2017年上半年海南省证券从业《证券投资基金》：我国基金销售渠道的状况考试试卷

2017 年上半年海南省年上半年海南省证证券从券从业业 证证券投券投资资基金基金 我国基 我国基 金金销销售渠道的状况考售渠道的状况考试试试试卷卷 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 如发生重大事项后 拟发行公司仍符合发行上市条件的 拟发行公司应在报 告中国证监会后第 日刊登补充公告 A 1 B 2 C 3 D 4 2 由上海证券交易所上市的现金股息率高 分红比较稳定的 50 样本股组成 以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是 A 上证综合指数 B 上证 50 指数 C 上证 180 指数 D 上证红利指数 3 下列关于凸性的说法错误的是 A 由于存在凸性 债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函 数而不是直线函数 B 凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差 更准确地衡量债券价格对 收益率变化的敏感程度 C 凸性对于投资者是有利的 在其他情况相同时 投资者应当选择凸性更大 的债券进行投资 D 当预期利率波动较大时 较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益 4 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的 证券账户 名称为 A 集合资产管理计划名称 B 证券公司 集合资产管理计划名称 C 托管银行 集合资产管理计划名称 D 证券公司 托管银行 集合资产管理计划名称 5 投资者当日申报 债转股 500 手 当次转股初始价格为每股 20 元 则投 资者可转换成股票的数量为 A 1000 B 2500 C 50000 D 25000 6 目前 证券登记结算公司 把结算备付金的利息向结算参与人结息一次 A 每月 B 每季度 C 每半年 D 每年 7 是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案 A 市场营销分析 B 市场营销计划 C 市场营销实施 D 市场营销控制 8 发审委审核上市公司非公开发行股票的申请 适用 同意票数达到 票为通过 A 特别程序 5 B 特别程序 3 C 一般程序 5 D 一般程序 3 9 A 公司拟等价发行面值 1000 元 期限 5 年 票面利率为 8 的债券 4000 张 每年结息一次 发行费用为发行价格的 5 公司所得税率 33 这笔债券的 资本成本是 A 3 45 B 4 32 C 5 64 D 6 05 10 根据证券质押式回购的特点 一笔债券质押式回购交易涉及 A 一个交易主体 一次交易契约 B 两个交易主体 两次交易契约 C 一个交易主体 两次交易契约 D 两个交易主体 一次交易契约 11 是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率 A 詹森指数 B 夏普指数 C 特雷诺指数 D 久期 12 当收盘价 开盘价和最高价三价相等 而最低价低于以上三个价格时 就 会出现 K 线图 A 大十字星型 B 光头阴线 C 光头阳线 D T 字型 13 下列选项中 不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总 局申请审查豁免的情况 A 重组亏损企业保障就业的 B 涉及商业秘密的 C 引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D 可以改善市场公平竞争条件的 14 证券投资分析师应当将投资分析 预测或建议中所使用的和依据的原始信 息资料进行适当保存以备查证 保存期应自投资分析 预测或建议作出之日起 不少于 年 A 1 B 2 C 3 D 4 15 是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券 再向投资者发售 由 承销商承担全部风险的承销方式 A 比例包销 B 代销 C 全额包销 D 余额包销 16 网上发行时发行价格尚未确定的 参与网上发行的投资者应当按价格区间 申购 A 下限 B 上限 C 中间值 D 任一价格 17 目前 在沪 深证券市场中 ST 板块的涨跌幅度被限制在 A 3 B 5 C l0 D 无限制 18 在证券经纪业务营销中 客户服务中的 是证券经纪业务服务的核心 A 交易通道服务 B 有形服务 C 信息咨询服务 D 技术服务 19 为防范和处置证券公司风险 保护投资者利益 提供资金保障的机构是 A 中国证券投资者保护基金 B 中国证监会及其派出机构 C 证券交易所 D 证券业协会 20 某基金的认购实行净认购费率 基金认购费率为 0 8 某投资者以 50000 元认购该基金 假设认购资金在募集期产生的利息为 45 元 在前端收费模式下 该投资者认购基金的份额数量为 A 49600 份 B 49603 份 C 49648 份 D 49645 份 21 作为新兴加转轨市场的中国证券市场 其特殊性不包括 A 国有成分比重较大 B 机构投资者力量过强 C 行政干预相对较多 D 投机性偏高 22 发行人和中介机构签订合同 由中介承销机构买入全部基金单位 然后承 销机构再向投资者销售 如果未能将基金单位全部销售出去 则余下的基金单 位由承销商自己持有 这种基金发行方式称为 A 基金承销 B 基金代销 C 基金包销 D 敞开发售 23 下列关于股票股息说法错误的是 A 股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B 股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C 股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移 D 发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少 而负债保持不变 24 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是 A 短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行 只在银行间债券市场交 易 B 短期融资券不对社会公众发行 C 待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30 D 近 3 