食品安全案件中的证据理论与实务ppt课件.ppt

食品安全案件中的证据理论与实务 提纲 食品安全案件证据的一般原理食品安全案件证据的收集与保全 稽查措施 行政执法证据在刑事诉讼中的转化与运用 一 行政执法证据一般原理 一 行政执法证据的涵义 二 行政执法证据的基本特征 三 行政执法证据的立法分类 四 行政执法证据规则 一 行政执法证据的涵义 有关行政法并无证据概念 刑事诉讼法 第四十八条 可以用于证明案件事实的材料 都是证据 证据必须经过查证属实 才能作为定案的根据 事实说材料说因此 行政执法证据 是指法律规定的 可以用来证明行政执法案件事实的材料 二 行政执法证据的基本特征 行政执法证据的 真实性 行政执法证据的 关联性 行政执法证据的 合法性 真实性 1 要求法定主体收集 提供证据时必须举出真实的证据 不得伪造 篡改证据 要求证人要如实作证 不得做伪证 要求鉴定人提供科学 客观的鉴定意见 2 要求行政主体在调查收集证据时必须客观 全面 不得先入为主 更不得只收集不利于相对人的证据 3 要求以客观 公正的立场和态度对证据进行严格的审查和甄别 通过证据的出示 质证和对证据的抗辩程序 排除证据的虚假和不真实的成分 使最能够反应案件事实真相的证据成为定案的依据 关联性 是指证据与案件事实之间存在着客观的实质性联系 这种联系可以为人们所认识 从而对证明案件事实具有实质性的意义 确定证据的关联性的具体方法 1 找出有证明关系的证据材料 2 分析有无实质的作用 有实质性作用的证据应当予以采用 而对无实质性作用的证据材料应当予以剔除 3 确认有无证明效力 有些证据材料与违法事实虽有一定的关联性 但对证明作出行政处理决定所需要的要素没有证明力 那么 这些证据对于作出行政处理决定就没有证明作用 合法性 1 主体合法 行政执法人员 行政相对人及其代理人 2 法定主体必须依照法定程序收集提供证据 3 行政证据的外在表现必须符合法定形式 4 行政证据的运用必须符合法律规定 三 行政执法证据的立法分类 1 书证2 物证3 视听资料4 电子数据5 证人证言6 当事人的陈述7 鉴定意见 检验 检测 检疫 报告 8 勘验笔录 现场笔录依据修正后行政诉讼法规定修改调查笔录是不是独立的证据形式 食品药品行政处罚程序规定 第22条 视听资料和电子证据 传统观点认为 视听资料和电子证据的区分在于视听资料是以模拟信号的方式在介质上进行存储的数据 而电子数据是以数字信号的方式在介质上进行存储的数据 视听资料应限定于以模拟录音录像设备如磁带录像机 磁带录音机 胶卷相机等设备形成的数据 电子数据则更强调数据的记录方式 是指以电子方式记录的数据 随着技术的进步 存储技术发生改变 录音录像已经实现数字化了 以这样的角度来看 视听资料就包括在计算机上形成的视频 音频资料等多媒体数据 电子证据就只包括电子邮件 电子数据交换 网上聊天记录 网络博客 手机短信 电子签名 域名等文字性计算机数据 严格区分何为视听资料何为电子数据就没有法律实用上的意义 鉴定意见 检验 检测 检疫 报告 鉴定意见是鉴定人根据行政执法机关的指派或聘请 运用自已的专业知识和技能 对案件中需要解决的专门性问题进行鉴定后所作出的结论性判断 检验 检测 检疫 报告 辞海 对于各种原材料 成品和半成品 用工具 仪器或其他分析方法 物理的和化学的 检查其是否合乎规格的过程 不论是司法实践中或者行政程序中 我们通常把二者混为一体 即检验 检测 检疫 报告等同鉴定意见对待 注 被侵权企业出具的 鉴定意见 应当作为书证对待 四 主要证据规则 证据裁判主义规则最佳证据规则非法证据排除规则补强证据规则认知与推定规则行政案卷排他性规则 证据裁判主义规则 第53条 人民法院裁判行政案件 应当以证据证明的案件事实为依据 最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定 办案机关办理案件 应当以证据证明的案件事实为依据 第一 对事实问题的裁决必须依靠证据 没有证据不得认定事实 如果没有证据 不能对有关的事实予以认定 但应当注意的是 没有证据固然不能认定案件事实 若仅有一部分证据或证据并不充分时 仍不能对事实进行认定 第二 裁决所依据的必须是具有证据资格的证据 第三 裁决所依据的必须是经过查证属实的证据 办案机关最终认定的是 法律上的事实 而非 事实上发生的案件事实 法律真实与客观真实之辩 最佳证据规则 最佳证据规则 适用于书证 