2015年江苏省证券从业冯冬梅老师《金融市场》学习班开通第四章考试试卷

2015 年江年江苏苏省省证证券从券从业冯业冯冬梅老冬梅老师师 金融市金融市场场 学学习习班开班开 通第四章考通第四章考试试试试卷卷 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 1979 年以前相比属于收入分配政策改变的措施是 A 减少国债发行量 B 实行 利改税 C 降低再贴现率 D 大量发行国债 2 完全预期理论认为 水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来 A 上升 B 下降 C 上下波动 D 保持不变 3 是指通过发售基金份额 将众多投资者的资金集中起来 形成独立财产 由基金托管人托管 基金管理人管理 以投资组合的方式进行证券投资的一种 利益共享 风险共担的集合投资方式 A 证券投资基金 B 股票 C 封闭式基金 D 开放式基金 4 A 公司发行一笔债券筹资 1000 万元 手续费为 0 1 年利率为 5 期 限为 3 年 每年派息一次 到期一次还本 公司所得税率为 33 那么这笔债 券的资本成本是 A 3 B 3 35 C 3 5 D 4 5 证券营业部采用无形席位进行交易 委托指令一般不经过 A 营业部电脑系统 B 交易所电脑主机 C 营业部终端处理机 D 场内交易员 6 证券从业人员禁止的行为是 A 举办有关证券投资咨询的讲座 报告会 分析会 B 接受投资人或客户的委托 提供证券投资咨询服务 C 以获取投机利益为目的 利同职务之便从事证券买卖活动 D 接受客户委托 按规定的标准收取各项费用 7 如免疫荧光检查最可能的结果为 A IgG C3 呈线型沉积 B IgG C3 呈颗粒状沉积 C IgA C3 呈线型沉积 D IgM C3 呈线型沉积 E 以上都不是 8 通过证券交易所的证券交易 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一 个 亡市公司已发行股份的 时 应当在该事实发生之日起 3 天内 向国务院 证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告 A 3 B 5 C 7 D 10 9 我国基金托管人由 核准的商业银行担任 A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国证监会和中国人民银行 D 中国证监会和中国银监会 10 债券和股票的相同点在于 A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资阶段 11 关于无差异曲线 下列说法错误的是 A 无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B 每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 12 中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的 个工作日内未提出异议 的 视为承销商备案材料得到认可 A 15 B 10 C 7 D 30 13 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于 的债券券种范围相同 A 质押式回购 B 债券远期交易 C 债券期货交易 D 现券买卖 14 根据我国政府对 WTO 的承诺 我国证券业对外开放的内容不包括 A 加入后 3 年内 允许外国证券公司设立合营公司 外资比例不超过 1 4 B 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C 外国证券机构可以 不通过中方中介 直接从事 B 股交易 D 允许外国机构设立合营公司 从事我国国内证券投资基金管理业务 外资 比例不超过 33 加入后 3 年内 外资比例不超过 49 15 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门 的证券账户 名称为 A 集合资产管理计划名称 B 证券公司 集合资产管理计划名称 C 托管银行 集合资产管理计划名称 D 证券公司 托管银行 集合资产管理计划名称 16 证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括 A 处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间 B 在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具 体方案实施完毕之前 因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合 公司法 规定的上市条件 且收购人持股比例未超过被收购公司总股本 80 C 法院受理公司破产案件 可能依法宣告公司破产 D 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告 公司股票已停牌 2 个月 17 可交换公司债券自发行结束之日起 后 方可交换为预备交换的股票 A 3 个月 B 6 个月 C 9 个月 D 12 个月 18 更多地受到市场力量的影响 较少受到会计数据不足的制约 A 每股收益 B 持续增长率 C 红利收益率 D 资本负债率 19 某投资者以每股 3 元的价格购买某公司股票 该股现以 15 元的价格卖出 则其收入可通过执行限价为 13 元的 得到保护 A 市价指令 B 停损卖出指令 C 限价委托指令 D 限价卖出指令 20 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于 A 投资管理方式不同 B 风险控制程度不同 C 收益率不同 D 交易成本和管理费用不同 21 关于资本证券的说法正确的是 A 资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券 B 包括商业证券和银行证券 C 持有人有一定的收入请求权 D 有价证券是资本证券的主要形式 22 对于 A 股 我国证券交易所是在 对该证券作除权处理 A 权益登记日 B 