2017年上半年贵州证券从业《金融市场》：直接融资汇总考试试题

2017 年上半年年上半年贵贵州州证证券从券从业业 金融市金融市场场 直接融 直接融资汇总资汇总 考考试试题试试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 下列财政 货币政策中 通常会造成股价下降的是 A 中央银行提高法定存款准备金率 B 中央银行提高再贴现率 C 中央银行在公开市场上大量买入证券 D 政府大幅降低税率 2 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票 债券 实物派发股息 称为 A 股票股息 B 财产股息 C 负债股息 D 建业股息 3 进行战略投资的外国投资者 其境外实有资产总额不低于 亿美元或管理 的境外实有资产总额不低于 亿美元 A 1 3 B 1 5 C 2 3 D 2 5 4 要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果 应当 A 选择同一行业的股票 B 选择每股收益差别很大的股票 C 选择不同行业的股票 D 选择相关性较差的股票 5 发行人首次公开发行股票 主承销商应在 中说明内核情况 A 发行保荐书 B 招股说明书 C 发行公告 D 法律意见书 6 资产评估报告 A 仅有正文部分 B 包括正文和附件两部分 C 包括正文 附件和法律意见 D 包括正文和确认文件 7 下列关于公开原则的叙述 正确的是 A 参与交易的各方应当有获得平等的机会 B 交易各方要及时公布有关信息 C 除证券公司外 各方处于平等的法律地位 D 交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 8 关于委托单 下列表述不正确的是 A 具有与委托合同相同的法律效力 B 具备委托合同应具备的主要内容 C 明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 D 明确了证券经纪商作为受托人以委托人 客户 的名义 在委托人授权范围内 办理证券投资事务权限的义务 9 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有 A 国际经济形势 B 国内经济状况与发展动向 C 通货膨胀 D 社会制度 10 关于股票交易特别处理 下列说法正确的是 A 股票实施特别处理后 涨跌幅限制均为 10 B 股票实施特别处理后 涨跌幅限制均为 5 C 股票实施特别处理后 涨幅限制为 5 跌幅限制为 10 D 股票实施特别处理后 涨幅限制为 10 跌幅限制为 5 11 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为 A 5 元 B 10 元 C 50 元 D 100 元 12 关于红筹股描述不正确的是 A 红筹股不属于外资股 B 红筹股是指在中国境外注册 在香港上市但主要业务在中国内地或大部分 股东权益来自中国内地的股票 C 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D 红筹股属于境外上市外资股 13 关于有限责任公司的股东数的规定 下列正确的是 A 2 人以上 B 50 人以下 C 1 人以上 50 人以下 D 至少有 5 人 没有上限 14 保本基金将大部分资金投资于 A 股票 B 货币市场工具 C 衍生金融工具 D 与基金到期日一致的债券 15 在 B 股发行的过程中 境内的资产评估机构应当是 的机构 A 具有良好资信 B 具有从事证券相关业务资格 C 具有从事境外上市外资股发行经验 D 具有国外办事处 16 存在以下 情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格 A 最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C 最近 3 年内因违法违规行为受到行政处罚 D 没有发生诉讼 仲裁等其他重大事项 17 最早运用无套利定价技术的是 A 资本资产定价理论 B 套利定价理论 C 布莱克一斯科尔斯期权定价理论 D MM 定理 18 基金管理公司应当建立健全独立董事制度 独立董事人数不得少于 人 A 1 B 2 C 3 D 4 19 目前我国对 实行 T 3 交割 交收方式 A B 股 B A 股 C 基金券 D 债券 20 是日常监管的重点 A 基金准入 B 公司治理监管 C 内部控制监管 D 经营运作监管 21 钢铁 汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于 类型 的市场结构 A 垄断竞争 B 部分垄断 C 寡头垄断 D 完全垄断 22 股票发行申请未获核准的 自中国证监会作出不予核准决定之日起 后 发行人可再次提出股票发行申请 A 3 个月 B 6 个月 C 9 个月 D 1 年 23 根据 证券投资基金法 及其配套法规的要求 中国证监会应当自受理开 放式基金募集申请之日起 个月内作出核准或者不予核准的决定 A 2 B 3 C 6 D 8 24 更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按 计算的 A 账面价值 B 目标价值 C 市场价值 D 任一价值 25 在深圳证券交易所 开放式基金份额申购 赎回结果的确认由 负责 A 证券交易所 B 中国证券登记结算有限责任公司 C 基金管理人 D 证券监管机构 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 采用无套利均衡分析技术的要点是 A 舍去税收 企业破产成本等一系列现实的复杂因素 B 动态复制 C 静态复制 D 复制证券的现金流特性与被复制证券的现金流特性完全相同 2 侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是 A 国债基金 B 股票基金 C 货币市场基金 D 平衡基金 3 大宗交易系统可采取 方式进行 达成协议后提出成交申报 A 报价 B 协商 C 询价 D 投标 4 上海证券交易所 A 股送股日程安排中 错误的有 A 申请材料送交日为 T 5 日前 B 向证券交易所提交公告申请日为 T 1 日前 C 公告刊登日为 T 日 D 最后交易日为 T 3 5 某可转换债券面值 1000 元 转换比例为 40 实施转换时标的股票的市场价 格为每股 24 元 那么该转换债券的转换价值为 A 960 元 B 1000 元 C 600 元 D 1666 元 6 我国 证券法 规定 向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超 