2018合规工作亮点工作总结

2018 合规工作亮点工作总结合规工作亮点工作总结 以下是 2018 合规工作亮点工作总结 为 推动公司高质量有效益可延续发展提供了重要保障 现就我市 系统 20 xx 年合规工作情况报告以下 在xxx 市支行的领导下 在有关业务部门的指点下 XX 年度 本人遵照 中国邮政储蓄银行广东省份行经营性分支机构合规 经理派驻制管理办法 业务规范年 相干要求 严律自我 认真实行合规经理职责 主要做了以下几方面工作 合规经理认真做好支行平常业务的监督检查工作 资金和重 要空白凭证等检查工作 在平常监督检查中发现问题及时作好 记录 分析问题出现的缘由 催促相干人员进行整改 并在每 个月履职报告中反应 记录应列明发现问题的公道整改期限 没法整改或短时期没法整改的注明缘由 及时上报 对发现的 重大背规问题和潜伏的资金安全隐患等重大业务事项 则注明 产生的缘由和拟采取措施等 并在业务产生当日第 1 时间以书 面 含电子邮件 上报市支行 按市分行加强合规经理平常管理工 作要求 逐日填报 合规经理平常业务监督和会计检查日志 第月上报 合规经理履职报告 及时 详细报告网点逐日 月 份业务工作情况 加强业务授权的复核和监督 依照储蓄业务处理系统的柜员 权限和市分行印发的业务交易复核审批要求 严格实行授权职 责 把好复核授权关 负责对营业人员办理业务的有效性 合 规性 完全性进行监督 确保授权交易的真实可控 为适应邮储银行业务发展的需要业务 加强业务知识的学习 不断提升本身的业务水平 熟习业务规章制度 内控制度和操 作流程 同时协助支行长做好业务培训工作 指点普通柜员正 确办理业务 包括柜员管理 尾箱管理 现金 支票和重要空 白凭证管理 报表管理 档案管理等 提高员工的业务服务水 平 辅导解决营业进程中遇到的业务问题 在实行合规经理职责同时 积极协助支行长抓好网点安全管 理 每天营业终了 负责检查网点的监控装备 安全设施 监 督网点人员对安全操作管理规定的履行情况 如发现故障或有 关异常情况及时做好登记并上报相干安全 技术部门 及时进 行保护 负责报告有和提出对风险隐患的整改建议 XX年度 本人没有遭到上级机构的正向积分 没有收到事后 监督每季按过失内容分别填报过失次数填写的 事后监督发现 过失统计表 负向积极分 1 分 缘由是由于新上岗职工代收电 费 无待合规经理复核 已将电费收妥放入抽屉 把代收电费 凭证交给客户 20 xx年是机遇与挑战并存的 1 年 合规工作责任重大 使命 光荣 我市分公司系统学习 108 大精神 深入实践科学发展观 全面落实保险监管部门 上级公司工作会议精神 牢牢围绕转 方式促发展 强合规增效益的工作主基调 扎实推动公司新时 期发展战略 贯彻落实总公司 20 xx 年合规工作会议和省公司 20 xx 年全省工作会议精神 狠抓 3 道防线责任落实 提升我市 系统合规履行力和履职能力 大力推动合规文化宣导和内控缺 点改进等重点工作 初步实现了内控合规与风险管理工作的规 范化和信息化 加强内控合规风险管理 为推动公司高质量有 效益可延续发展提供了重要保障 现就我市系统 20 xx 年合规工 作情况报告以下 最近几年来 随着公司经营管理模式的转型 公司经营管理 水平获得明显进步 风险管控能力明显增强 但是 我们也清 楚地知道 与监管要求相比 与上级公司对未来发展的目标要 求相比 和从当前内外部检查发现的问题的严重程度来看 公 司合规工作仍然面临较大压力 1 些制约依法合规经营的深层 次矛盾仍然存在 有些问题还比较突出 合规工作所面临的情 势还不容乐观 合规工作任务仍然 10 分艰巨 从外部监管情 势来看 整体监管将长时间保持高压态势 当前的保险监管 显现出不同以往的特点 1 是更加重视上 下联动 延伸检查 2是更加重视检查在下 立案在上 3 是更 加重视分类监管 整体评价 可以看出 监管机构的监管理念 和思路也在发展 监管的要求愈来愈高 在年初召开的全国保 险监管工作会议上 中国保监会将 20 xx 年保险监管的基本思路 肯定为抓服务 严监管 防风险 促发展 从监管和合规的角 度看 主要体现出 1 个严字 1 