是现代英美法系国家中关于文字材料可采性的一项重要证据规则 其基本精神是 以文件内容而不是以文件本身作为证据的一方当事人 必须提出文件内容的原始证据 根据我国相关司法解释 该规则不仅适用于书证 而且适用于物证 最佳证据规则 在证明同一事实的数个证据中 应当优先按照最具证明效力的证据对案件事实进行认定 如原件 原物优于复制件 复制品 法定鉴定部门的鉴定意见优于其他鉴定部门的鉴定意见 最佳证据规则的主要内容 最佳证据规则的主要内容 1 国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证 2 鉴定意见 现场笔录 勘验笔录 档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证 视听资料和证人证言 3 原件 原物优于复制件 复制品 4 法定鉴定部门的鉴定意见优于其他鉴定部门的鉴定意见 5 法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录 6 原始证据优于传来证据 7 其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言 8 出庭作证的证人证言优于未出庭作证的证人证言 9 数个种类不同 内容一致的证据优于一个孤立的证据 非法证据排除规则 非法证据排除规则 指在取证过程中 主体违法 程序违法和手段违法等非法获取的证据 不具有法律上的证明效力 不能为法庭所采纳而作为定案的依据 如以偷拍 偷录 窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料 该原则在刑诉法中已正式确立 对非法言词证据采用的是绝对排除的方式 即经查证属实一律排除在法庭之外 而对非法实物证据则采取相对排除的做法 即可以补正 或作出合理解释 非法证据排除规则的主要内容 排除规则的主要内容 1 严重违反法定程序收集的证据材料 2 以偷拍 偷录 窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料 3 以利诱 欺诈 胁迫 暴力等不正当手段获取的证据材料 4 在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特别行政区 澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的证据材料 5 当事人无正当理由拒不提供原件 原物 又无其他证据印证 且对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品 6 被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料 7 不能正确表达意志的证人提供的证言 8 以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据 9 不具备鉴定人资格的人的或者鉴定程序违法的鉴定结论 以及鉴定结论错误 不明确或者内容不完整的鉴定结论 补强证据规则 补强证据规则 是指某一证据由于其存在证据资格或证据形式上的某些瑕疵或弱点 不能单独作为认定案件事实的依据 必须依靠其他证据的佐证 借以证明其真实性或补强其证据价值 才能作为定案的依据 补强证据规则就是一项限定证据证明力的规则 要求对特定证据进行补强 否则不能进行直接定案 言词证据的补强补强证据规则的主要内容 不能单独作为定案依据的证据的规定 补强规则的主要内容 1 未成年人所作的与其年龄和智力状况不相适应的证言 2 与一方当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人所作的对该当事人有利的证言 或者与一方当事人有不利关系的证人所作的对该当事人不利的证言 3 应当出庭作证而无正当理由不出庭作证的证人证言 4 难以识别是否经过修改的视听资料 5 无法与原件 原物核对的复制件或者复制品 6 经一方或者他人改动 对方当事人不予认可的证据材料 7 其他不能单独作为定案依据的证据材料 认知与推定规则 认知是证据学上的一个基本问题 是指办案机关以宣告的形式直接认定某一个事实的真实性 以消除当事人无谓的争议 推定是一种法律规则 是根据已知的事实可以认定推定事实存在 除非有相反的证据推翻这种推论 其中前一事实称为基础事实 后一事实称为推定事实 