过 人的以及法律 行政法规规定的其他发行行为 为公开发行 A 150 B 180 C 200 D 230 7 在基金销售过程中 基金管理公司 基金代销机构及其工作人员禁止从事的 行为有 A 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益 B 违反法律 法规和基金合同 基金招募说明书的规定 向投资人收取额外 费用 C 向任何个人或者机构以强制 抽奖等不正当方式销售基金 D 向投资人作虚假陈述 欺骗性宣传 误导投资人买卖基金 8 股份有限公司的资本 是指在公司登记机关登记的 A 资产总额 B 股份资本 C 注册资本 D 资产净值 9 境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司 应当经过 阶段 A 申请 B 筹建 C 批准 D 开业 10 在金融期货交易中 为适应人们控制股市风险而产生 并以现金结算的是 A 外汇期货 B 利率期货 C 股指期货 D 黄金期货 11 公司改组为上市公司时 关于土地使用权处置的表述 错误的是 A 国家可以以一年期限的国有土地使用权作价人股 经评估作价后 界定为 国家股 B 缴纳土地出让金 取得土地使用权 C 土地使用权的评估并非必须经评估机构评估 D 国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司 定期收取租金 12 下列说法正确的是 A 证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的 接受单个客户的资 金数额均不得低于人民币 5 万元 B 证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的 接受单个客户的资 金数额均不得低于人民币 10 万元 C 证券公司设立限定性集合资产管理计划的 接受单个客户的资金数额不得 低于人民币 5 万元 设立非限定性集合资产管理计划的 不得低于人民币 10 万 元 D 证券公司设立限定性集合资产管理计划的 接受单个客户的资金数额不得 低于人民币 10 万元 设立非限定性集合资产管理计划的 不得低于人民币 5 万 元 13 证券交易所会员必须承担的义务包括 A 遵守国家有关法律 法规 规章和政策 依法开展证券经营活动 B 维护投资者和证券交易所的合法权益 促进交易市场的稳定发展 C 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 以及相关的业务报表 D 接受证券交易所的监督 14 根据 合格境外机构投资者证券交易实施细则 规定 合格境外投资者出 现以下 情形时 其托管人应按有关情况报交易所备案 A 经营发生亏损 B 增加或减少注册资本 C 涉及诉讼或在境外受到重大处罚 D 指定或变更托管人 15 在代办股份转让系统挂牌的公司包括 A 原 NET 系统挂牌的公司 B 原 STAQ 系统挂牌的公司 C 沪 深所退市公司 D 已 ST 的上市公司 16 根据 上海证券交易所交易规则 的规定 以下可以采用大宗交易方式进 行证券买卖的是 A B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股 或者交易金额不低于 30 万美 元 B 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份 或者交易金额不 低于 500 万元人民币 C A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股 或者交易金额不低于 300 万元 人民币 D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1000 万手 或者 交易金额不低于 1000 万元人民币 17 财政部于 1998 年 9 月向四大国有商业银行定向发行了 1000 亿元 年利率 为 5 5 期限为 10 年的附息国债 专项用于国民经济和社会发展急需的基础 设施投入 该国债属于 A 特别国债 B 长期建设国债 C 财政债券 D 国家重点建设债券 18 下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是 A 企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B 企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50 C 企业年金基金不得用于信用交易 D 企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 20 19 公债的最初功能是 A 弥补财政赤字 B 筹措建设资金 C 便于调控宏观经济 D 便于金融调控 20 债券发行方式有 A 定向发行 B 承购包销 C 招标发行 D 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 21 负责对基金管理人的会计核算结果进行复核 A 中国证券业协会 B 中国证券登记结算公司 C 基金托管人 D 证券公司 22 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 规定 下列不 得担任证券公司独立董事的人员有 A 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B 在证券公司前 10 名股东单位工作的人员 C 在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属 D 控制证券公司 3 以上股权的自然人及其近亲属 23 对在境内设立证券公司或者在境外设立 收购或者参股证券经营机构的申 请 国务院证券监督管理机构自受理之日起 内做出批准或者不予批准的书面 决定 A 30 日 B 2 个月 C 6 个月 D 12 个月 24 作为一揽子股票组合的股票基金与单一股票之间存在的不同之处有 A 股票价格在每一交易日内始终处于变动之中 股票基金净值的计算每天只 进行一次 因此每一交易日股票基金只有一个价格 B 股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响 股 票基金份额净值不会由于买卖数量或申购 赎回数量的多少而受到影响 C 人们在投资股票时 一般会根据上市公司的基本面 如财务状况 产品的 市场竞争力 盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断 但却 不能对股票基