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文档简介
湖南省湖南省 2016 年下半年期货从业资格 外汇远期考试试卷年下半年期货从业资格 外汇远期考试试卷 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 甲期货公司共有 l0 家营业部 现有净资产 5000 万元 资产调整值为 100 万元 负债调 整值为 200 万元 有两家客户需要追加保证金 但经催告后仍然未足额追加 未足额追加 的保证金数额达到 1000 万元 该期货公司客户权益总额为 10 亿元 根据以上数据 回答 下列问题 甲期货公司的净资本是 A 4100 万元 B 5000 万元 C 3900 万元 D 4000 万元 2 期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之日起 日内向中国证监会报告 A 2 B 7 C 10 D 15 3 期货市场的基本功能之一是 A 消灭风险 B 规避风险 C 减少风险 D 套期保值 4 下列关于中国期货业协会的说法 不正确的是 A 中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B 中国期货业协会的章程由理事会制定 C 中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D 中国期货业协会理事会成员通过选举产生 5 2 月中旬 豆粕现货价格为 2760 元 吨 我国某饲料厂计划在 4 月份购进 1000 吨豆粕 决定利用豆粕期货进行套期保值 该厂 5 月份豆粕期货合约 A 买入 100 手 B 卖出 100 手 C 买入 200 手 D 卖出 200 手 6 期货交易所应当向 报送财务会计报告 A 期货保证金安全存管监控机构 B 国务院期货监督管理机构 C 期货公司 D 非期货公司结算会员 7 某投资者在 5 月份以 4 5 美元 盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元 盎司的 6 月 份黄金看跌期权 结果最后交割日的价格上涨为 450 美元 盎司 则该投资者损失 A 45 5 美元 盎司 B 54 5 美元 盎司 C 50 美元 盎司 2 D 4 5 美元 盎司 8 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码 乙对甲进行了审查 发 现甲有若干地方不太符合标准 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标 准 给甲开立了股指期货交易编码 根据上述资料 请回答以下问题 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是 A 净资产不低于人民币 100 万元 B 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 C 不存在不良诚信记录 D 具有累计 10 个交易日 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录 或者最近 3 年内具 有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 9 某投资者共拥有 20 万元总资本 准备在黄金期货上进行多头交易 当时 每一合约需 要初始保证金 2500 元 当采取 10 的规定来决定期货头寸多少时 该投资者最多可买入 手合约 A 4 B 8 C 10 D 20 10 汤某是某期货公司的首席风险官 任职期间 由于过度操劳 身体状况欠佳 于是向 期货公司董事会提出辞职申请 根据规定 汤某应当提前 日向董事会提出 A 10 B 15 C 30 D 60 11 分立的说法 不正确的是 A 期货交易所采取吸收合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B 期货交易所采取新设合并的 合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C 期货交易所采取吸收合并的 合并各方的债务免除 D 期货交易所分立的 其债权 债务由分立后的期货交易所承继 12 是在图中按时间等分 将每分钟的最新价格标出的图示方法 它随着时间延续就会 形成一条弯弯曲曲的曲线 A 闪电图 B K 线图 C 分时图 D 竹线图 13 如果套期保值者能争取到一个有利的 套期保值交易就能赢利 A 利息 B 基差 C 现货价格 D 期货价格 14 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元 买入价格为 19510 元 前一成交价 为 19480 元 那么该合约的撮合成交价应为 A 19480 元 B 19490 元 3 C 19500 元 D 19510 元 15 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 假设丁某将 期货公司作为被告向法院提起诉讼 在诉讼过程中 丁某主张没有接到追加保证金的通知 期货公司主张通知丁某追加保证金 但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张 法官应 当 A 支持丁某的主张 B 支持期货公司的主张 C 亲自重新调取证据 D 根据现有材料综合判断 16 沪深 300 股指数的基期指数定为 A 100 点 B 1000 点 C 2000 点 D 3000 点 17 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元 该会员在期货交易所专用结算账户中 的实有货币资金为 60 万元 则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 万元 A 200 B 50 C 160 D 240 18 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的 应当向 报告 A 中国证监会 B 公司住所地中国证监会派出机构 C 财政部 D 地方财政局 19 期货从业人员执业行为准则 试行 自 起施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2008 年 6 月 30 日 D 2008 年 4 月 30 日 20 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为 具备 合同法 第 49 条所规定的 条件的 期货公司应当承担由此产生的民事责任 A 无权代理 B 职务代理 C 越权代理 D 表见代理 21 下列关于期货公司的说法 不正确的是 A 期货公司的股东有虚假出资行为的 国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货 公司股权 但不得限制其股东权利 4 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C 期货公司出现重大风险 严重危害期货市场秩序的 国务院期货监督管理机构可以对 其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行 损害客户合法权益的行为的 国务院期货监督管理 机构可以责令调整有关部门负责人员 22 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以 限制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 23 王某 黄某 李某均欲应聘该职位 根据张某 王某 黄某 李某具备的下列条件 你觉得 可能会被期货公司录用 