是检查对象更加明确 把市场 份额较大 背规问题较多和整改不力的公司作为检查重点 2 是检查重点更加突出 继续严肃查处经营数据不真实 中介业 务背法背规和理赔难等问题 3 是责任追究更加严格 把处罚 责任人 停业 撤消许可证和追究上级领导责任作为主要手段 强化上级公司对分支机构的管控责任 4 是消费者利益导向更 加清晰 把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今年 3 项重点 监管工作之首 把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工 作成效的重要标准 从公司合规管控要求来看 公司对内控合规的相干要求将进 1 步提高 管理力度将进 1 步加大 20 xx 年 是公司实现 1025 计划目标的关键之年 总公司制定了使命 XX 计划 提出 20 xx 年实现保费 XX 以上的增长 范围突破 XXX 亿元的要求 省公司 肯定了保费增速 XX 以上 保费收入突破 XX 亿元的经营目标 作为地市级分公司的后台支持部门 合规条线应当在公司改革 发辗转型中提供强有力支持和保障 合规工作千头万绪 任务10 分艰巨 总公司在年初新推出的 专项合规工作就多达近 210 项 包括规章制度清算 合规履职 评价 内控自我评价 操作岗位风险检查 风险预警指标体系 建设 专项风险业务排查 内控流程梳理等 1 系列内控合规工 作 这对我们的工作责任心和积极性是 1 次重大的考验 20 xx 年我市紧跟情势 有所作为 既坚持原则 把守底线 又通过 量种情势的合规手段 推动了合规理念提升 实现了合规创造 价值 1是细化合规履职范围 公司基层经营单位是第 1 道防线和 第 1 责任人 通过自我评估 自我检查 自我整改实行经营进 程中的内控合规职能 第 1 道防线对经营和业务流程中的风险 主动进行辨认 评估和控制 搜集 报告风险点并及时进行整 改 公司县市两级产品线和管理部门是第 2 道防线和本条线的 管理责任人 通过业务管理 监督检查 组织整改实行业务条 线的内控合规职能 第 2 道防线对本业务条线中的风险组织实 行检查 整改并及时调剂业务政策 市公司监督部门是第 3 道 防线 其中合规部门通过制定内控合规管理的政策 标准和要 求 为第 1 2 道防线提供内控合规管理的方法 工具 流程 增进内控合规管理的 1 致性和有效性 履行第 1 2 道防线业务 自查检查标准 履行合规信息搜集 分析和报告制度 评估和 监控第 1 2 道防线内部控制和操风格险状态 撰写风险报告 2是学习履行创新合规管理工具 1 落实展开关键岗位检查标 准制定项目 作为操作岗位自查和 2 3 道防线检查的基本根据 逐渐探索标准化的自查流程 促使市县两级机构通过延续自我 检查实现关键控制环节的落实到位 2 学习上级公司正在研发 的信息系统 提高合规服务能力 实现合规审核 行政处罚 反洗钱处理的标准化 强化内控评价运作 实现内控测试 内控 报告 缺点改进的规范化 加强操风格险预警 实现事件报告 数据搜集 指标监控的流程化 3 履行并细化 3 道防线平常检 查管理办法和第 2 道防线监督检查工作方案 切实增强 3 道防 线的履职能力 3是构成闭环处理机制 全面梳理各职能部门监督检查 问 题整改工作的报告流程 履行并细化合规信息分类标准 履行 并落实统 1 发现问题描写语言 规范信息报送内容要素 严格 问题整改时限要求 整合各环节职能 之内控合规与风险管理 信息平台为载体 构成问题报告 方案肯定 整改跟进的闭环 处理机制 增进背规问题 内控缺点 操风格险等各类风险事 件的动态化 实时化管控 进 1 步发挥合规部门的兼顾调和作 用 目前 公司合规条线人手不足 气力不强 兼职过量 专业 化程度相对较低等情况普遍突出 还不能全面满足公司改革转 型时期对合规保障的需求 今年 我市采取以下方式来加强合 规条线的组织体系建设 充实合规部门的气力 1 是撤消原来与理赔中心合署办公的法律部 合规部 并入工作 更加综合的市分公司办公室 与办公室 纪检监察合署办公 并 配备具有专职律师背景的综合素质较强的专职人员 