四标三体项目部检查表

三体四标三体四标 整合型管理体系组织整合型管理体系组织 对项目部的检查表 审核要点 对项目部的检查表 审核要点 审核区域审核区域 工程项目管理部工程项目管理部 检查表编号检查表编号 审核内容审核内容工程项目施工管理全过程工程项目施工管理全过程 管理体系管理体系 审核标准审核标准 及内容及内容 GB T19001 2008 GB T19001 2008 标准标准 5 4 1 5 5 1 6 2 5 4 1 5 5 1 6 2 7 1 7 2 7 4 7 1 7 2 7 4 7 5 1 7 5 1 5 7 6 8 2 4 8 3 8 5 5 7 6 8 2 4 8 3 8 5 GB T50430 2007 GB T50430 2007 规范规范 3 2 3 4 3 5 2 3 6 2 3 8 2 5 9 2 3 2 3 4 3 5 2 3 6 2 3 8 2 5 9 2 3 10 2 10 4 10 5 11 2 11 3 11 4 113 10 2 10 4 10 5 11 2 11 3 11 4 11 5 12 2 135 12 2 13 2 2 2 13 3 2 13 3 GB T24001 2004 GB T28001 2011 GB T24001 2004 GB T28001 2011 4 4 4 4 1 41 4 4 4 2 42 4 3 3 1 41 4 3 3 2 42 4 3 3 3 43 4 4 4 6 46 4 4 4 7 47 4 5 5 1 2 41 2 4 5 5 3 3 审核要点审核要点 1 通过现场巡视通过现场巡视 交谈交谈 查阅相关证据等了解并获取项目以下基本信息 查阅相关证据等了解并获取项目以下基本信息 工程概况及目前形象进度与计划要求的符合性 涉及工程概况及目前形象进度与计划要求的符合性 涉及 Q10 2 3 7Q10 2 3 7 项目经理部组织机构设置项目经理部组织机构设置 职责职责 权限分配与落实情况权限分配与落实情况 抽查项目经理 主要管理岗位人员持证上岗情抽查项目经理 主要管理岗位人员持证上岗情 况 况 涉及 涉及 Q5Q5 5 5 1 41 4 2 2 4 4 3E S4 4 13E S4 4 1 培训及持证上岗情况 涉及培训及持证上岗情况 涉及 Q6 2 5 2 2 5 3 E S4 4 2Q6 2 5 2 2 5 3 E S4 4 2 总 分包总 分包 作业作业 外包管理情况 有哪些外包过程 外包管理情况 有哪些外包过程 涉及 涉及 Q7 4 6 8 9E S4 4 6Q7 4 6 8 9E S4 4 6 现场观察 现场观察 一 施工现场 一 施工现场 1 1 材料 加工半成品的材料 加工半成品的标识情况标识情况 2 2 产品的防护情况 产品的防护情况 3 3 设备设备标识和标识和完好情况完好情况 4 4 试验室 或标养试验室 或标养 窒 工作条件及设施窒 工作条件及设施 5 5 现场作业环境符合性现场作业环境符合性 6 6 监测设备使用情况监测设备使用情况 7 7 发包方发包方财产控制情况 财产控制情况 8 8 工工 程实物质量状况等是否符合规定要求程实物质量状况等是否符合规定要求 9 9 围挡 分区隔离情况 围挡 分区隔离情况 10 10 标牌及宣传情况标牌及宣传情况 11 11 大门口冲大门口冲 洗设施情况洗设施情况 12 12 场外运输遗洒控制情况场外运输遗洒控制情况 13 13 现场道路硬化及覆盖情况现场道路硬化及覆盖情况 14 14 排水及沉淀池建立情况排水及沉淀池建立情况 15 15 垃圾收集 分类情况垃圾收集 分类情况 16 16 消防设施配置情况消防设施配置情况 17 17 临电用电执行情况临电用电执行情况 18 18 安全防护安全防护 临边 洞口 临边 洞口 基坑 边坡基坑 边坡 情况 情况 19 19 化学危险品控制情况化学危险品控制情况 20 20 噪声源控制情况噪声源控制情况 21 21 起重设施使用情况起重设施使用情况 22 22 支撑支撑 体系或体系或脚手架拉接 搭设及防护情况脚手架拉接 搭设及防护情况 23 23 安全通道 警示情况安全通道 警示情况 24 24 防护用品的使用情况防护用品的使用情况 25 25 应急与应急与 响应准备情况等 响应准备情况等 二 办公及生活区 二 办公及生活区 1 1 办公室工作环境及卫生 办公室工作环境及卫生 