A 张某专科毕业 从事期货业务 10 余年 B 王某获得法学硕士学位 毕业后一直从事律师行业 C 黄某本科学历 在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D 李某曾经担任某期货公司的董事 但尚未获得期货从业人员资格 24 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 C 破产 D 变更 3 以上的股权 25 申请设立期货公司 以期货公司经营必需的非货币财产出资的 非货币财产出资占注 册资本的比例 A 不得低于 85 B 不得高于 85 C 不得低于 15 D 不得高于 15 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 关于投资者交易编码制度 下列表述中正确的有 A 期货公司不得混码交易 B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的 由客户承担交易后果 C 期货公司办理客户销户手续时 应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易 编码 D 期货公司应按照规定为客户申请交易编码 2 为了正确审理期货纠纷案件 2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了 最高 人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 下列选项中属于该规定的制定依据有 A 中华人民共和国民法通则 B 中华人民共和国刑法 C 中华人民共和国合同法 D 中华人民共和国民事诉讼法 5 3 未决仲裁等或有负债的 A 性质 B 涉及金额 C 可能发生的损失 D 预计损失的会计处理情况 4 下列关于期货公司首席风险官的说法 正确的有 A 履行职责应当保持充分的独立性 B 对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C 应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D 履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 5 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券 期货交易内幕信息的人员 在涉及证 券的发行 证券 期货交易或者其他对证券 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前 进行下列 行为 情节严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 A 散布虚假信息 B 买入或者卖出该证券 C 从事与该内幕信息有关的期货交易 D 泄露该信息 6 下列表述中 正确的有 A 期货公司应当加入期货业协会 B 期货公司应当加入工商企业联合会 C 中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D 中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 7 期货交易者是期货市场最基本的主体 包括 A 期货交易所 B 套期保值者 C 期货公司 D 投机者 8 期货从业人员在执业过程中应当 A 诚实守信 B 勤勉尽责 C 坚持公开 公平 公正原则 D 对期货交易各方高度负责 9 下列机构中 属于期货自律机构的有 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 期货公司 10 监事和高级管理人员的任职资格的情形有 A 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构 的负责人 或者期货公司 证券公司的董事 监事 高级管理人员 自被解除职务之日起 未逾 5 年 B 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师 注册会计师或者投资咨询机构 财务顾 6 问机构 资信评级机构 资产评估机构 验证机构的专业人员 自被撤销资格之日起未逾 5 年 C 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构 证 券服务机构 期货公司 证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员 自被开除之 日起未逾 5 年 D 国家机关工作人员和法律 行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 11 在我国 任何单位或者个人不得违规使用 进行期货交易 A 信贷资金 B 财政资金 C 自有资金 D 银行资金 12 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得 A 代理客户从事期货交易 B 收取客户手续费 C 为客户提供期货市场行情信息 D 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 13 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括 A 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C 控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 14 股票指数期货交易的特点有 A 以现金交收和结算 B 以小博大 C 套期保值 D 投机 15 期货从业人员不得从事或协同从事 等行为 A 编造并传播有关期货交易的虚假信息 B 欺诈客户 C 内幕交易 D 操纵期货交易价格 16 以下说法错误的有 A 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D 期货从业人员在执业过程中应严格自律 17 期货公司申请设立营业部 应当具备 条件 A 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 近 1 年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B 申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 18 按执行时间划分 期权可以分为 A 看涨期权 7 B 看跌期权 C 欧式期权 D 美式期权 19 下列属于期货经纪合同无效的情形有 A 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C 从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D 违反法律 法规禁止性规定的 20 下列关于期权合约最后交易日的说法 正确的是 A 在期货期权交易中 最后交易日的规定分两种情况 B 标准期权合约的最后交易日规定为 期货合约第一通知日 交割月前一交易日 前数两 个工作日之前的最后一个星期五 C 系列期权合约的最后交易日规定为 期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作 日之前的最后一个星期五 D 从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出 其最后交易日实际上比合约名义上的 月份提前了一个月 21 下列策略中 权利执行后转换为期货多头部位的是 A 买进看涨期权 B 买进看跌期权 C 卖出
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