推定是一种证据规则 而非证据 分为事实推定和法律推定 法律推定指根据法律的规定 当某一事实条件存在时 必然推定另一事实的存在 如婚姻关系期间所生子女即是婚生子女的推定 事实推定是指法庭依据日常生活经验法则就某一已知事实推论出未知事实的证明规则 该规则的主要内容 该规则的主要内容 该规则的主要内容有 1 自然规律及定理 2 众所周知的事实 3 按照法律规定推定的事实 4 已经依法证明的事实 5 根据日常生活经验法则推定的事实 6 生效法律文书确认的事实 前款2 3 4 5项 当事人有相反证据足以推翻的除外 行政案卷排他性规则 行政案卷排他性规则 是指为了保护当事人的知情权和防卫权 行政机关作出的影响申请人或利害关系人权利义务的决定所根据的证据 原则上必须是该决定作出前 行政案卷中已经记载的 并经过当事人口头或书面质辩的事实材料 遵循 先取证 后裁决 规则它是正当行政程序的基本要求 主要适用于经过听证程序作出的处理决定 1调查询问 2现场检查 3鉴定 检验 4抽样取证 5证据先行登记保存 6查封 扣押 二 食品安全案件证据的收集与保全 稽查措施 1调查询问 涵义 询问是指稽查人员就与案件有关的问题 依法直接对当事人 证人 受害人作出的发问式调查 注意事项 1 询问应当个别进行 2 询问应有两个以上办案人员 3 询问应当告知被询问人其享有的权利及承担的义务 4 询问应制作笔录 5 询问不能采用诱供方式 6 询问完毕后 询问笔录应交被询问人核对 经核对无误后 应由其签名或者盖章 7 被询问人拒绝签名或者盖章的处理 一是在笔录上注明原因 二是必要时可邀请有关人员作为见证人 2现场检查 现场检查概述现场检查的实施现场检查笔录 一 现场检查的概念 特点1 针对性强 2 时间性强 3 客观性强 4 干预性强 二 现场检查的任务1 查明案件的性质 2 现场检查是收集证据的重要措施 3 记录观察到的现象 4 对检查中发现的情况进行分析 三 现场检查的原则迅速 及时 全面 细致 遵循客观 遵守法制 一 现场检查概述 二 现场检查的实施 现场保护检查的准备检查步骤证据的搜集 一 现场保护 1 现场保护的要求现场保护 是指发现需要检查的现场后 应及时采取妥善的措施 以防止其由于自然或人为的因素而变化或被破坏 2 保护方法划出一定的警戒范围 防止无关人员进入 在重要的部位或出入口 应布置人员看守 二 检查的准备 1 检查前的策划与组织实施检查之前 办案单位应尽量收集情况 做好案情分析 根据具体案件的难易程度 预测 设定工作方案 参加检查的人员熟悉案情 必要分工 还应当通知行政相对人到场 同时应当邀请有关两名与案件无关的为人正直的公民作为见证人 对检查情况实行监督 2 实地检查的要求 1 临场抓配合 2 重点抓证据 3 做好对当事人的思想教育工作 三 检查步骤 1 确定勘验的范围和顺序2 进行静态的检查3 进行动态的检查 四 证据的搜集 1 证据的发现发现证据是证据搜集的首要环节 发现证据的具体方法有一般观察法 摄影显现法和物理 化学显现法等 2 证据的固定和提取证据的固定方法主要有记录法 摄像法 证据的提取方法主要有提取原物方法 制作模型方法 抽样取证法 查封 扣押法等 对于无法提取的较大固体物应当当场封存 用摄影 摄像方法加以说明 三 现场检查笔录 现场检查笔录的概念检查笔录的内容笔录制作应当注意的策略方法 一 现场检查笔录的概念 现场检查笔录是食药监部门的稽查人员对于与案件有关的物品 场所进行实地的检查情况所作的记载 检查笔录等形式以文字记载为主 也包括绘图 照相 模型 录音 录像等 现场检查笔录是一种独立的证据形式 它可以证明检查过程情况 证明检查搜集到的实物证据与待证事实的关联性及其可靠性 检查笔录客观地记录了有关物证的一些情况 是从一个侧面反映物证和固定物证的一种方法 并不是物证本身 而是以其内容来证明案件情况 二 检查笔录的内容 首部1 案件来源 2 检查的组织形及检查人员情况 3 被检查单位及在现场参加检查人员情况的记载 4 被邀请参加检查单位及人员情况 正文1 现场地点 位置 周围环境情况 2 现场中心场所的具体情况 3 勘验经过以及采取的具体检查行为 4 现场上的反常现象 尾部1 经检查提取的痕迹 物品名称 数量和特征 2 现场照相 录像的形式及其数量 3 绘制现场图的类型和数量 4 参加现场检查的指挥员 检查人员和有关技术人员签名 5 被检查单位的代表人签名 拒绝签字的记录人员应当要在笔录中说明情况 6 