金利煤矿安全风险分级管控工作制度

1 贵阳市清镇流长金利煤矿贵阳市清镇流长金利煤矿 安全风险分级管控工作制度安全风险分级管控工作制度 为全面辨识 管控矿井在生产 建设 生产过程中 针对各系 统 各环节可能存在的安全风险 危害因素以及重大危险源 将风 险控制在隐患形成之前 把可能导致的后果限制在可防 可控范围 之内 提升矿井安全保障能力 根据上级部门要求并结合 我矿实 际 特制定本制度 第一章 总则 第一条第一条 为落实 安全第一 预防为主 综合治理 安全生产 方针 全面推行安全风险分级评估 提升安全风险管控水平 保障 安全生产 建设 第二条第二条 本制度所指的安全风险分级管控 是指金利煤矿内部 为保障安全生产 建设 自主组织开展的 对安全生产 建设 管 理各环节可能存在或产生的危险 危害因素进行超前辨识 分析 分级评估 管理控制的活动 本制度不包国家法律法规要求的由中 介机构承担的各类安全评价活动 第三条第三条 本制定适用于金利煤矿所属各部门 第二章 组织管理 第四条第四条 成立金利煤矿 安全风险分级管控 工作领导小组 组 长 黄清贵 矿长 2 副组长 周金田 煤矿投资人 吉永海 总工程师 席光 明 安全矿长 孙家云 生产副矿长 付平 机电矿长 刘 勇 爆破工程技术负责人 各专业副总工程师 成 员 安全员 瓦检员 电钳工 探放水工 监测监控工 防突工及矿属各部门负责人及相关业务技术人员 组长负责安全风险分级评估 管控工作的总体组织 协调 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人 对安全风 险管控工作全面负责 按照分级管理 分级负责的原则 建立健全 安全风险管控组织机构 明确各级评估责任 组织制定本单位安全 风险分级管控实施办法或细则 明确组织程序 方式方法 监督管 理及考核奖惩等内容 单位分管负责人对分管范围内的安全风险管 控工作负责 具体组织实施分管范围内的安全风险辨识 评估分级 控制管理 公告警示等工作 副总工程师及业务科室负责实施专业 范围内的系统安全风险评估管理 区队负责实施现场开工条件安全 风险评估管理 班组负责实施重点工序安全风险评估管理 岗位人 员负责实施本岗位的安全风险评估管理 成员负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作以及本作 业区域的安全风险辨识管控 第五条第五条 成立金利煤矿 安全风险分级管控办公室 主 任 席光明 安全矿长兼 副主任 黄传新 田祖雄 成 员 矿安检科工作人员 3 安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门 负责组织制订金利煤矿安全风险分级管控制度和考核标准 定期协 调组织矿属相关业务职能部门对矿属各业务部门安全风险管控工作 进行监督检查和考核 矿属各业务职能部门是安全风险管控工作专 业管理部门 负责本专业范围内安全风险评估 管控工作的组织协 调 业务指导和检查督导 第三章 安全风险辨识范围 第六条第六条 煤矿负责人要组织专家和全体员工 采取有效措施 全方位 全过程辨识生产 建设 工艺 设备设施 作业环境 人 员行为和管理体系等方面存在的安全风险 做到系统 全面 无遗 漏 并持续更新完善 第七条第七条 煤矿负责人在新水平 新采区 新工作面设计前 生 产系统 生产工艺 主要设备设施等发生重大变化时 启闭火区 排放瓦斯 新技术 新材料试验或推广应用前 出现涉险事故或重 大事故隐患后等情况 应由煤矿分管负责人 分管技术负责人 或专 业职能部门组织进行安全风险评估 主要包括以下四种情况 一 新水平 新采 盘 区 新工作面设计前 由总工 程师组织有关业务科室进行专项辨识 重点辨识地质条件和重大 灾害因素等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单并 制定相应管控措施 辨识评估结果用于完善设计方案 指导生产 工艺选择 生产系统布置 设备选型 劳动组织确定等 4 二 生产系统 生产工艺 主要设施设备 重大灾害因 素等发生重大变化时 由生产矿长组织有关业务科室进行专项辨 识 重点辨识作业环境 生产过程 重大灾害因素和设施设备运 行等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单并制定相 应的管控措施 辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业 规程 操作规程 三 启封火区 排放瓦斯 过构造带及石门揭煤等高危 作业实施前 新技术 新材料试验或推广应用前 连续停工停产 1 个月以上复工复产前 由安全矿长组织有关业务科室开展1 次专项辨识 重点辨识作业环境 工程技术 设备设施 现场操 作等方面存在的安全风险 补充完善重大安全风险清单并制定相 应的管控措施 辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 四 矿井发生死亡事故或涉险事故 出现重大事故隐患 或所在省份发生重特大事故后 由矿长组织各分管副矿长和业务 科室开展 1 次针对性的专项辨识 主要识别安全风险辨识结果及 管控措施是否存在漏洞 盲区 补充完善重大 安全风险清单并 制定相应的 管控措施 辨识评估结果用于指导修订完善设计方案 作业规程 操作规程 安全技术措施 等技术文件 第八条第八条 采掘队现场开工条件风险辨识 连续 生产 建设 作业的现场每班开工前 由 采掘队值班员 瓦检员 班组长对作 业现场环境 设备 安全设施和工程质量等是否具备安全条件进 行评估 5 第九条第九条 班组重点工序评估 各作业班组在组织 生产 建设 施工 设备安装 检维修等作业过程中 由安全负责人组织 对重点工序涉及的环境 设备 安全设施 工程质量 人员和安 全措施等情况进行安全评估 第十条第十条 岗位评估 作业人员每班上岗前 对自身上岗条件 和本岗位职责范围内的环境 设备 设施 劳动防护进行安全评 估 第十一条第十一条 检维修 临时施工和零星作业评估 检维修作业 临时施工和零星作业前 作业负责人会同安全负责人 对施工材 料和工具准备 设备和工器具完好 作业环境 电源 高温 高 压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离 重物失稳防控及其他 安全防护措施落实 作业人员身体状况 精神状态和劳动防护用 品佩戴等情况进行评估和确认 作业完毕试运转前 作业负责人会同安全负责人 对施工质 量 材料 工器具回收和人员撤离 安全设施及安全防护以及采 取的安保措施 如短路线 电气接地等 恢复等情况进行评估和 确认 第十二条第十二条 特殊施工作业评估 特殊施工作业前 由项目负 责人组织专业技术人员 施工人员等对作业中可能存在的安全风 险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估 并根据评估结果 确定程序步骤 施工工艺及安全措施 特殊施工作业主要指下列 内容 6 1 涉及高温 高压 有毒 有害等易发生泄露 中毒 爆炸 危险的作业 2 特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业 高处作 业 受限空间作业 危险区动火作业等特殊条件作业 3 重要设备安装 撤除 改造 维修等特殊作业 4 其他复杂 特殊施工作业 第四章 辨识评估方法 第十三条第十三条 煤矿负责人要按照系统 场所 设备设施 作业 类型等不同类别 结合专业 岗位特点和评估内容复杂 重要程 度 按照 科学 实用 简明 高效 的原则 合理选择安全风 险评估的方式 方法 常用评估方式方法 见附件 2 简单系统 作业场所 班组 工序 检维修和岗位作业可采 用安全评估表法 工艺装置可选择危险与可操作性分析 HAZOP 法 煤矿复杂 生产 建设 系统 四新 试验 工程项目等可 选择集体检查分析或专家综合评估法 车间 班组应选择 三 位一体 评估法 岗位应选择 五步 评估法 第十四条第十四条 安全评估表制作要结合安全管理经验和 生产 建 设 实际 尽可能完整列举危险危害因素 按照危险因素对人员 系统 装备危害程度不同 分成重大风险 较大风险 一般风险 和低风险四种类型 分别用红 橙 黄 蓝四种颜色标示 重大风险 是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的 7 较大风险 是指可能造成人员伤害 但不会降低主要系统性能 或损坏的 一般风险 是指不会造成人员伤害 但会降低主要系统性能或 损坏的 低风险 是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的 第第十十五五条条 采用评估表评估时 要逐项检查确认 评估人员签 署评估结论和姓名 并牌板公示或告知作业人员评估情况 第第十十六六条条 采用危险与可操作性分析 集体检查分析或专家综 合评估方式评估时 必须编写评估报告书 明确评估内容 范围 条件 环境 结论 建议等内容 参与评估人员签名 评估报告书 必须报上一级业务管理机构审查 不得直接按照评估报告结论进行 生产 建设 作业 第第十十七七条条 岗位评估采用评估表方法时 可以采用评估卡片或 评估活页表 必须将涉及到的班组 工序和本岗位的评估结论和要 求记入记录中 被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认 第第十十八八条条 煤矿负责人对现场评估出现的不同类别安全风险 必须明确汇报 处置程序 经评估存在不可控风险的 必须立即停 止作业或停止运行 发出预警 撤出危险区域人员 并报告贵州广 盛源集团矿业有限公司和上级管理部门 制定措施进行整改 整改 完毕后再进行评估 存在中等可控风险的 