权益登记日的次一交易日 C 除权前的最后交易日 D 除权日 23 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件 资料 账册 报表和其他必要 的材料应至少妥善保存 年 A 3 B 5 C 7 D 10 24 根据我国现行的交易制度 可以进行回转交易的证券包括 等 A A 股 B H 股 C 债券 D 基金 25 证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向 申请保荐机构资格 A 中国证监会 B 国务院 C 证券业协会 D 证券交易所 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 在证券公司自营业务中 是最高决策机构 A 自营业务部门 B 投资决策机构 C 董事会 D 投资专业委员会 2 董事会会议应当有 以上董事或委员出席方能举行 A 2 3 B 1 2 C 1 4 D 3 4 3 由于特殊原因 可转换债券发行人可申请豁免披露 A 募集说明书 B 募集说明书的某些信息 C 募集说明书摘要 D 上市公告书 4 QDII 基金应至少 计算并披露 净值信息 A 每天 一次 B 每周 一次 C 每月 一次 D 每年 一次 5 根据选定的参考基准和计算方法的差异 在道氏理论之后相继出现不少理论 其中以 为代表 A 简单过滤器规则 B 移动平均法 C 上涨和下跌线理论 D 相对强弱理论 6 基本分析的重点是 A 宏观经济分析 B 公司分析 C 区域分析 D 行业分析 7 一般来说 情景综合分析法的预测期为 A 6 12 个月 B 1 2 年 C 3 5 年 D 5 8 年 8 清算 交收与财产实际转移之间的关系正确的是 A 清算发生财产实际转移 B 交收发生财产实际转移 C 清算 交收均不发生财产实际转移 D 清算 交收均发生财产实际转移 9 下列各项不属于境外上市外资股的是 A H 股 B B 股 C N 股 D L 股 10 欧洲美元债券属于 A 本国债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 武士债券 11 下列不属于基金信息披露的作用的是 A 有利于投资者的价值判断 B 有利于消除证券市场的系统性风险 C 有利于防止利益输送 D 有利于提高证券市场的效率 12 下列关于净额结算的说法 正确的是 A 可以简化操作手续 B 清算证券时 统一清算期内同种证券可以合并计算 C 清算证券时 统一清算期内不同的证券不可以合并计算 D 清算证券时 统一清算期内不同的证券可以合并计算 E 清算证券时 统一清算期内同种证券可以分开计算 13 下列关于证券公司自营业务的说法正确的有 A 自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B 自营业务部门是自营业务的执行机构 C 证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行 不得假借他人名义或者以个 人名义进行 14 试点证券公司的各项创新活动接受 的监管 A 中国证监会及派出机构 B 证券交易所 C 中国证监会的派出机构 D 中国证券业协会 15 王某是某证券公司的从业人员 根据证券法规定 王某的下列行为符合法 律规定的是 A 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记 进行个人股票买卖 活动 B 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记 买入并持有股票 C 王某在成为该证券公司从业人员前 将持有的 5000 股上市公司的股票依法 转让 D 王某接受某上市公司的全权委托 代为买卖证券 该上市公司决定向王某 赠送其公司股票 王某接受了 16 上市公司重大购买 出售 置换资产的行为是指上市公司购买 出售 置 换资产达到 标准之一的情形 A 购买 出售 置换人的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合 并报表总资产的比例达 30 以上 B 购买 出售 置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合 并报表总资产的比例达 50 以上 C 购买 出售 置换人的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合 并报表净资产的比例达 30 以上 D 购买 出售 置换人的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占 上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的 50 以上 17 在没有优先股的条件下 普通股票每股账面价值是 除以发行在外的普 通股票的股数求得的 A 公司净资产 B 公司总资产 C 公司总负债 D 公司总收入 18 判断和掌握拟发行上市公司的关联方 关联关系和关联交易 除按有关企 业会计准则外 应坚持 原则 A 从严 B 公平 C 实事求是 D 合理 19 投资者如不在委托单上特别声明 均按当日有效处理 所谓当日包括从委 托之时起到委托日 止的时间 A 证券经营机构下班时间 B 国家规定的下班时间 C 24 点 D 证券交易所下午闭市 20 下列各项属于外部信用增级的是 A 超额抵押 B 备用信用证 C 资产支持证券分层结构 D 现金抵押账户 21 现代证券组合理论包括 A 马柯威茨的均值方差模型 B 单因素模型 C 资本资产定价模型 D 套利定价理论 22 以下符合 条件的权证 方可申请在证券交易所上市 A 约定权证类别 行权价格 存续期间 行权日期 行权结算方式 行权比 例等要素 B 申请上市的权证不低于 3000 万份 C 持有 1000 份以上权证的投资者不得少于 100 人 D 发行人提供了符合规定的履约担保 23 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托 管 这一过程为 A 转托管 B 双重托管 C 复合托管 D 指定托管 24 根据规范证券回购业务的有关规定 我国回购交易的条件主要涉及 A 证券回购的券