期货公司委托其他机构从事 IB 的 净资本不低于 3000 万 从事交易结算业务的 净资本不得低于 4500 万 从事全面结算业务的 净资本不得低于 9000 万 客户权益总 额的 6 发生重大事项应报告 重大事项是导致净资产变动 10 以上的 十一 十一 IBIB 业务 中间介绍业务 业务 中间介绍业务 1 证券公司的条件 申请前 6 个月的下列指标合规 净资本不低于 12 亿 流动资产不低于流动负债 150 对外担保和或有负债不 高于净资产的 10 净资本不低于净资产的 70 具有实行会员分级结算制度 2 个月风险监管指标符合规定 从业人员 总部至少 5 人 营业部至少 2 人 2 应每半年向派出机构报送合规性检查报告 精品文档 12欢迎下载 一 期货交易管理条例经典总结 一 期货交易管理条例经典总结 本法规大部分是要经过证监会批准的 下列特殊 本法规大部分是要经过证监会批准的 下列特殊 一 易混淆的知识一 易混淆的知识 1 1 结算会员的结算资格由证监会批准 在收到申请 结算会员的结算资格由证监会批准 在收到申请 3 3 个月内决定 个月内决定 2 2 期货公司的成立在证监会受理申请后 期货公司的成立在证监会受理申请后 6 6 个月内决定个月内决定 期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保的 期货公司 相关股期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保的 期货公司 相关股 东 实际控制人应在事发后东 实际控制人应在事发后 5 5 日日内报告内报告 3 3 期货公司成立后无正当理由超过 期货公司成立后无正当理由超过 3 3 个月或者开业后无正当理由连续停业个月或者开业后无正当理由连续停业 3 3 个月个月 的 证监会注销许可证 的 证监会注销许可证 4 4 期货公司成立条件 注册资本最低 期货公司成立条件 注册资本最低 30003000 万万 应当为实缴资本 货币出资不低于 应当为实缴资本 货币出资不低于 85 85 可根据审慎监管和业务风险程度调高金额 近可根据审慎监管和业务风险程度调高金额 近 3 3 年年无违规 高管人员有相无违规 高管人员有相 关的执业资格 从业人员有从业资格 有健全的制度 关的执业资格 从业人员有从业资格 有健全的制度 5 5 期货公司的行为 下列经证监会批准 期货公司的行为 下列经证监会批准 除 除 4 4 7 7 外受理申请后外受理申请后 2 2 个月决定 个月决定 合并分立停业解散等 合并分立停业解散等 变更公司形式变更公司形式 变更范围 变更范围 4 4 变更注册资本 变更注册资本 受理申请后 受理申请后 2020 日内决定 日内决定 5 5 变更 变更 5 5 以上股权以上股权 6 6 设立 收购 参股 终止 设立 收购 参股 终止境外境外期货经营机构期货经营机构 7 7 其他情形 其他情形 受理申请后 受理申请后 2020 日内决定 日内决定 6 6 期货公司的行为 下列经证监会派出机构 分部 批准 期货公司的行为 下列经证监会派出机构 分部 批准 除 除 外受理申请后外受理申请后 2020 日内决定 日内决定 精品文档 13欢迎下载 变更法人 住所或营业场所变更法人 住所或营业场所 设立境设立境内内期货经营机构期货经营机构 受理申请后 受理申请后 2 2 个月决定 个月决定 变更境内机构的场所 负责人 经营费范围变更境内机构的场所 负责人 经营费范围 4 4 其他事项 其他事项 7 7 期货交易所应发布 期货交易所应发布 成交量 成交价 持仓量 收盘价与开盘价 最低价与最高价 即时行情成交量 成交价 持仓量 收盘价与开盘价 最低价与最高价 即时行情 未经交易所批准 不得发布未经交易所批准 不得发布 即时行情即时行情 8 8 期货交易所的行为 期货交易所的行为 下列事项下列事项交易所先决定 后报告证监会交易所先决定 后报告证监会 先决定 先决定 提高保证金 调整涨跌幅 限制最大持仓量 暂停交易 其他紧急措施提高保证金 调整涨跌幅 限制最大持仓量 暂停交易 其他紧急措施 9 9 期货交易所的行为期货交易所的行为 下列事项 下列事项先报证监会批准后执行先报证监会批准后执行 先批 先批 章程变动 交易品种变动 合同变动章程变动 交易品种变动 合同变动 住所或场所变动 合并分立解散 住所或场所变动 合并分立解散 1010 未经证监会核准 并报国务院批准 交易所不得从事 未经证监会核准 并报国务院批准 交易所不得从事 信托投资 股票投资 非自用不动产投资信托投资 股票投资 非自用不动产投资 1111 在调查内幕信息 