必须通知岗位人员 同 8 时明确整改措施 落实复查验收责任 存在可控风险的 采取预防 性措施直接 手指口述 进行作业 第第十十九九条条 对安全风险的控制应遵循消除 减弱 隔离 联锁 警示 个体防护的先后顺序原则 优先考虑和采取可靠的控制措施 第第二二十十条条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场 公示的应在明显位置予以公示 不能公示的应及时告知相关人员 第第二二十十一一条条 各类评估报告 评估表 检查记录等资料的内容 必须符合国家及行业有关标准 规范和上级规定制度要求 第第二二十十二二条条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时 应充分听取基层区队员工的意见和建议 确保作业方法的可操作性 安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性 第第二二十十三三条条 煤矿负责人应定期对安全风险评估制度 管理程 序 方式方法 管控措施的实际运行效果进行分析和评价 并根据 上级新要求和实际需要进行调整和修订 第第二二十十四四条条 煤矿负责人应建立安全风险评估专项档案 各类 评估报告 安全评估表以及检查记录等文字资料 应做到谁评估 谁签字 谁负责 根据实际需要确定保存期限 存档备查 第第二二十十五五条条 煤矿负责人应每年至少对全员进行一次以危险源 辨识 风险评估为主的教育培训 第五章 安全风险分级管控基本要求 9 第第二二十十六六条条 根据安全风险评估 针对安全风险类型和等级 从高到低 分为 矿 队 班组 岗位 四级 逐级分解落实到 每级岗位和管理 作业员工身上 确保每一项风险都有人管理 有人监控 有人负责 第第二二十十七七条条 由矿长亲自组织实施 针对重大 较大安全风 险 采取设计 替代 转移 隔离等技术 工程 管理手段 制 定管控措施和工作方案 人员 资金要有保障 并在划定的重大 较大安全风险区域设定作业人数上限 第第二二十十八八条条 由矿长牵头组织召开专题会 每月对评估出的 重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析 识别 安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞 盲区 针对管控过 程中出现的问题调整完善管控措施 并结合季度和专项安全风险 辨识评估结果 布置下一月度安全风险管控重点 第第二二十十九九条条 由分管副矿长牵头组织召开专题会 每旬各专 业系统针对本系统存在的每一项安全风险 从制度 管理 措施 装备 应急 责任 考核等方面逐一落实管控措施 组织对月度 安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析 落实管 控措施是否符合现场实际 不断完善改进管控措施 第第三三十十条条 由安全矿长牵头 安全风险分级管控 办公室 负责严格对照每一项安全风险的管控措施 抓好日常监督检查 确保管控措施严格落实到位 10 第第三三十十一一条条 矿领导带班过程中 严格跟踪安全风险管控措 施落实情况 发现问题及时督促整改 第第三三十十二二条条 矿属各业务部门要突出管控重点 对重大危险 源和存在重大安全风险的生产系统 作业区域 岗位实行重点管 控 有针对性地开展监督检查等日常管控工作 第第三三十十三三条条 实时动态调整 高度关注生产状况和危险源变 化后的风险状况 动态评估 调整风险等级和管控措施 实时分 析风险的管控能力变化 准确掌握实际存在的风险状况等级 并随着风险变化而随时升降等级 防止出现评级 终身制 确保 安全风险始终处于受控范围内 第六章 考核办法 第第三三十十四四条条 未按规定进行安全风险辨识活动的 部门 罚部 门主要负责人各 500 元 风险辨识不认真 辨识内容不清晰的 罚部门主要责任人 300 元 第第三三十十五五条条 各系统针对安全风险和安全隐患 未按规定建 立安全风险数据库 重大安全风险清单 绘制 红橙黄蓝 四 色安全风险空间分布图并汇总造册的 部门 罚部门主要负责人 各 500 元 编制内容不全 编制不合格的 部门主要责任人 200 元 第第三三十十六六条条 各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书 的部门 罚部门主要负责人 500 元 编制内容不全 编制不合格 的 罚部门主要责任人 200 元 11 第第三三十十七七条条 本部门作业区域安全风险评估报告编制不认真 或弄虚作假的 罚 部门主要负责人 500 元 第第三三十十八八条条 现场值班员 班组长每班交接班前未组织本班 组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照 班组 岗位安全管控现场检查考核表 现场监管的 罚现场值 