现场见证人签名 7 笔录制作单位和制作日期 三 笔录制作应当注意的策略方法 1 客观录实 不加评论 2 贴近案情 详略得当 3 抓住重点 讲究技巧 3鉴定 检验 一 概念二 程序三 鉴定意见的审查四 鉴定意见的披露 一 概念 鉴定 是指具有特定专业知识的人 接受食药监部门的委托 对食药监违法案件中涉及到需要用特定专业知识或特殊技能加以解决的问题进行鉴别或判断的活动 检验 就是通过观察和判断 适当时结合测量 试验所进行的符合性评价 此处的检验特指食品 药品 医疗器械质量检验 就是对食品 药品 医疗器械的一个或多个质量特性进行观察 试验 测量 并将结果和规定的质量要求进行比较 以确定每项质量特性合格情况的技术性检查活动 二 程序 一 鉴定任务的确定 二 鉴定人的确定1 鉴定人必须是具有鉴定权的单位的成员 2 鉴定人必须具有解决案件中专门性问题的科学水平和业务能力 一般而言必须具有行业执业资质的人才能充当鉴定人 3 鉴定人应当遵守有关回避要求的规定 鉴定人与案件或案件的当事人有利害关系或者其他关系可能影响公正鉴定的 则不能被委托或指派为本案的鉴定人 1 鉴定人应当恪守鉴定规则 严格遵守操作规程 运用科学方法客观地对有关鉴定材料进行分析比对和鉴别 2 鉴定完毕 鉴定人应当认真负责的制作鉴定意见 鉴定意见应当由鉴定人签名并加盖鉴定单位的鉴定专用章 鉴定意见只能就稽查部门提出的专门性问题作出肯定或否定的回答 不能模棱两可 也不能涉及法律问题 对难以作出结论的 应当实事求是的加以说明 三 鉴定规则 鉴定意见 鉴定意见应当包括绪论 检验 综合评判和结论四个部分 绪论部分应简要介绍鉴定的案由 鉴定材料的提取情况以及鉴定要求等 检验部分应详细叙述整个检验的过程 包括检验的步骤 方法 检验的内容以及通过检验观察到的现象 反应 得到的数据 结果等 综合评判是指对检材和样本的特征的符合点和差异点的综合评判 其目的是确定检材和样本是否同一或具有种属关系 结论是指在综合评判的基础上 就检材和样本的关系作出是否同一的肯定或否定回答 1 送检材料本身可靠性的审查 主要审查材料的提取 保管过程中是否有差错 2 鉴定机构和鉴定人是否合法 3 鉴定条件是否具备 检验是否充分 论证是否合理 4 与案内其他证据是否有矛盾 三 鉴定意见的的审查 四 鉴定意见的披露 鉴定意见的披露 是指用作证据的鉴定意见应当在处罚决定作出前告知当事人的程序 鉴定意见的披露是案件调查的必要程序 提前将鉴定意见披露给当事人 不仅可以减少当事人的误解 有利于极差的顺利进行 更为重要的是 这样可以给当事人充分的时间 对鉴定意见进行审查 检视 增强鉴定意见的科学性和可靠性 当事人对鉴定意见有异议的 在规定的期限内 可以提出申请 要求补充鉴定或重新鉴定 4抽样取证 一 抽样取证的概念抽样取证 是指从总体中取出部分个体进行分析判断 从而对总体的某些未知因素作出统计推断 以取得执法证据的一种方法 二 抽样取证的规则和要求1 抽样取证必须是针对数量较大或者成批的物品进行 2 抽样时必须遵循随机原则 3 样本容量适中 4 案件处理完毕 被抽取物品需依法退还持有人的 稽查部门应当依法退还 不得损毁或挪用 三 程序1 执法人员不得少于两人 必要时应当邀请有关专门人员参加 2 应当由被抽样物品持有人或者其他见证人到场 3 当场抽样 4 开具抽样取证证据清单5 对抽样取证样品的处理 抽样取证证据清单 清单的内容包括 样品持有人的姓名 性别 年龄 工作单位 现住址 执行单位 抽样时间 抽样地点 被抽取的样品的名称 规格 数量 特征等 承办人 样品的持有人或者见证人签名 稽查人员必须严格按照规定的格式和内容认真填写 抽样取证证据清单应当由办案人员和被抽样物品的持有人或者见证人当场签名 被抽样物品的持有人拒绝签名的 办案人员应当在抽样取证证据清单上注明 5证据先行登记保存 概念 适用条件程序和要求先行登记保存后的处理实践中存在的问题 一 概念 适用条件 证据先行登记保存 是指行政机关在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下 经行政机关负责人批准 对需要保全的证据登记造册 暂时先予封存固定 责令当事人妥为保管 并不得动用 转移 损毁或者隐藏 等待行政机关的进一步调查和作出处理决定 适用条件1 适用对象是有关证据 对当事人与食药监案件无关的物品不能采取证据登记保存措施 2 