吉林省2017年期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展试题

1 吉林省吉林省 2017 年期货从业资格 期货及衍生品市场的形成与年期货从业资格 期货及衍生品市场的形成与 发展试题发展试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 沪深 300 股指期货合约的交易代码是 A CU B AL C FU D IF 2 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的 必须是 A 自然人 B 国有企业 C 投机客户 D 期货交易所会员 3 大豆提高套利的做法是 A 购买大豆期货合约的同时 卖出豆油和豆粕的期货合约 B 购买大豆期货合约 C 卖出大豆期货合约的同时 买入豆油和豆粕的期货合约 D 卖出大豆期货合约 4 表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况 A 市场资金总量变动率 B 市场资金集中度 C 现价期价偏离率 D 期货价格变动率 5 监事会主席 独立董事的任职资格 应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请 并提交 等申请材料 A 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C 3 名推荐人的书面推荐意见 D 资质测试合格证明 6 美元较欧元贬值 此时最佳策略为 A 卖出美元期货 同时卖出欧元期货 B 买入欧元期货 同时买入美元期货 C 卖出美元期货 同时买入欧元期货 D 买入美元期货 同时卖出欧元期货 7 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500 元 买入价格为 19510 元 前一成交价为 19480 元 那么该合约的撮合成交价应为 A 19480 元 B 19490 元 C 19500 元 D 19510 元 2 8 在我国 有 1 3 以上的会员联名提议时 期货交易所应该召开临时 A 理事会 B 董事会 C 会员大会 D 职工代表大会 9 期货从业人员执业行为准则 自 施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2003 年 6 月 30 日 D 2003 年 7 月 31 日 10 内幕交易等重大期货违法行为时 经国务院期货监督管理机构主要负责人批准 可以 限制被调查事件当事人的期货交易 但限制的时间最多为 个交易日 A 5 B 10 C 20 D 30 11 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问 其向期货交易所 总经理报告并申请批准 该总经理 A 不准许该副总经理兼职 B 可以批准该副总经理兼职 C 无权批准该副总经理兼职 D 可以助其以调用的形式进行兼职 12 期货交易所中层管理人员的任免应报 备案 A 中国期货业协会 B 本交易所会员大会 C 本交易所理事会 D 中国证监会 13 期货从业人员执业行为准则 修订 没有规定的是 A 执业纪律 B 专业胜任能力 C 职业道德 D 职业创新能力 14 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 C 破产 D 变更 3 以上的股权 15 林某是甲期货公司的期货从业人员 在从业过程中 林某为了获得更多客户 在为客 户提供服务过程中 多次向客户谎称其竞争对手 乙期货公司信誉低下 经常欺骗客户 等 致使乙期货公司业务大幅度下滑 对于林某的行为 期货业协会有权根据具体情况给 予 的惩戒 A 训诫 B 公开谴责 3 C 撤销其从业资格 D 行政处罚 16 某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期 权 同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权 当恒指 跌破 或恒指上涨 时该投资者可以赢利 A 12800 点 13200 点 B 12700 点 13500 点 C 12200 点 13800 点 D 12500 点 13300 点 17 丁某在某期货公司营业部开立账户 从事期货投资 某日 丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎 将丁某卖出指令敲成 买入 从而导致丁某保证金不足 小王向营业部经理汇报后 给丁某透支了营业部其他 客户保证金 3000 元 次日 该白糖合约价格下跌至 600 元 交易员小王自作主张卖出 5 手 白糖合约 将透支的 3000 元归还 当日 丁某发现这一事件 即提出索赔 丁某的损失 应当由 承担 A 丁某 B 小王 C 期货公司 D 期货公司和丁某 18 某一期权标的物市价是 95 45 点 以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利 率 EUBIBOR 期货合约 6 月 20 日该投机者以 95 40 点的价格将手中的合约平仓 在不考 虑其他成本因素的情况下 该投机者的净收益是 A 1250 美元 B 1250 美元 C 12500 美元 D 12500 美元 19 对期货市场实行集中统一的监督管理 A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院期货监督管理机构 20 由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的 影响和制约 因而两个市场的价格变动趋势 A 相反 B 一般相同 C 不一定 D 完全相同 21 下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是 A 非结算会员名单及其变化情况 B 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C 非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 22 某投资者共拥有 20 万元总资本 准备在黄金期货上进行多头交易 当时 每一合约需 要初始保证金 2500 元 当采取 10 的规定来决定期货头寸多少时 该投资者最多可买入 4 手合约 A 4 B 8 C 10 D 20 23 某出口商担心日元贬值而采取套期保值 可以 A 买日元期货买权 B 卖欧洲日元期货 C 卖日元期货 D 卖日元期货卖权 卖日元期货买权 24 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 年 A 20 B 15 C 10 D 5 25 提倡同业公平竞争 严禁期货从业人员从事不正当竞争行为 不包括 A 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 期货公司办理 等事项 应当经国务院期货监督管理机构批准 A 公司停业 B 变更业务范围 C 参股境外期货类经营机构 D 控股股东发生变化 2 当履行期货期权合约后 A 看涨期权的买方持有多头期货头寸 B 看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C 看跌期权的买方持有空头期货头寸 D 看跌期权的卖方持有多头期货头寸 3 下列对系统风险的描述正确的是 A 这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B 系统地作用于整个市场 C 可通过投资组合策略加以控制 D 是根据风险发生的普通程度划分的 4 期货交易所的工作人员履行职务 遇到与 有利害关系的情形时 应当回避 A 本人 B 父母 C 配偶 D 子女 5 关于侵权行为责任的正确描述有 A 期货交易所 