经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 在调查内幕信息 经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过 1515 日日 案 案 情复杂的不超情复杂的不超 3030 日日 二 法规归纳 二 法规归纳 1 1 期货公司不符合持续经营或出现经营风险的 证监会对公司及高管采取下列措 期货公司不符合持续经营或出现经营风险的 证监会对公司及高管采取下列措 施施 谈话 谈话 提示 提示 记入信用记录 记入信用记录 责令期货公司限期整改责令期货公司限期整改 整改后证监会验收合格后整改后证监会验收合格后 3 3 日内日内解除措施 解除措施 2 2 期货公司违法经营或出现重大风险 严重影响市场秩序 损害客户利益的 采 期货公司违法经营或出现重大风险 严重影响市场秩序 损害客户利益的 采 取 取 精品文档 14欢迎下载 责令停业整顿 责令停业整顿 指定其他机构托管 指定其他机构托管 接管接管 3 3 期货公司涉及期货公司涉及重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担重大诉讼 仲裁 股权被冻结或用于担保等 保等 期货公司 相关股东 期货公司 相关股东 实际控制人实际控制人应在事件发生之日起应在事件发生之日起 5 5 日日内向证监会提交书面报告内向证监会提交书面报告 4 4 68 68 条条 交易所 非公司结算会员有下列之一的应 责令改正 给予交易所 非公司结算会员有下列之一的应 责令改正 给予警告警告 没收 没收 违法所得 违法所得 公司的处罚 公司的处罚 违反规定接纳会员违反规定接纳会员 违规收取手续费违规收取手续费 应退还 应退还 不发布即时行情或发布价格预测信息 不履行报告义务 不报送资料 不建立不发布即时行情或发布价格预测信息 不履行报告义务 不报送资料 不建立 担保金 不提取风险金 限制会员实物交割总量 用没资格的人员 违反保证担保金 不提取风险金 限制会员实物交割总量 用没资格的人员 违反保证 金安全监控规定金安全监控规定 有上述之一的 对主管及负责人给予有上述之一的 对主管及负责人给予纪律处分纪律处分 并处并处 1 101 10 万罚款 万罚款 对责任人的 对责任人的 处罚 处罚 5 5 69 69 条条 期货交易所 非期货公司结算会期货交易所 非期货公司结算会员有下列之一的 责令改正 给予警告员有下列之一的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 1010 万元的 处以万元的 处以 10 5010 50 万罚款万罚款 违规修改章程 上市品种 分立合并 变更场所等违规修改章程 上市品种 分立合并 变更场所等 保证金不足仍同意交易的 直接或间接从事交易的 违规收或挪用保证金 保证金不足仍同意交易的 直接或间接从事交易的 违规收或挪用保证金 伪造涂改交易资料的 未建立几个风险制度的 拒绝或妨碍证监会检查的伪造涂改交易资料的 未建立几个风险制度的 拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处 1 101 10 万罚款 万罚款 6 6 70 70 条条 期货公司期货公司违反下列之一的 责令改正 给予警告违反下列之一的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处没收违法所得 并处 1 31 3 倍的罚款倍的罚款 没有所得或不足没有所得或不足 1010 万的 处以万的 处以 10 3010 30 万万 精品文档 15欢迎下载 接收不合规定人员的委托 允许保证金不足时交易 违反分立合并擅自变更接收不合规定人员的委托 允许保证金不足时交易 违反分立合并擅自变更 范围形式法人私自设立机构 从事期货外的活动 变相自营业务 为股东融资或对范围形式法人私自设立机构 从事期货外的活动 变相自营业务 为股东融资或对 外担保 其他事项同外担保 其他事项同 69 69 中的事项中的事项 责任人违反之一的 给予警告 并处责任人违反之一的 给予警告 并处 1 51 5 万元罚款 严重的 暂停或撤销从业资格万元罚款 严重的 暂停或撤销从业资格 7 7 71 71 条条 期货公司有下列期货公司有下列欺诈欺诈行为的 责令改正 给予警告行为的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 1010 万元的 处以万元的 处以 10 5010 50 万罚款万罚款 保证收益 不提示风险说明书 