授权管理办法

1 12 XXXX 授权管理办法 试行 授权管理办法 试行 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为加强 XX 集团 以下简称 集团 的授权管 理 规范集团对外行为 保障集团的合法权益 根据有关 法律 法规和集团章程 结合集团实际情况 制订本办法 第二条第二条 本办法作为授权管理工作指引 适用于集团在 职人员以集团名义对外 并需要集团授权的事项 对集团 以外的机构或人员的授权 适用集团合同管理的有关规定 集团各所属企业可按照本办法执行或参照本办法制定 本单位授权管理规定 第三条第三条 集团董事长是集团的法定代表人 依照法律 法规和集团章程的规定 代表集团进行授权 简称为 授 权人 集团在职人员接受法定代表人授权 以集团名义实 施受托行为 简称为 被授权人 第四条第四条 被授权人行使授权权限时 应接受集团的统 一领导 遵守集团的规章制度 第五条第五条 授权委托书经办部门负责本部门职责范围内 授权委托书的办理和行权 实行 谁行权 谁负责 和 2 12 谁主管 谁负责 第二章第二章 授权委托书管理部门及职责授权委托书管理部门及职责 第六条第六条 集团证券法务与风险管理部是集团授权委托 书归口管理部门 负责集团授权委托书的管理工作 主要 履行以下职责 一 制定集团授权管理规章制度并组织实施 二 对集团各职能部门报批的授权事项进行法律审 核 三 制作 修订和完善集团标准授权书的格式文本 四 会同集团各职能部门对被授权人的行权情况进 行监督 检查 五 建立 管理集团授权信息台账和档案 六 处理集团总部授权纠纷引起的仲裁和诉讼 七 处理授权管理中涉及的其他问题 第七条第七条 授权委托书经办部门 主要履行以下职责 一 审核拟授权事项根据集团相关规定是否需要履 行前置审议 审批 程序及是否履行了相应程序 二 审核被授权人 再受托人是否满足条件 三 拟定授权委托书条款 办理授权委托书审批 3 12 盖章及送交存档手续 四 跟踪授权委托事项执行情况 及时处理出现的 问题 妥善办理授权委托书的变更或解除事宜 五 参与授权纠纷的调解 仲裁或诉讼 负责提供 有关资料 六 及时做好本部门授权委托书及有关文件的归档 工作 建立本部门授权委托书台账 第三章第三章 授权的范围 类别和形式授权的范围 类别和形式 第八条第八条 以集团名义对外从事下列行为 应当取得集 团授权 一 对外签署具有法律约束力的文件 二 诉讼 仲裁 三 工商登记 四 办理公证文书 五 商标注册 著作权 专利申报 六 生产经营活动报名 资格预审 投标 七 土地 房产 股权等权属的登记 转让 八 其他需要集团授权的行为 第九条第九条 集团授权 根据授权事项的性质 分为一次 性长期授权和一事一授单项授权 4 12 对被授权人在其职责范围内经常从事本规定第五条所 述行为的授权 可以采取长期授权的方式 长期授权的有 效期限应在 180 天 不含 180 天 以上 360 天以下 含 360 天 超过 360 天仍不能处理完毕的 应重新办理授权 委托书 单项授权可以采用固定有效期的单项授权 也可采用 以完成一定事项为有效期的单项授权 第十条第十条 被授权人不得转委托 第十一条第十一条 集团授权应当采用书面形式 授权委托书 是集团授权的书面证明 由集团证券法务与风险管理部统 一制作 授权委托书 应当包括被授权人的姓名 职务 身 份证号码 授权事项和权限 授权有效期限 授权条件 授权终止等内容 第十二条第十二条 授权委托书 由集团法定代表人签发 第四章第四章 授权委托书的办理程序授权委托书的办理程序 第十三条第十三条 根据集团相关规定 如待授权事项需要履 行前置审议 审批 程序的 则在相应程序履行完毕后 经办部门方可填写 授权委托书审批表 发起授权委托书 审批程序 申办授权委托书应附授权委托事由 拟被授权人的身 5 12 份证明以及其他所需资料 第十四条第十四条 受权委托书经办部门负责人应对拟授权事 项是否需要履行前置审议 审批 程序及是否履行了相应 程序进行审查 并对被授权人资格 授权委托书内容及所 附材料进行审核 审核通过后 在 授权委托书审批表 上签字确认 第十五条第十五条 授权委托书经办部门负责人审批通过后 经办部门提交集团证券法务与风险管理部进行法律审核 第十六条第十六条 集团证券法务与风险管理部负责人审批通 