新三板挂牌准备工作时间表

新三板上市时间规划 新三板上市时间规划 开始时间工作目标工作内容主要责任方 2015 年 3 月 1 日成立挂牌小组成立三板挂牌小组 确定组员 公司 2015 年 4 月 1 日接触券商选择上市券商 制定 公司上市战略 公司 2015 年 7 月 15 日 中介机构进场 各中介与公司股 东 高管就有限 公司拟在全国股 份转让系统挂牌 事项进行初步的 沟通 并初步拟 定新三板上市方 案 初步与公司 股东 高管沟通 了解公司的法律 财务及业务情况 初步拟定以 月 日为股改 基准日 公司 律师 券 商 会计师 2015 年 7 月 20 日 完成初步法律尽 职调查 律师出具法律尽 职调查清单 完 成对公司的法律 初步尽职调查并 出具简要法律尽 职调查报告 并 就发现的法律问 题出具整改方案 并协助公司进行 整改 律师 2015 年 7 月 25 日 完成初步法律尽 职调查 律师出具法律尽 职调查清单 完 成对公司的法律 初步尽职调查并 出具简要法律尽 职调查报告 并 就发现的法律问 题出具整改方案 并协助公司进行 整改 律师 2015 年 8 月 1 日完成初步财务尽会计师完成对公会计师 职调查司财务方面基础 性工作的尽职调 查 并出具简要 财务尽职调查报 告 协助公司完 成财务 内控的 规范 2015 年 8 月 5 日 完成股权结构调 整 董事会 监 事会人选确定 律师协助公司设 立员工持股平台 起草合伙协议等 相关文件 协助 股东调整股权结 构 协助公司遴 选董事 监事人 选 公司 律师 券 商 2015 年 8 月 10 日名称预核准办理股份公司名 称预核准 公司 2015 年 9 月 6 日会计师出具 月 日为基准 日的审计报告 评估师出具评估 报告 审计报告 评估 报告 会计师 2015 年 9 月 6 日 股改的三会制度 章程等文件 律师起草股份公 司三会治理制度 公司章程 股份 公司挂牌及转让 的文件 相关议 案等 律师 2015 年 9 月 7 日 有限公司召开拟 股改的董事会会 议 召开同意整体变 更为股份公司的 董事会会议 审 议以下议案 1 同意公司类型 由有限公司依法 整体变更为股份 公司 非上市公 司 2 同意公司名称 由有限公司变更 为股份有限公司 公司 3 公司整体变更 发起设立股份公 司的具体方案 4 同意有限责任 公司的债权债务 及其他权利和义 务由依法定程序 变更后的股份公 司依法承继 5 审议通过公司 财务报告 6 提议股东会全 权委托董事会依 法办理公司整体 变更发起设立股 份公司的相关事 宜 7 提议于 年 月 日召 开有限公司临时 股东会会议 律 师起草相关议案 文件 2015 年 9 月 8 日 有限公司召开同 意股改的股东会 会议 召开同意整体变 更为股份公司的 股东会会议 审 议以下议案 1 同意公司类型 由有限公司依法 整体变更为股份 公司 非上市公 司 2 同意公司名称 由有限公司变更 为股份有限公司 3 公司整体变更 发起设立股份公 公司 律师 司的具体方案 4 同意有限责任 公司的债权债务 及其他权利和义 务由依法定程序 变更后的股份公 司依法承继 5 审议通过公司 财务报告 6 全权委托董事 会依法办理公司 整体变更发起设 立股份公司的相 关事宜 律师起草相关议 案文件 2015 年 9 月 8 日发出创立大会暨 第一次股东大会 会议通知及议案 包括新三板挂 牌的议案 发出创立大会暨 第一次股东大会 会议通知及议案 公司 2015 年 9 月 18 日 改制验资 会计师进行改制 验资并出具验资 报告 会计师 2015 年 9 月 18 日签署发起人协议签署发起人协议股东 2015 年 9 月 18 日召开职工代表大 会或职工大会 选举股份公司职 工代表监事 公司 2015 年 9 月 29 日 召开股份公司创 立大会暨第一次 股东大会 1 审议关于股份 有限公司筹办情 况的报告 2 审议关于股份 有限公司设立费 