2 2 办公及生活垃圾分类办公及生活垃圾分类 收集情况收集情况 3 3 食堂卫生许可证 食品管理 用火食堂卫生许可证 食品管理 用火 用电安全 用电安全 隔油池排污情况隔油池排污情况 人员的健康证情况 人员的健康证情况 4 4 宿舍卫生 住宿 通风 用电 防火情况 宿舍卫生 住宿 通风 用电 防火情况 5 5 厕厕 所卫生 冲水设施 化粪池建立所卫生 冲水设施 化粪池建立 清掏情况清掏情况 6 6 应急及医疗设施配备情况等 应急及医疗设施配备情况等 以上涉及 以上涉及 Q7 5 3 7 5 5 6 3 6 4 7 6 7 5 4 8 2 4 10 5 1 10 5 3 11 5 8 4 8 5 E S4 4 6 4 4 7Q7 5 3 7 5 5 6 3 6 4 7 6 7 5 4 8 2 4 10 5 1 10 5 3 11 5 8 4 8 5 E S4 4 6 4 4 7 与关键岗位人员交谈并抽查与关键岗位人员交谈并抽查 1 1 上岗资格 上岗资格 2 2 操作要求的执行力操作要求的执行力 3 3 参培内容知晓程度参培内容知晓程度 4 QES 4 QES 的意的意 识程度 识程度 5 5 获得或知晓运行准则获得或知晓运行准则 应急要求程度 应急要求程度 涉及 涉及 Q6 2 5 2 2 5 3E S4 4 2Q6 2 5 2 2 5 3E S4 4 2 2 2 查项目施工策划查项目施工策划 2 12 1 查查 施工合同施工合同 及其变更并与项目负责人交谈以明确承包范围 性质 进度 产品要求 合同交底 及其变更并与项目负责人交谈以明确承包范围 性质 进度 产品要求 合同交底 合同履行情况自查 分析改进合同履行情况自查 分析改进 合同变更的控制 变更信息传递相关文件是否及时调整合同变更的控制 变更信息传递相关文件是否及时调整 与发包方及其与发包方及其 代表沟通的有效性等 代表沟通的有效性等 涉及 涉及 Q7 2 7 3 1 7 3 2 7 3 3 7 3 4Q7 2 7 3 1 7 3 2 7 3 3 7 3 4 2 22 2 是否按规定接收设计文件 分专业组织图纸自审 记录发现的问题 并参加图纸会审和设计交底并是否按规定接收设计文件 分专业组织图纸自审 记录发现的问题 并参加图纸会审和设计交底并 对结果进行了确认 对结果进行了确认 2 32 3策划输出文件策划输出文件 施工组织设计施工组织设计 或或 质量计划质量计划 等是否按规定经公司技术负责人和总监批准 其内等是否按规定经公司技术负责人和总监批准 其内 容是否明确了工程项目的质量目标 验收准则 检验和试验活动安排等容是否明确了工程项目的质量目标 验收准则 检验和试验活动安排等 规范规范 10 2 3 10 2 3条要求的条要求的1515项项 内容 应重点关注以下内容 内容 应重点关注以下内容 a a 有否施工进度计划表以及工程物资 施工机械设备机具 监测设备 人力资源等资源需求计划 有否施工进度计划表以及工程物资 施工机械设备机具 监测设备 人力资源等资源需求计划 b b 是否有主要分部 分项工程施工方案或控制措施编制计划 是否有主要分部 分项工程施工方案或控制措施编制计划 c c 关键或需确认的过程 是否识别并明确控制的文件和方法 关键或需确认的过程 是否识别并明确控制的文件和方法 d d 采用的采用的 四新四新 技术以及重点部位和关键工序是否策划了施工方案和相应的质保措施 技术以及重点部位和关键工序是否策划了施工方案和相应的质保措施 e e 是否有适当的雨季 冬期施工质量 安全控制措施以及质量通病防治措施 是否有适当的雨季 冬期施工质量 安全控制措施以及质量通病防治措施 f f 行业规定的危险性较大工程施工方案是否安排经专家论证 并提供审批表 行业规定的危险性较大工程施工方案是否安排经专家论证 并提供审批表 g g 是否有施工质量检查是否有施工质量检查 验收计划及其相关标准 验收计划及其相关标准 h h 施工现场的平面规划图是否适宜并充分等 施工现场的平面规划图是否适宜并充分等 2 42 4是否根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理 及时调整相关文件并监督实施 是否根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理 及时调整相关文件并监督实施 