合同签署与终止相关表格（营业部）

融资融券业务签约审查表 编号 日期 年 月 日 一 客户基本资料一 客户基本资料 客户名称客户代码 普通资金账号 二 客户签约申请情况登记二 客户签约申请情况登记 客户本人临柜 客户身份认证无误 已进行融资融券业务知识讲解 已进行融资融券交易风险揭示书内容讲解 已进行融资融券合同内容讲解 客户已签署融资融券交易风险揭示书 客户已签署融资融券业务合同书 且无合同书涂改 已对客户进行现场影像 三 营业部审核情况三 营业部审核情况 推荐人签名 合规岗签名 客服主管审核 营业部负责人 审批意见 四 融资融券业务部审核情况四 融资融券业务部审核情况 融资融券业务 部客户关系管 理岗审核 客户征信及开户资料完整 征信 开户过程完整无异常 经办人 复核人 经办人签名复核人签名 融资融券业务 部行政负责人 审批意见 处理结果 关联账户情况申报表 客户名称 客户代码 普通资金账户 序号序号 关联人名关联人名 称称 关联关关联关 系系 证件类证件类 别别 证件号码证件号码 上海上海 证券证券 账户账户 深圳深圳 证券证券 账户账户 所在证券营所在证券营 业部业部 客户签章 日期 年 月 日 上市公司限售股份 包括解除和未解除 申报表 客户名称 客户代码 普通资金账户 股票代码股票代码股票名称股票名称股票数量股票数量解禁时间解禁时间 本人 机构 郑重声明 截至本申报表签署日 除以上申报外 未持有其他上市公司未解除限售股 份和解除限售股份 日后如发生持有上市公司未解除限售股份和解除限售股份 的增减情形 本人 机构 将依照规定及时向贵公司申报 本人 机构 郑重承诺 如贵司批准本人 机构 开立信用证券账户 本人 机构 将严格遵守 融资 融券业务合同书 中关于本人普通账户内持有未解除限售股份和解除限售股份 的相关条款 不会将普通证券账户中持有的以上上市公司限售股份转入该信用 证券账户 也不谋求将持有的以上上市公司股票作为可充抵保证金证券 并且 不通过该信用证券账户融券卖出以上上市公司股票 本人 机构 完全明白做出虚假声明以及违反上述承诺可能导致的后果 愿 意承担相应的法律责任 客户 机构客户授权代理人 签章 机构客户加盖公章 年 月 日 上市公司董事 监事和高级管理人员申报表 客户名称 客户代码 普通资金账户 上市公司名称上市公司名称证券代码证券代码职务职务任职期限任职期限 本人郑重声明 截至本申报表签署日 除了以上申报外 未在其他沪深交易所上市公司中 担任董事 监事 高管人员 日后如发生在上市公司担任董事 监事 高管人员增 加的情形 本人将依照规定及时向贵司申报 本人郑重承诺 如贵司批准本人开立信用证券账户 本人将严格遵守 融资融券业务合同 书 中关于本人作为上市公司董事 监事 高级管理人员的相关条款 不会将 普通证券账户中持有的以上上市公司股票转入该信用证券账户 也不谋求将前 列上市公司股票作为可充抵保证金证券 并且不通过该信用证券账户买卖前列 上市公司股票 本人完全明白做出虚假声明以及违反上述承诺可能导致的后果 愿意承担 相应的法律责任 客户签章 年 月 日 融资融券业务合同签收单 编号 日期 年 月 日 客户名称信用资金账号 合同编号 联系电话手机号码 客户签名 经办人 复核人 客户融资融券合同终止申请表 编号 日期 年 月 日 营业部名称 客户名称客户代码 信用资金账号深圳信用证券账号 证件类型上海信用证券账号 证件号码 资金余额 证券市值 融资负债金额 账户资产负债情 况 融券负债市值 合同终止原因 申请人 申请单 位授权人 签名 以下由证券公司填写以下由证券公司填写 营业部经办人经办人联系电话 营业部复核人营业部负责人签字 融资融券业务部 客户关系管理岗 意见 融资融券业务部 客户关系管理复 核岗复核 融资融券业务部 行政负责人审批 意见 处理结果 证券市值 融券负债市值按前一交易日收盘价计算 客户融资融券业务合同延续申请表 编号 日期 年 月 日 营业部名称 客户名称客户代码 信用资金账号深圳信用证券账号 证件类型上海信用证券账号 证件号码有效期截止日期 年 月 日 长期有效 以下由机构客户填写以下由机构客户填写 组织机构代码证 号码 有效期截止日期 年 月 日 长期有效 法定代表人姓名证件类型 证件号码 授权代理人姓名证件类型 证件号码 申请人 申请单位 授权人 签名日期 年 月 日 以下由证券公司填写以下由证