约定分享利益共担风险 提供虚假资料 未按保证收益 不提示风险说明书 约定分享利益共担风险 提供虚假资料 未按 照客户要求下达交易指令 挪用客户保证金的 不按规定开户或违规划转保证照客户要求下达交易指令 挪用客户保证金的 不按规定开户或违规划转保证 金的 金的 责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处 1 101 10 万罚款 万罚款 8 8 73 73 条条 利用内幕信息交易的 责令改正 给予警告 单位从事的 责任人 处利用内幕信息交易的 责令改正 给予警告 单位从事的 责任人 处 3 303 30 万罚款万罚款 75 75 条条 交割仓库违规的 责令改正 给予警告交割仓库违规的 责令改正 给予警告 单位从事的 责任人 处单位从事的 责任人 处 1 101 10 万罚款万罚款 76 76 条条 国有企业违规买卖期货的国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律责任人降级至开除的纪律 处分处分 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 1010 万元的 处以万元的 处以 10 5010 50 万罚款万罚款 9 9 74 74 条条 操纵期货价格的 责令改正 给予警告操纵期货价格的 责令改正 给予警告 77 77 条条 境内机构 人员违规从事境外期货交易的 境内机构 人员违规从事境外期货交易的 78 78 条条 违规设置期货交易所 期货公司的违规设置期货交易所 期货公司的 精品文档 16欢迎下载 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 没有所得或不满没有所得或不满 2020 万元的 处以万元的 处以 20 10020 100 万罚款万罚款 单位从事内幕交易的 责任人 处单位从事内幕交易的 责任人 处 1 101 10 万罚款万罚款 1010 80 80 中介机构违规的 中介机构违规的 没收违法所得 并处违法所得没收违法所得 并处违法所得 1 51 5 倍罚款倍罚款 责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处责任人的处罚 违反之一的给予纪律处分 并处 3 103 10 万罚款万罚款 法规总结 法规总结 70 70 条条 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项 期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项 是是 1 31 3 倍罚款 不足倍罚款 不足 1010 万处以万处以 10 3010 30 万 相关人员万 相关人员 1 51 5 万万 罚款罚款 78 78 条条 违规设置期货交易所 期货公司的 不足违规设置期货交易所 期货公司的 不足 2020 万处以万处以 20 10020 100 万万 73 73 条条 利用内幕信息交易的 单位从事的 责任人 处利用内幕信息交易的 单位从事的 责任人 处 3 303 30 万罚万罚 款款 80 80 条条 中介机构违规的直接责任人处以中介机构违规的直接责任人处以 3 103 10 万 万 其他的全部是其他的全部是 1 51 5 倍罚款 不足倍罚款 不足 1010 万的处以万的处以 10 5010 50 万 责任人处以万 责任人处以 1 101 10 万万 对单位 期货交易所 结算会员 期货公司都是对单位 期货交易所 结算会员 期货公司都是责令整改 给予警告责令整改 给予警告处分处分 对责任人的处罚是 期货交易所 结算会员处以对责任人的处罚是 期货交易所 结算会员处以纪律纪律处分处分 期货公司的给予期货公司的给予警告警告处分处分 三 变相期货交易三 变相期货交易 满足下列之一的满足下列之一的 为参与买卖双方提供履约担保为参与买卖双方提供履约担保 实行当日无负债结算制度和保证金制度 同时保证金收取比例低于合约标的实行当日无负债结算制度和保证金制度 同时保证金收取比例低于合约标的 精品文档 17欢迎下载 额的额的 20 20 四 其他事项四 其他事项 1 1 公务员可以买卖期货 只是事业单位 政府机关不允许 公务员可以买卖期货 只是事业单位 政府机关不允许 期货高级管理人员管理办法经典总结期货高级管理人员管理办法经典总结 注 几日内全部是工作日 有别于其他章节 除下列外 其他全是注 几日内全部是工作日 有别于其他章节 除下列外 其他全是 5 5 个工作日 个工作日 1 1 