关于上市公司治理自查报告

精选公文 范文 管理类 财经类 论文类文档 欢迎下载 关于上市公司治理自查报告 关于上市公司治理自查报告 XX 年 3 月 19 日中国证券监督管理委员会发布 了证监公司字 XX 28 号 关于开展 加强上市公司治理专项活动有关事项的 通知 随后中国证监会广东监管局发 布了 关于做好上市公司治理专项活动 有关工作的通知 和 关于做好上市公 司治理专项活动自查阶段有关工作的通 知 深圳证券交易所也发布了 关于 做好加强上市公司治理专项活动有关工 作的通知 就开展加强上市公司治理 专项活动及相关工作作出具体安排 根 据通知的要求和统一部署 珠海中富实 业股份有限公司本着实事求是的原则 严格对照 公司法 证券法 等有 关法律 行政法规 以及 公司章程 等内部规章制度进行自查 情况如下 一 特别提示 公司治理方面存在的 有待改进的问题 自公司治理专项活动开展以来 本公 精选公文 范文 管理类 财经类 论文类文档 欢迎下载 司按中国证监会 深圳证券交易所 广 东证监局对治理专项活动的要求进行了 认真自查后认为 公司在治理上还存在 以下几方面不足 需要继续完善 董事会专门委员会运作需要提高 根 据 上市公司治理准则 的规定 公司 董事会已于 XX 年初设立审计委员会 提名委员会和薪酬与考核委员会 由于 成立时间不长 故运作经验有待积累 水平尚需提高 公司制度还需进一步完善 公司已按 有关规定制订了一系列制度 并在实践 中发挥了积极作用 但仍需按照最新的 法规要求 对公司制度进行增补完善 公司的激励机制不够 公司已建立了 绩效考核机制 并发挥了积极作用 但 仍有进一步提高的必要 并应考虑引入 股权激励机制 以充分提高管理层的积 极性 公司在资本市场上的创新不够 一直 以来公司专注于主业的经营 为投资者 带来稳健的回报 但作为上市公司 如 精选公文 范文 管理类 财经类 论文类文档 欢迎下载 何利用资本市场做大做强仍需探索学习 积极提高 二 公司治理概况 公司自上市以来 能够按照 公司法 证券法 公司 章程 等规定规 范运作 在法人治理结构 信息披露 投资者关系管理等方面取得了一些成效 得到了监管部门和广大投资者的认同 其主要体现在 公司与大股东珠海中富工业集团有限 公司在业务 人员 资产 机构 财务 等方面分开 业务方面 公司具有独立的供 产 销系统 业务机构做到了分开设置 公 司具有独立完整的业务及自主经营能力 人员方面 上市公司独立聘用员工 劳动 人事及工资管理做到完全独立 公司高级管理人员专职在公司工作并领 取报酬 不存在双重任职 资产方面 公司拥有独立完整的生产 系统 辅助生产系统和配套设施 以及 精选公文 范文 管理类 财经类 论文类文档 欢迎下载 土地使用权 房屋产权 工业产权 非 专利技术等资产 所有权清晰 机构方面 公司机构设置是根据上市 公司规范要求及公司实际业务特点需要 设置 独立于大股东 与大股东的内设 机构之间没有直接的隶属关系 财务方面 公司设置独立的财务部门 并配备相应的财务专职人员 根据上市 公司有关会计制度的要求 建立了独立 的会计核算体系和财务管理制度 实行 严格的独立核算 独立进行财务决策 拥有独立的银行账户 依法独立纳税 三会 制度健全 运作规范 公司建立完善了 三会 运作的系列制 度 并按相关制度规范运作 关于股东与股东大会 公司能够确保 所有股东 特别是中小股东享有平等地 位 确保股东能够充分行使自己的权利 公司制订完善了股东大会的议事规则 严格按照股东大会规则的要求召集 召 开股东大会 公司关联交易公平合理 表决时关联股东放弃表决权 并对定价 精选公文 范文 管理类 财经类 论文类文档 欢迎下载 依据予以充分披露 关于董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举 董事 公司董事的人数和人员构成符合 法律 法规的要求 公司董事会建设趋 于合理化 董事会