年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 25 甲股票的每股收益为 1 元 市盈率水平为 15 估算该股票的价格是 A 15 元 B 13 元 C 20 元 D 25 元 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 基金管理公司监察稽核的目的是 A 检查 评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性 合规性和有效性 B 监督公司内部控制制度的执行情况 C 揭示公司内部管理及投资运作中的风险 及时提出改进意见 D 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行 维护基金投资人的正 当权益 2 QDII 基金可投资的金融产品或工具包括 A 与固定收益 股权 信用 商品指数 基金等标的物挂钩的结构性投资产 品 B 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 C 已与中国证监会签署双边临管合作凉解备忘录的国家或地区证券市场挂牌 交易的普通股 优先股 全球存托凭证和美国存托凭证 房地产信托凭证 D 远期合约 互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证 期权 期货等金融衍生产品 3 关于集合资产管理计划 下列说法正确的是 A 集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产 B 限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 10 万元 C 非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 15 万元 D 集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产 4 QDII 面临的投资风险包括 A 汇率风险 B 特别投资风险 C 市场风险 D 流动性风险 5 资产重组对公司的影响有 A 从理论上讲 资产重组可以促进资源的优化配置 有利于产业结构的调整 增强公司的市场竞争力 B 在实践中 许多上市公司进行资产重组后 其经营和业绩并没有得到持续 显著的改善 C 对于扩张型资产重组而言 通过收购 兼并 对外进行股权投资 公司可 以拓展产品市场份额 或进入其他经营领域 D 一般而言 控制权变更后必须进行相应的经营重组 这种方式才会对公司 经营和业绩产生显著效果 6 在公司章程中载明并获批准后 公司以一部分股本作为股息派发 称之为 A 股票股息 B 财产股息 C 负债股息 D 建业股息 7 证券交易所对于不履行义务的会员有权给予 处分或处罚 A 警告 B 罚款 C 通报 D 暂停参加场内交易 E 取消会员资格 8 某投资者投资元场外认购 LOF 基金 假设管理人规定的认购费率为 1 则 其可得到的认购份额为 份 A 99009 99 B 99009 90 C 99000 D 9 当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该 A 兼顾股东利益和公司利益 B 兼顾自身及公司和股东的利益 C 兼顾自身利益与股东利益 D 以公司和股东利益最大化为行为准则 10 新 公司法 规定 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有 关联关系的 A 不得代理其他董事行使表决权 B 不得对该项决议行使表决权 C 董事会会议由 1 2 以上无关联关系董事出席即可举行 D 董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 11 针对中小企业板块的风险特征 在交易和监察制度上做出有别于主板市场 的特别安排有 A 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式 进一步提高市场透明度 遏 制市场操纵行为 B 完善交易信息公开制度 引入涨跌幅 振幅及换手率的偏离值等监控指标 并将异常波动股票纳入信息披露范围 按主要成交席位分别披露买卖情况 提 高信息披露的有效性 C 完善交易异常波动停牌制度 优化股票价量异常判定指标 及时揭示市场 风险 减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D 实行比主板市场更为严格的信息披露制度 12 证券公司 托管机构应当至少每 向客户提供一次准确 完整的资产管理 报告 资产托管报告 对报告期内客户资产的配置状况 价值变动情况等做出 详细说明 A 3 个月 B 6 个月 C 12 个月 D 15 个月 13 发行人披露对外担保的有关情况 应包括 A 被担保人的名称 注册资本 实收资本 住所 生产经营情况 与发行人 有无关联关系 B 最近 1 年及 1 期的总资产 净资产和净利润 C 担保方式和范围 期间 D 担保履行情况 14 基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案 当错误 达到或超过基金资产净值的 时 基金管理公司应及时向监管机构报告 A 0 15 B 0 2 C 0 25 D 0 3 15 负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作 A 基金公会 B 基金监管部 C 基金委员会 D 基金公司会员部 16 外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由 受理 A 证券交易所 B 国务院 C 国家外汇管理局 D 中国证监会 17 公司型证券投资基金反映的是 关系 A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权 18 下列不具有 B 股账户开立资格的人员有 A 境内自然人 B 境内法人 C 定居国外的中国公民 D 台湾地区的自然人 19 公司与资信评级机构应当约定 在债券有效存续期间 资信评级机构每年 至少公告 次跟踪评级报告 A 1 B 2 C 3 D 5 20 根据证券营业部内部控制的相关规定 证券营业部的业务差错按照业务性 质可分为 A 出纳差错 B 交易差错 C 事故性差错 D 责任性差错 E 技术性差错 21 基金绩效贡献 归因或归属 分析是为了找出造成基金收益率与 之间收益 差别的原因 A 基金净值收益率 B 特雷诺比率 C 基准组合收益率 D 夏普比率 22 普通股票和优先股票是按 分类的 A 股票的价值 B 股票的格式 C 股东享有的权利 D 股东的风险和收益 23 限定性集合资产管理计划的