期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的 客户由此造成的经济损失 5 由期货交易所 期货公司承担 B 期货公司私下对冲 与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为 应当认定为无效 期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C 期货公司擅自以客户的名义进行交易 客户对交易结果不予追认的 所造成的损失由 期货公司最多承担 80 D 期货公司挪用客户保证金 或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的 应当 承担赔偿责任 6 从事期货交易活动 应当 A 公平 B 公开 C 公正 D 诚实信用 7 期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C 联名提议召开会员大会 D 按照规定转让会员资格 8 业务活动 财务状况等进行检查 A 询问期货公司及其营业部的工作人员 要求其对被检查事项作出解释 说明 B 查阅 复制与被检查事项有关的文件 资料 C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D 检查期货公司及其营业部的交易 结算及财务等电脑系统 9 暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括 A 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B 期货从业人员获取不正当利益 C 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D 期货从业人员违反保密义务 泄露 传递他人未公开的重要信息 10 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有 A 财务负责人 B 期货公司董事长 C 期货公司监事会主席 D 除期货公司监事会主席以外的监事 11 下列关于期权合约最后交易日的说法 正确的是 A 在期货期权交易中 最后交易日的规定分两种情况 B 标准期权合约的最后交易日规定为 期货合约第一通知日 交割月前一交易日 前数两 个工作日之前的最后一个星期五 C 系列期权合约的最后交易日规定为 期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作 日之前的最后一个星期五 D 从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出 其最后交易日实际上比合约名义上的 月份提前了一个月 12 为了正确审理期货纠纷案件 2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了 最 高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 下列选项中属于该规定的制定依据有 A 中华人民共和国民法通则 6 B 中华人民共和国刑法 C 中华人民共和国合同法 D 中华人民共和国民事诉讼法 13 期货公司超出客户指令价位的范围 将 的差价利益占为己有的 客户要求期货公 司返还的 人民法院应予支持 期货公司与客户另约定的除外 A 高于客户指令价格卖出 B 高于客户指令价格买入 C 低于客户指令价格卖出 D 低于客户指令价格买入 14 期货代理作为代理期货业务的法人主体 其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成 败 其风险管理的目标是 A 为客户提供安全可靠的投资市场 B 维护市场参与的权益 C 维护市场的稳定 D 控制政治风险 15 风险管理的基本流程包括 A 风险识别 B 风险的预测和度量 C 风险控制 D 风险消除 16 下列关于波浪理论基本思想的说法 正确的是 A 波浪理论是以周期为基础的 它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期 并指 出 在一个大周期之中可能存在一些小周期 而小的周期又可以再细分成更小的周期 B 每个周期无论时间长短 都是以一种模式进行 C 每个周期都是由上升 或下降 的 5 个过程和下降 或上升 的 3 个过程组成 D 艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示 试图找出其上升 和下降的规律 17 期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括 A 诚实守信 恪尽职守 促进机构规范运作 维护期货行业声誉 B 以专业的技能 谨慎 勤勉尽责地为客户提供服务 保守客户的商业秘密 维护客户 的合法权益 C 向客户提供专业服务时 充分揭示期货交易风险 不得作出不当承诺或者保证 D 当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时 及时向客 户进行披露 并且坚持客户合法利益优先的原则 18 双重顶形反转形态的成立条件是 A 有两个相同高度的高点 B 有两个相同高度的低点 C 向下突破颈线 D 向上突破颈线 19 期货从业人员执业行为准则 修订 对从业人员的基本要求和规定有 A 执业纪律 B 专业胜任能力 C 职业品德 D 职业创新能力 7 20 期货市场风险管理的必要性主要包括 A 期货市场充分发挥功能的前提和基础 B 减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C 适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D 保护投资者利益免受损失的需求 21 会员制期货交易所会员享有的权利包括 A 在期货交易所从事规定的交易 结算和交割业务 B 参加会员大会 C 使用期货交易所提供的交易设施 D 按规定转让会员资格 22 下列关于成交量和持仓量关系的说法 正确的是 A 成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B 只有当新的买入者和卖出者同时入市时 持仓量才会增加 同时成交量增加 C 当买卖双方有一方做平仓交易时 即换手 持仓量不变 但成交量增加 D 当买卖双方均为原交易者 双方均为平仓时 持仓量下降 成交量增加 23 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券 期货交易内幕信息的人员 在涉及 证券的发行 证券 期货交易或者其他对证券 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开 前 进行下列 行为 情节严重的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处违法 所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 情节特别严重的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处违法 所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 A 散布虚假信息 B 买入或者卖出该证券 C 从事与该内幕信息有关的期货交易 D 泄露该信息 24 下列关于商品供给的说法 正确的是 A 供给是指在一定时期内 在各种可能的价格下 生产者愿意并且能够提供的商品或劳 务的数量 B 一般来说 在其他条件不变的情况下 一种商品的市场价格越高 生产者越愿意为市 场提供较多的产品数量 即 价格越高 供给量越大 价格越低 供给量越小 这就是 供 给法则 C 在商品自身价格不变的条件下 生产成本上升会减少利润 从而使得商品的供给量增 加 相