内审员管理制度

内部审核员管理规定内部审核员管理规定 1 目的目的 为加强一体化管理体系内部审核员的管理 不断提高审核人员的业务 能力和审核质量 确保公司一体化管理体系得到有效运行并持续改进 2 适用范适用范围围 适用于公司开展内部一体化管理体系审核 内审员资格审查 考核和 工作管理 3 职责职责 3 1 管理者代表管理者代表 a 负责内审员的任命 b 授权内审组开展内审工作 c 负责对审核结果作出最后的决定 d 负责体系文件的批准和内审员的最终评价 e 负责向总经理汇报体系工作改进计划 3 2 内内审组长审组长 a 负责制定内审计划和组织内审活动 b 负责内审员审核期间的工作协调 c 有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决 d 负责向管理者代表提交审核报告 e 负责公司内审员的统一归口管理 负责组织内审员队伍的推荐 实 施培训和考核工作 3 3 内内审员审员 3 3 1 内审员应具备的条件 a 具有大专以上学历和初级以上的技术职称 b 从事两年以上质量 环境 职业健康安全 食品安全管理或技术管 理经验 c 具有一定的组织管理和综合评价能力 d 为人公正 善于观察 有良好的沟通能力 3 3 2 内审员的素质与能力 a 内审员必须具备正确内审 协调沟通 团结合作 分析判断 善于学 习 随机应变的能力 b 内审中应当以正当途径获取客观证据 作出的公正性评价结论能 得到大多数人接受 c 不卑不亢 排除干搅 全神贯注 全力以赴 全程忠实于审核目的 忠实于审核结论 d 注重观察结果与人际关系 内审员 与被审核方等 在出现严重问 题时能作出及时有效反应 3 3 3 内审员的培训 a 获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于 18 课时的培训 b 优先获得外部培训机会 包括体系管理审核标准的培训 c 优先参与公司开展第三方审核等外部交流活动 d 优先获得公司管理体系的文件标准 3 3 4 内审员任命 内审员的选拔由部门负责人推荐 见附表一 经培训考核合格后 由 管理者代表审批任命 质量管理部于每年年初公布该年公司聘任内审员名 单 3 3 5 内审员的职责 a 内审员须不断学习 关注现用标准 准则 方法及体系文件的更新 协助部门负责人推动本部门的体系有效运行 b 每年按要求参加内审员的业务培训活动 不断提高审核技巧和审 核水平 c 服从安排 认真填写所负责范围的内审过程记录 按时完成内审任 务 确保内审结果的准确性 公正性 d 在内审过程中认真履行内审职责 严格遵守内审作息纪律 注意坚 持原则与协调被审核方关系的技巧 e 内审员负责分工领域内审计划的制定与实施 完成内审记录 正确 判断并填写不符合报告 跟踪验证纠正措施和预防措施 帮助指导 维持管 理体系在部门的正常运行 f 在非内审期间 履行日常工作中的体系管理义务 带头执行体系文 件要求 起参谋和上联下络的桥梁作用 4 内内审员审员的管理的管理 4 1 实行公司内审员年度择优任命制度 a 质量管理部负责内审员的日常管理 建立内审员管理档案 包括任 命文件 参加培训记录 含内审员培训和其他业务培训记录 及审核表现 参加审核记录等 b 质量管理部每年对内审员进行一次考核 见附表二 考核通过者 由管理者代表择优任命为下一年度的公司内审员 业绩突出者向人力资源 部提出奖励建议 c 连续两次未参加公司内审 专项审核 年度考核不合格的 将暂停 撤 销内审员资格 4 2 实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员 4 3 公司领导层 各部门的负责人应重视和支持内审员的建议和工作 发 挥内审员的辐射作用 确保公司管理体系的正常运行并得到持续改进 附表一 内附表一 内审员资审员资格格审查审查表表 部门 年 月 日 姓名性别年龄 学历 内审员 证书编号 单位 参加工作室时间现岗位 主要工作经历 本部门推荐意见 质量管理部意见 附表二 内附表二 内审员审员考核考核评评分分标标准准 序号序号考核内容考核内容考核考核结结果果加加 分分 未培训或培训效果差0 5 培训效果一般6 151 协助领导组织内部 培训 培训效果良好16 20 不符合项关闭迟缓滞后0 5 不符合项关闭及时6 102 组织本单位不符合 项关闭整改和整改 材料的收集整理不符合项关闭及时效果良好11 15 配合工作差未能完成工作0 5 配合工作一般能够成工作6 103配合工作 配合工作积极效果良好11 15 未能及时与本单位领导与企管部沟通0 5 及时与本单位领导与企管部沟通6 15 4 对工作中发现问题 和情况的处理及时与本单位领导与企管部沟通并采 取措施效果良好 16 20 未落实或效果差0 5 已落实5 105 落实管理体系文件 的要求 积极落实并提出整改建议10 15 管理混乱记录缺乏0 5 管理工作基本落实记录基本符合要