以上涉及 以上涉及 Q Q7 1 10 2 1 10 2 57 1 10 2 1 10 2 5 2 52 5 是否对是否对环境因素环境因素 危险源识别评价进行了策划并形成记录 结合现场观察危险源识别评价进行了策划并形成记录 结合现场观察 对环境因素对环境因素 危险源识别的危险源识别的 充分性及评价合理性作出评价 充分性及评价合理性作出评价 涉及 涉及 E S4 3 1E S4 3 1 2 62 6 是否结合项目实际对是否结合项目实际对 ESES 目标及管理方案进行了适当策划 分类抽查并评价 目标及管理方案进行了适当策划 分类抽查并评价 1 1 目标指标建立的合目标指标建立的合 理性理性 2 2 管理方案的措施管理方案的措施 职责职责 完成时间完成时间 3 3 评价策划有效性 评价策划有效性 涉及 涉及 E S4 3 3E S4 3 3 2 72 7 查适用法律法规及其他要识别 获取 应用 更新控制及合规性评价开展情况查适用法律法规及其他要识别 获取 应用 更新控制及合规性评价开展情况 包括 包括 1 1 适用法规适用法规 其他要获取渠道其他要获取渠道 清单清单 充分性及更新充分性及更新 2 2 适用的具体条款要求的识别和应用适用的具体条款要求的识别和应用 3 3 遵循情况的自我检查 遵循情况的自我检查 评价证据及结论评价证据及结论 评价管理体系遵循法规要求的符合性 评价管理体系遵循法规要求的符合性 涉及 涉及 E S4 3 2 4 5 2 Q3 5 2 7 12 2 1 1E S4 3 2 4 5 2 Q3 5 2 7 12 2 1 1 3 3 查项目施工准备的查项目施工准备的控制控制 3 13 1 是否按策划要求做好了施工现场的临建 场地是否按策划要求做好了施工现场的临建 场地 七通一平七通一平 施工机具 材料等基础设施己进场验 施工机具 材料等基础设施己进场验 收并向监理报审 收并向监理报审 3 23 2项目部技术负责人是否己按照规定要求分别向管理层项目部技术负责人是否己按照规定要求分别向管理层 作业层人员进行了技术交底并提供记录 作业层人员进行了技术交底并提供记录 3 33 3项目部能否提供开工申请报告 经公司主管部门检查验收后经总监理工程师项目部能否提供开工申请报告 经公司主管部门检查验收后经总监理工程师 或建设单位批复的工程或建设单位批复的工程 开工令开工令 或开工报告 涉及或开工报告 涉及Q Q7 5 1 10 47 5 1 10 4 4 4 工程项目施工过程工程项目施工过程 及运行的控制及运行的控制 查 查 4 14 1 施工施工管理人员是否得到有关工程施工方面要求的文件并正确得到使用管理人员是否得到有关工程施工方面要求的文件并正确得到使用 4 24 2 是否调配符合规定的操作人员 如专业工种和特种作业人员是否持证上岗 配备数量满足施工需要是否调配符合规定的操作人员 如专业工种和特种作业人员是否持证上岗 配备数量满足施工需要 等 等 4 34 3 是否按策划结果的要求配备 验收和有效正确使用建筑材料 构配件和施工机具及监测设备 是否按策划结果的要求配备 验收和有效正确使用建筑材料 构配件和施工机具及监测设备 查 对物资供方控制 查 对物资供方控制 1 1 抽查主要物资进场验证抽查主要物资进场验证 批量复试 批量复试 2 2 是否合格名册内 是否合格名册内 3 3 采购计划采购计划 合同适合同适 宜性宜性 4 4 对供方施加影响情况 对供方施加影响情况 涉及 涉及 Q7 4 8 2 8 3 E S4 4 6cQ7 4 8 2 8 3 E S4 4 6c 查 对工程查 对工程 劳务分包方控制 劳务分包方控制 1 1 合同合同 协议充分性协议充分性 2 2 合格名册内 合格名册内 或评价 资质等证据文件或评价 资质等证据文件 3 3 进场交底进场交底 确认确认 验证验证 过程监控过程监控 结果验评 结果验评 4 4 业绩跟踪业绩跟踪 履约评价履约评价 重新评价记录 重新评价记录 5 5 对其施加 对其施加 E SE S 影响 影响 涉及 涉及 Q7 4 9 2 9 3 E S4 4 6cQ7 4 9 2 9 3 E S4 4 6c 4 44 4 抽查产品范围的主要关键工序施工的控制能力 抽查产品范围的主要关键工序施工的控制能力 1 1 图纸会审图纸会审 设计变更的控制是否符合要求设计变更的控制是否符合要求 2 2 产品信息 