必须是在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下才能适用 二 程序和要求 1 稽查部门认为需要采取证据登记保存措施时 应当书面呈报机关负责人批准后 先行登记保存物品审批表 填写 先行登记保存物品通知书书 应当是决定书 2 证据先行登记保存只能由食药监部门的两名以上的办案人员进行 并持有有效执法证件 3 办案人员当场向证据持有人宣布登记保存决定 主要告知证据持有人被登记保存的物品情况 登记保存的起止时间和地点 登记保存期间物品持有人的义务和法律责任以及对登记保存决定不服可以依法申请复议或提起行政诉讼 4 开具 先行登记保存物品清单 三 先行登记保存后的处理 第二十六条食品药品监督管理部门对先行登记保存的证据 应当在7日内作出以下处理决定 食品药品行政处罚程序规定 一 需要采取证据保全措施的 采取记录 复制 拍照 录像等证据保全措施后予以返还 二 需要检验 检测 检疫 鉴定的 送交检验 检测 检疫 鉴定 三 依法应当予以没收的 作出行政处罚决定 没收违法物品 四 需要查封 扣押的 依法采取查封 扣押措施 五 违法事实不成立 或者违法事实成立但依法不应当予以查封 扣押或者没收的 解除先行登记保存措施 逾期未作出处理决定的 应当解除先行登记保存 四 实践中存在的问题 1 适用条件的把握不规范 证据可能灭失或事后难以取得 2 先决条件的把握不规范 经行政机关负责人批准3 保管方式不规范 就地由当事人保存 不得取回来存放在执法部门4 封存固定不规范 必须加封药执法部门封条5 处理时限不规范 7日内处理6 解除行政强制措施的程序不规范 必须制发 先行登记保存物品处理决定书 6查封 扣押 一 概念 特征查封 扣押 是指食品药品监督管理部门依法对有证据证明不符合食品安全标准或者有证据证明存在安全隐患以及用于违法生产经营的食品 食品添加剂 食品相关产品 或违法从事生产经营活动的场所 采取强制封存固定 责令当事人妥为保管 并不得动用 转移 损毁或者隐藏 或者依法强行予以扣留 并异地封存 等待食品药品监督管理部门作出进一步处理决定的强制性手段 特征 性质是行政强制措施 目的是防止和控制扩散 对象的特定性 手段的强制性 程序的法定性 二 条件 1 对象条件有证据证明不符合食品安全标准或者有证据证明存在安全隐患以及用于违法生产经营的食品 食品添加剂 食品相关产品 查封违法从事生产经营活动的场所 2 证据条件 有证据证明 的理解查封 扣押的范围 不符合食品安全标准或者存在安全隐患以及用于违法生产经营的食品 食品添加剂 食品相关产品 违法从事生产经营活动的场所 3 程序条件 行政机关负责人批准 书面决定 三 程序 一 决定填写 查封扣押物品审批表 报药品监督管理部门主管领导批准 向当事人出具 查封 扣押 决定书 二 执行1 见证人2 封存和清单3 期限及处理 期限及处理 第三十条查封 扣押的期限不得超过30日 情况复杂的 经食品药品监督管理部门分管负责人批准 可以延长 但延长的期限不得超过30日 作出延长查封 扣押期限决定后应当及时填写查封扣押延期通知书 书面告知当事人 并说明理由 对物品需要进行检验 检测 检疫或者鉴定的 应当填写检验 检测 检疫 鉴定 告知书 查封 扣押的期间不包括检验 检测 检疫或者鉴定的期间 符合行政强制法第二十八条规定的 应当解除查封 扣押 四 先行登记保存与查封 扣押的区别 1 针对的对象不同 登记保存 是针对证据 而 查封 扣押 主要是针对违法物品2 封存物品的数量不同3 适用的法律范围不同 登记保存既然是 行政处罚法 的规定 它适用于我国所有的行政管理领域 而查封 扣押在 食品安全法 中有明确规定 4 封存物品的期限不同5 法律后果不同 查封 扣押因涉及物品数量大 封存时间长 如行使错误 就会侵犯行政相对人的权益 造成严重后果 行政机关就要因此承担相应的赔偿责任 其一 它们都是法律赋予行政执法部门的强制性措施 具有行政强制力 行政相对人必须服从而不得抗拒 其二 正是由于两者都是行政强制措施 都会限制当事人权利的行使 所以登记保存与查封 扣押都必须由行政机关负责人批准之后方可实施 其三 无论是登记保存的证据或者是被查封 扣押的物品 未经执法部门同意 当事人不得擅自销毁 转移 隐匿或销售 违者应承担相应的法律责任 其四 登记保存和查封 扣押都不是最终的处罚决定 而是查处过程中的暂时性强制措施 因此必须在规定的时间内对物品解除封存 作出处理 有使用价值的应退还行政相对人 有严重质量问题的则应予没收