过后 经办部门提交其集团主管领导审批 第十七条第十七条 经办部门集团主管领导审批通过后 经办 部门提交集团董事长审批 第十八条第十八条 集团董事长审批通过后 经办部门凭 授 权委托书审批表 到总裁办公室加盖集团法定代表人手签 章 或亲自签署 及集团公章 授权委托书审批表 原件 由总裁办公室留存 第十九条第十九条 授权委托书原则上应使用集团发布的格式 文本 如需要使用非格式文本 须在 授权委托书审批表 中予以说明 第二十条第二十条 授权委托书一式四份 经办部门 归口管 理部门 印章管理部门 被授权人各持一份 6 12 第五章第五章 授权委托书的使用 管理及处罚授权委托书的使用 管理及处罚 第二十一条第二十一条 授权委托书经办部门应对所经办的授权 委托书的申办 使用全程监控 管理 授权委托书归口管 理部门对被授权人的行权情况进行监督 检查 其他部门 应给予积极配合 第二十二条第二十二条 被授权人必须为集团在职工作人员 集 团授权委托书经办部门以及授权管理归口部门应全面持续 地了解拟被授权人的自然情况 关注其工作状态 授权之 后 如发生被授权人调出本单位或解除 终止劳动合同或 达到法定退休年龄或其他离职 解职等情况 应及时终止 或调整授权 第二十三条第二十三条 被授权人应妥善保管好授权委托书 不 得出借 毁损 遗失等 如有发生 应立即书面报告集团 授权经办部门和管理归口部门 授权经办部门应及时会同 管理归口部门研究补救措施 第二十四条第二十四条 授权委托书不得有任何修改 涂抹的痕 迹 第二十五条第二十五条 被授权人应当在授权委托书载明的权限 范围内忠诚 勤勉 尽责地处理所委托事务 第二十六条第二十六条 在授权委托书出具之后 对交易双方产 生法律约束力之前 如发生需要撤回授权委托的情况 经 原授权人批准后 应及时向被授权人发出撤回授权委托通 7 12 知 授权委托撤回的 被授权人应及时将授权委托书交至 集团证券法务与风险管理部 在授权委托书对交易双方产生法律约束力之后 一般 不得轻易撤销 如确需撤销授权委托 授权委托书经办部 门应及时会同证券法务与风险管理等相关部门研究补救措 施 并形成报告 经原授权人批准后 可向交易对方发出 撤销通知 第二十七条第二十七条 出现下列情况之一 授权终止或失效 一 授权委托期限届满的 二 长期授权委托书虽在授权期限内 但被授权人 工作岗位发生变动的 三 长期授权委托书虽在授权期限内 但业务范围 发生变动的 四 授权人撤回或撤销授权委托的 五 其他应当视为终止或失效的情况 授权委托书终止或失效的 被授权人应将现由其持有 的授权委托书交回集团证券法务与风险管理部 第二十八条第二十八条 授权委托书终止或失效后 如有需要 应依据本办法重新申办授权委托书 第二十九条第二十九条 集团对被授权人实行严格的管理制度 有下列情形之一 根据情节轻重 按照集团相关规定 给 予责任人相应处分 经济处罚或解除劳动合同 构成犯罪 8 12 的 交由司法机关依法追究刑事责任 一 超越授权范围开展业务活动的 二 授权委托书终止或失效后仍进行该授权委托事 项的 三 违反前述第 1 2 项规定 给集团造成经济损失 或其他损失的 四 其他违反法律法规或公司有关规定 给集团造 成经济损失或其他损失的情形 第六章第六章 授权委托书归档授权委托书归档 第三十条第三十条 授权委托书经办部门应当将签章完毕的授权 委托书原件 授权委托书审批表 复印件交由集团证券法 务与风险管理部统一编号 分发 归档 第三十一条第三十一条 授权委托书经办部门应当完整保存授权 事项履行各环节相关的书面材料 第三十二条第三十二条 经编号的授权委托书原件 集团证券法 务与风险管理部 总裁办各留存一份 其余返回经办部门 第三十三条第三十三条 授权事项履行完毕后 经办部门应在 5 个工作日内及时书面或邮件通知集团证券法务与风险管理 部 第三十四条第三十四条 授权委托书审批表 授权委托书等原 9 12 件分别在集团总裁办公室 集团证券法务与风险管理部保 存 3 年 之后滚动转移至集团档案管理部门保存 第七章第七章 附附 则则 第三十五条第三十五条 集团之前所有规章制度中关于授权的规定 与本制度相抵触的 以本制度为准 第三十六条第三十六条 本制度由集团公司证券法务与风险管理部 负责解释 第三十七条第三十七条 本制度自颁布之日起开始实施 10 12 1