班员 班组长各 200 元 第第三三十十九九条条 岗位员工上岗前未严格按照 安全确认单 对 上岗区域进行安全风险辨识的 罚责任人100 元 凡发现安全 风险未及时处理并汇报的 罚责任人100 元 第第四四十十条条 岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种 值班日志中记录的罚当班值班干部100 元 第第四四十十一一条条 各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要 求进行跟踪落实闭合管理的 罚责任单位正职各500 元 第第四四十十二二条条 各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区 域的显著位置 公告存在的重大安全风险 管控责任人和主要管 控措施的 罚责任单位正职各 200 元 附件 1 常用安全风险辨识评估方法 附件 2 安全风险分级管控工作流程 12 附件 1 贵阳市清镇流长金利煤矿 常用安全风险辨识评估方法 一一 定定性性评评估估法法 定性评估法也称经验评估法 是按 生产 建设 系统或生 产 建设 工艺过程 对系统中存在的各种危险危害因素进行定 性的分析 研究 评估 得出定性评估结论的评估方法 本方法通常采用安全评估表 根据经验将需要检查评估的内 容以列表的方式逐项列出 现场逐条对应评估 安全评估表内容 还可根据项目危险程度 将评估项目内容划分为安全否决项 不 可控危险 和可控项 中等或可控危险 两部分 存在否决项时 停止评估 向上一级管理层报告 不存在否决项时 对可控项进 行赋值 得分不低于规定的临界值 定性为具备安全生产 建 设 条件 可控项得分低于临界值 停止作业 制定措施进行整改 整 改完毕后再进行重新评估 本方法适用于简单系统 大型装备 工作条件和环境相对稳 定的区队开工和岗位的评估 二二 专专家家评评估估法法 专家评估法是指集体检查分析 专家综合评估或两者相结合 的评估方式 依据现场条件 检测结果 临界指标 运用类比分 13 析等方法 对系统运行环境 设备设施 工艺和人员技术能力 安全措施 制度 管理水平等方面进行评估的方法 本方法适用于复杂的系统 工艺 装置以及 四新 试验 应用等方面的评估 三三 危危险险与与可可操操作作性性分分析析 H HA AZ ZO OP P 法法 该方法是通过分析 生产 建设 运行过程中工艺状态参数的 变动和操作控制中可能出现的偏差 以及这些变动与偏差对系统 的影响及可能导致的后果 找出出现变动及偏差的原因 明确装 置或系统内及 生产 建设 过程中存在的主要危险 危害因素 并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法 本方法主要分析步骤是 1 建立研究组 确定任务 研究对象 一是建立一个有多方 面专家组成的研究组 研究组的人员应包括设计 管理 使用和 监察等各方面人员 二是明确研究组的任务 如研究的最终目的 是解决系统安全问题 还是产品问题 环境问题 或者是综合问 题 三是充分了解分析对象 准备有关资料 2 划分单元 明确功能 将分析对象划分为若干单元 明确 各单元的功能 说明其运行状态和过程 在连续过程中单元应以 管道为主 在间歇过程中单元应以设备为主 3 定义关键词表 按关键词 逐一分析每个单元可能产生的 偏差 4 分析发生偏差的原因及后果 14 5 制定对策 本方法适用于地面 生产 建设 及工艺作业线 化工工艺装 置等评估 四四 预预先先危危险险分分析析 P PH HA A 法法 该方法是在危险物质和装置设计 施工和 生产 建设 前 对系统中存在的危险性类别 出现条件 导致事故的后果进行分 析评估的方法 本方法主要步骤 1 危害辨识 通过经验判断 技术诊断等方法 查找系统中存在的危险 有害因素 2 确定可能事故类型 根据过去的经验教训 分析危险 有害因素对系统的影响 分析事故的可能类型 3 针对已确定的危险 有害因素 制定预先危险性分析表 4 确定危险 有害因素的危害等级 按危害等级排定次序 以便按计划处理 5 制定预防事故发生的安全对策措施 本方法适用于固有系统中采取新的方法 接触新的物料 设 备和设施的危险性评估 五五 故故障障假假设设分分析析法法 W WI I 15 该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程 通 过提问 故障假设 的方式来发现可能的潜在的事故隐患 实际 上是假想系统中一旦发生严重的事故 找出促成事故的潜在因素 在最坏的条件下 这些因素导致事故的可能性 的分析评估法 本方法适用于工程项目的各个阶段的评估 六六 五五步步 评评估估法法 本方法是作业人员按照 停 想 评 定 做 五个步骤 对本岗位职责范围内的环境 设备 设施和自身上岗条件进行安 全评估的方法 本方法中的 停 即停止作业 实施评估