免除首席风险师决定前 免除首席风险师决定前 1010 日日报告报告 2 2 临时任职高管人员 临时任职高管人员 3 3 日日内向证监会及派出机构报告外 临时任期只有内向证监会及派出机构报告外 临时任期只有 6 6 个月个月 3 3 违规被调查 期货公司自知悉日期 违规被调查 期货公司自知悉日期 3 3 个工作日个工作日内报告内报告 一 条件 可以分四大类 一般董事监事 独立董事 董事长正副总经理 财务营一 条件 可以分四大类 一般董事监事 独立董事 董事长正副总经理 财务营 业部负责人 业部负责人 1 高级管理人员应遵守 自律规则 行业规范和公司章程 恪守诚信 勤勉尽 职 应具有 诚实信用品质 良好的职业道德 履行职责所需经营管 理能力 在期货等相关机构从业 8 8 年年以上的 可免试期货从业资格 期货从业资格 下列不可以当高管 下列不可以当高管 解除职务 撤销资格 开除日 起 5 年以内的 受到金融监管部门行政处罚的 执行期 未满 3 年 因违规托管 整顿 撤销日起的负责人 未满 3 年 精品文档 18欢迎下载 认定不适合人选日起 2 年以内 在党政机关任职的 2 除董事长 监事会主席 独立董事外的一般的董事 监事一般的董事 监事具备条件 具有证券 期货等金融业务或法律 会计 3 年以上经验或经济管理 5 年以上 经验 专科以上 3 独立董事独立董事条件 具有证券 期货等金融业务或法律 会计 5 年以上经验或相关的高级职称 本科 学士学位 证监会认可的资质测试 必须得时间和精力 其中下列人不可以担当 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 在持股 5 以上 前 5 名股东 有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲 属和主要社会关系人员 提供中介服务的机构人员 近 1 年内担任上述 的人员 在其他公司担任除独立董事的人员 4 董事长 监事会主席的董事长 监事会主席的条件 期货经验 3 年上 金融业务 4 年上 法律会计 5 年上 研究生学历研究生学历除期货年 限外可放宽 1 年 本科 学士位 期货 10 年 金融 8 年以上经验的可放宽至专科 精品文档 19欢迎下载 证监会认可的资质测试 5 经理层经理层条件 从业资格 本科 学士位 认可的资质测试 6 总监理 副总经理的总监理 副总经理的条件 基本同董事长条件 除 外 上述 5 的条件 期货经验 3 年上 金融业务 4 年上 法律会计 5 年上 研究生学历研究生学历除期货年 限外可放宽 1 年 担任期货 证券等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年或具有相当的经 验 7 财务负责人 营业部负责人财务负责人 营业部负责人条件 从业资格 本科 学士 财务负责人 会计师或注册会计师 营业部经理 期货 3 年上或金融 4 年上 经验 二 任职审批 二 任职审批 1 1 董事长 监事会主席 独立董事 经理层有证监会审批 或授权派出机构审 批 其他人员有 证监会派出机构审批 2 要有推荐人的推荐 推荐人条件 任职 1 年以上的现任董事长 监事会主席 精品文档 20欢迎下载 经理层 注 没有独立董事 推荐人每年最多推荐 3 人 3 证监会通过审核资料 考察谈话 调查从业经历进行审查 4 取得资格 30 日内上任 否则资格作废 除派出机构认可 5 期货公司任用 免除高管人员的 5 工作日内向证监会派出机构报告报告 6 免除首席风险师的 决定前 10 工作日将理由 履历情况向证监会派出机构 报告报告 7 境外人士担任高管的不得超过 30 8 高管人员最多在 2 家参股的公式担任董事 监事 只能担任董事 监事 不 得在其他营利机构兼职或从事经营活动 9 营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人 10 独立董事最多只能在 2 家期货公司兼任独董 11 上述人员兼职的 自发生日期 5 个工作日内报告派出机构 12 取得经理层人员资格的担任董事 独立董事外 监事 营业部负责人的 不需重新申请资格 但 13 条的情况除外 13 取得经理层资格的 未参加年检 未通过资格年检 连续 5 年未在期货公 司任经理的 应重新取得资格 14 高级管理人员取得资格但未实际任职的 应每 2 年参加一次培训并取得证 书 15 调整高管分工 对高管给与处分的 5 日内报告 16 证监会可以认定不适合人选 2 年内不得在任何期货公司担任高管 认定不 适合人选的 应在 3 个月内做离任审计 隐瞒重大事项 拒绝配合 擅