确保岗位 设置和职责实行到位 2 是在市级公司各职能部门和各经营单 位之间建立兼职合规岗制度 横向负责本部门 纵向负责下级 公司本业务条线的合规工作 层层落实 逐级推动 延伸合规 管理的宽度和深度 明确了兼职合规岗的职责 实实在在地承 当起本部门和归口管理条线的合规工作 同时 由于合规工作 情势严峻 在这个进程中 通过工作机制的延续完善和创新 通过展开多种情势的学习 培训 交换和沟通 在动态发展中 去解决问题 实现了合规工作展开与人材队伍建设的互动契合 深入展开内控合规文化宣导 不断丰富培训层级和情势 提 高合规宣导深度和广度 1 是基本健全合规培训体系 分层次 分需求 基本建立起了面向管理者 各职能部门和合规条线的 多维度合规培训体系 1 是对部门管理者和县支公司管理层 市分公司依托市分公司法律合规培训部展开培训工作 市分公司 采取不定期加强对法律法规和最新保险监管政策的学习 吃透 监管精神 增强合规意识与法纪观念 2 是对广大员工 分公司 继续展开核保核赔考前合规培训和新员工入司合规培训 分公司 每一年都会结合各部门各岗位履职要求 通过案例分析 警示 教育 普法宣扬 合规许诺等方式 培养全员合规意识 引导 各级干部员工夯实内控合规的 以下内容为系统自动转化的文字版 可能排版等有问题 仅 供您参考 合规工作亮点工作总结 为推动公司高质量有效益可延续发展 提供了重要保障 现就我市系统 20 xx 年合规工作情况报告以下 合规工作总 结篇 1 在 xxx 市支行的领导下 在有 关业务部门的指点下 XX 年度本人遵照 中国邮政储蓄银行 广东省份行经营性分支 机构合规经理派驻制管理办法 业 务规范年 相干要求 严律自我 认真实行合规经理职责 主要做了以下几方面工作 合规经理认真做好支行平常业务的监督检查工作 资金 和重 要空白凭证等检查工作 在平常监督检查中发现问题及 时作好 记录 分析问题出现的缘由 催促相干人员进行整改 并在 每个月履职报告中反应 记录应列明发现问题的公道整改 期限 没法整改或短时期没 法整改的注明缘由 及时上报 对发现的重大背规问题和潜伏的资金安全隐患等重大业务 事 项 则注明产生的缘由和拟采取措施等 并在业务产生 当日第 1 时间以书面 含电子邮件 上报市支行 按市分行加 强合规经理平常管理工作要求 逐日填报 合规 经理平常业 务监督和会计检查日志 第月上报 合规经 理履职报告 及时 详细报告网点逐日 月份业务工作情 况 加强业务授权的复核和监督 依照储蓄业务处理系统的 柜员 权限和市分行印发的业务交易复核审批要求 严格实行 授权职 责 把好复核授权关 负责对营业人员办理业务的有 效性 合规性 完全性进行监督 确保授权交易的真实可控 为适应邮储银行业务发展的需要业务 加强业务知识的 学习 不断提升本身的业务水平 熟习业务规章制度 内控 制度和操 作流程 同时协助支行长做好业务培训工作 指点 普通柜员正 确办理业务 包括柜员管理 尾箱管理 现金 支票和重要空 白凭证管理 报表管理 档案管理等 提高员 工的业务服务水平 辅导解决营业进程中遇到的业务 问题 在实行合规经理职责同时 积极协助支行长抓好网点安 全管 理 每天营业终了 负责检查网点的监控装备 安全设 施 监督网点人员对安全 操作管理规定的履行情况 如发现 故障或有关异常情况及时做 好登记并上报相干安全 技术部 门 及时进行保护 负责报告 有和提出对风险隐患的整改建 议 XX 年度 本人没有遭到上级机构的正向积分 没有收到 事 后监督每季按过失内容分别填报过失次数填写的 事后监 督发 现过失统计表 负向积极分 1 分 缘由是由于新上岗 职工 代收电费 无待合规经理复核 已将电费收妥放入抽屉 把 代收电费凭证交给客户 我市分公司系统学习108 大精神 深入实践科学发展观 全 面落实保险监管部门 上级公司工作会议精神 牢牢围绕转方 式促发展 强合规 增效益的工作主基调 扎实推动公司新时期 发展战略 贯 彻落实总公司 20 xx 年合规工作会议和省公司 20 xx 年全省工 作会议精神 狠抓 3 道防线责任落实 提升我 市系统合 规履行力和履职能力 大力推