公司内部问责制度

公司内部问责制度公司内部问责制度 一 总一 总 则则 1 1 为健全内控体系和责任追究机制 促进公司管理层恪尽职守 提高公司决策与经营管理水平 建设廉洁 务实 高效的管理团队 特 制定本制度 1 2 问责制是指对公司各级管理人员在其工作职责范围内 因其 故意 过失或者不作为 造成影响公司发展 贻误工作 给公司造成不 良影响和后果的行为进行责任追究的制度 1 3 本制度坚持下列原则 1 3 1 制度面前人人平等原则 1 3 2 责任与权利对等原则 1 3 3 谁主管谁负责原则 1 3 4 实事求是 客观 公平 公正原则 1 3 5 问责与改进相结合 惩戒与教育相结合原则 二 问责的范围二 问责的范围 2 1 本制度所涉及的问责范围如下 2 1 1 未能认真履行职责 管理松懈 措施不到位或不作为 导致 工作目标 工作任务不能完成的 2 1 2 泄露公司商业 技术等相关客户信息的保密事项 从而造成 公司损失的 2 1 3 弄虚作假或虚报 瞒报 迟报重大突发事件和重要情况的 2 1 4 发生重大投诉 安全事故或重大案件 给公司财产和员工安 全造成重大损失的 2 1 5 管理不作为 导致其管理的下属部门或人员发生严重违法行 为 造成严重后果或恶劣影响的 2 1 6 违反公司规章制度禁止性规定的 2 1 7 不接受监督 不配合有关部门履行检查监督职责的 2 1 8 对下属人员滥用职权 徇私舞弊等行为包庇 袒护 纵容的 2 1 9 实干精神差 工作无起色 员工意见较大的 2 1 10 在公司财产 员工安全受到威胁时 不实施或不组织救助 的 2 1 11 重大事项违反决策程序 主观盲目决策 造成重大经济损 失的 2 1 12 在公司采购 招标 销售等经济活动中出现严重徇私舞弊 或渎职 失职行为的 2 1 13 在公司一般或重大施工项目中 虚报 贪污 冒领使用材 料或虚开报销经费的 三 三 问责的种类及形式 问责的种类及形式 3 1 问责的种类 3 1 1 责令改正并作检讨 3 1 2 通报批评 3 1 3 留用察看 3 1 4 降职降薪 3 1 5 调离岗位 停职 引咎辞职 撤职 3 1 6 赔偿 3 1 7 罚款 3 1 8 解除劳动合同 3 1 9 法律法规规定的其他方式 以上责任问责追究方式可单独或合并执行 3 2 根据被问责情形的情节 损害和影响 决定问责的形式 3 2 1 情节轻微 损害和影响较小的 责令整改并检讨 3 2 2 情节严重 损害和影响较大的 除责令整改并检讨外 并对 责任人进行通报批评 罚款或调整工作岗 位 留用察看 3 2 3 情节严重 损害和影响重大的 对责任人采用赔偿 罚款 引咎辞职 撤职或降职降薪处理 3 3 因故意造成经济损失的 被问责人承担全部经济赔偿 3 4 因过失造成经济损失的 视情节按比例承担经济赔偿 3 5 有下列情形之一者 可以从轻 减轻或免予追究 3 5 1 情节轻微 没有造成不良后果和影响的 3 5 2 主动承认错误并积极纠正的 3 5 3 确因意外和自然因素造成的 3 5 4 非主观因素且未造成重大影响的 3 5 5 因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的 不追究当事人责任 追究上级领导责任 3 6 有下列情形之一者 应从严或加重处罚 3 6 1 情节恶劣 后果严重 影响较大且事故原因确系个人主观因 素所致的 3 6 2 拒不承认错误的 3 6 2 1 事故发生后未及时采取补救措施 致使损失扩大的 3 6 2 2 造成重大经济损失且无法补救的 四 问责程序 四 问责程序 4 1 通过以下渠道反映有第二章规定情形的 部门主管各级管理人 员由部门负责人进行初步核实后报综合部 部门负责人以上管理人员由 综合部进行初步核实后报主管领导 综合部负责人由行政副总进行初步 核实报总经理 4 1 1 公司领导的指示 批示 意见 4 1 2 总经理办公会的决议 4 1 3 各部门提出的意见建议 4 1 4 员工的检举 4 1 5 各类检查考核中的意见建议 4 1 6 其他渠道反映的 4 2 经初步核实 如反映情况存在 则由综合部提出书面建议 按 管理权限启动问责程序 综合部 安环部 财务部及有关部门或主管领 导组成调查组进行调查 4 3 被调查人应当配合调查组的调查 不得以任何方式阻碍 干涉 调查 也不得以任何形式打击报复检举 举报的单位或个人 4 4 调查组应当保证被调查人的申辩和申诉权 听取被调查的责任 人的陈述和申辩 并进行核实 4 5 调查组应当在 7 日内完成调查工作 并向总经理提交调查报告 4 6 调查报告包括问责情形的具体事实 基本结论和问责建议 4 7 调查终结后 按管理权责做出问责决定 问责决定书应当自作 出之日起 3 个工作日内送达 并告知被问责人的权利 被问责的责任人 对问责决定不服的 可自收到问责决定之日起 10 日内提出申诉 申诉 期间 问责决定不停止执行 公司收到被问责人的申诉 应当组织