用的报告 3 关于股份有限 公司章程的议案 4 关于组建股份 有限公司董事会 即成立第一届董 事会的议案 5 关于选举 为股份有限公司 第一届董事会董 事的议案 6 关于选举 为股份有限公司 第一届董事会董 事的议案 7 关于选举 为股份有限公司 第一届董事会董 事的议案 8 关于选举 为股份有限公司 第一届董事会董 事的议案 9 关于选举 为股份有限公司 第一届董事会董 事的议案 10 关于组建股 份有限公司监事 会即成立股份公 司第一届监事会 的议案 11 关于选举 为股份有限 公司第一届监事 会非职工监事的 议案 12 关于选举 为股份有限 公司第一届监事 会非职工监事的 议案 13 关于股份有 限公司股东大会 议事规则的议案 14 关于股份有 限公司董事会议 事规则的议案 15 关于股份有 限公司监事会议 事规则的议案 16 关于股份有 限公司对外投资 管理制度的议案 17 关于股份有 限公司关联交易 决策制度的议案 18 关于股份有 限公司对外担保 管理制度的议案 19 关于股份有 限公司投资者关 系管理办法的议 案 20 关于聘请 为股份有限 公司外部审计机 构的议案 21 关于 股 份有限公司在全 国中小企业股份 转让系统挂牌的 议案 22 关于授权董 事会办理股份有 限公司设立及注 册登记等相关事 宜的议案 23 关于授权董 事会办理 股 份有限公司在全 国中小企业股份 转让系统挂牌相 关事宜的议案 2015 年 9 月 29 日 股份公司第一次 董事会会议 1 关于选举 为公司董事 长的议案 2 关于聘任 为公司总经 理的议案 3 关于聘任 为公司财务 总监的议案 4 关于聘任 为公司董事 会秘书的议案 5 关于股份有 限公司总经理工 作制度的议案 6 关于股份有 限公司信息披露 管理制度的议案 7 关于股份有 限公司董事会秘 书工作规则的议 案 8 关于股份有 限公司财务管理 制度的议案 2015 年 9 月 29 日股份公司第一次 关于选举 公司 监事会会议为股份有限公司 监事会主席的议 案 2015 年 9 月 30 日向工商局申请工 商档案迁移至市 局的申请 需要事先领取相 关工商登记资料 公司 2015 年 10 月 3 日向工商局申请股 份公司设立登记 向工商局报送股 份公司设立材料 公司 2015 年 10 月 8 日 完成股份公司设 立工商登记 工商局核发股份 公司营业执照 股份公司正式成 立 公司 2015 年 10 月 10 日完成法律意见书 初稿 律师出具法律意 见书第一稿 律师 2015 年 10 月 10 日 券商进行申报材 料的制作 券商进行挂牌申 报文件及底稿材 料的制作 券商 2015 年 10 月 10 日 完成股份报价转 让说明书初稿 券商完成股份报 价转让说明书 尽调报告及推荐 报告第一稿 券商 2015 年 10 月 15 日 对初稿文件进行 沟通 公司及中介机构 对股份报价转让 说明书 审计报 告 法律意见书 相关内容进行沟 通确定 公司 券商 会 计师 律师 2015 年 11 月 1 日 出具法律意见书 律师出具正式法 律意见书 律师 2015 年 11 月 1 日 完成申报材料制 作 完成挂牌申报文 件及底稿材料的 制作 公司协助 提供材料 公司 券商 2015 年 11 月 15 日 申请内核 券商完成部门内 审 申请内核 券商 2015 年 11 月 20 日完成券商内核完成券商内核券商 2015 年 12 月 1 日 完成改制后公司 其他证书的变更 变更组织机构代 码证 税务登记 证 银行账户信 息 资产权属证 书 专利证书 资质证书等 通 知主要债权债务 人变更事宜 公司 2015 年 12 月 5 日 完成改制后公司 其他证书的变更 变更组织机构代 码证 税务登记 证 银行账户信 息 资产权属证 书 专利证书 资质证书等 通 知主要债权债务 人变更事宜 公司 2015 年 12 月 20 日 报送申请文件 向股转系统报送 挂牌申请