指导书产品信息 指导书 交底交底 规范 规程等 获取充分性规范 规程等 获取充分性 3 3 是否按规定施工并及时检查过程能力 是否按规定施工并及时检查过程能力 4 4 对 对 作业环境是否进行了有效控制 如 冬 雨季施工方案编制 交底 实施结果等 作业环境是否进行了有效控制 如 冬 雨季施工方案编制 交底 实施结果等 5 5 成品 半成品 成品 半成品 标识标识 保护措施及监督实施情况 保护措施及监督实施情况 6 6 对分包方的施工过程监控情况等 对分包方的施工过程监控情况等 评价该施工过程是否处评价该施工过程是否处受控状受控状 态 态 4 4 5 5 根据工程设计及新技术推广应用要求审查本工程采用了哪些根据工程设计及新技术推广应用要求审查本工程采用了哪些 四新四新 技术 有否应用的策划和控制技术 有否应用的策划和控制 要求 是否编制有专项施工方案并进行了详细的施工技术交底 对初次使用的要求 是否编制有专项施工方案并进行了详细的施工技术交底 对初次使用的 四新四新 技术是否对应用技术是否对应用 方案进行了评审或试验验证 对相关人员进行了培训 方案进行了评审或试验验证 对相关人员进行了培训 4 4 6 6 对施工进度计划是否进行了策划并形成了文件 当实际进度发生拖期 有否对拖期原因进行分析并对施工进度计划是否进行了策划并形成了文件 当实际进度发生拖期 有否对拖期原因进行分析并 采取适当赶工措施 效果如何 采取适当赶工措施 效果如何 4 4 7 7 对潜在突发事件是否策划了应急预案 有否定期演练并对预案进行评审修订 尤其事件发生后能否对潜在突发事件是否策划了应急预案 有否定期演练并对预案进行评审修订 尤其事件发生后能否 迅速启动和事后评审并对预案进行修订 涉及迅速启动和事后评审并对预案进行修订 涉及 Q10 5 1E S4 4 7Q10 5 1E S4 4 7 4 84 8对需要确认的过程 特殊过程 是否实施了事先确认的有效管理 包括 对需要确认的过程 特殊过程 是否实施了事先确认的有效管理 包括 对工艺标准和技术文件进行评审 并对操作人员上岗资格进行鉴定 对工艺标准和技术文件进行评审 并对操作人员上岗资格进行鉴定 对施工机具进行认可 对施工机具进行认可 定期或在人员 材料 工艺参数 设备发生变化时 重新进行再确认 涉及定期或在人员 材料 工艺参数 设备发生变化时 重新进行再确认 涉及Q7 5 2 10 5 2Q7 5 2 10 5 2 4 94 9在施工过程中与顾客 监理是否保持有效信息交流与沟通 通过查阅监理会议记要在施工过程中与顾客 监理是否保持有效信息交流与沟通 通过查阅监理会议记要 或工作联系单或工作联系单 通通 知单及其回复资料加以证实并做出评价 涉及知单及其回复资料加以证实并做出评价 涉及Q7 2 3 10 5 4E S4 4 3Q7 2 3 10 5 4E S4 4 3 4 104 10 项目部是否做到按策划安排和现行工程质量验评标准要求有效实施了质量检查与评定 如 检验批 项目部是否做到按策划安排和现行工程质量验评标准要求有效实施了质量检查与评定 如 检验批 分项 分部质量的评定分项 分部质量的评定 三检三检 隐检隐检 是否按规定策划并实施了施工质量的验收 在峻工验收前是否 是否按规定策划并实施了施工质量的验收 在峻工验收前是否 实施了内部验收 对发现问题的跟踪处置是否符合实施了内部验收 对发现问题的跟踪处置是否符合 质量管理制度质量管理制度 的要求 注 可通过对分项 的要求 注 可通过对分项 分部 单位工程等评定资料的抽查 评价上述要求的执行情况的有效性 分部 单位工程等评定资料的抽查 评价上述要求的执行情况的有效性 涉及涉及 Q8 2 4 11 2 11 3Q8 2 4 11 2 11 3 4 114 11 从项目部在用监测设备台账中分类抽查监测设备是否按规定周期校准 对自检设备 如试模 坍落从项目部在用监测设备台账中分类抽查监测设备是否按规定周期校准 对自检设备 如试模 坍落 度筒等 是否按自检规程校准 对计算机软件用于计量的是否使用前确认及定期再确认 度筒等 是否按自检规程校准 对计算机软件用于计量的是否使用前确认及定期再确认 涉及涉及 Q7 6 11 5E S4 5 1Q7 6 11 5E S4 5 1 4 124 12 项目部对日常检查 评定和参加分级验收中发现的不合格品 严重不合格品是否建立有处置措施和项目部对日常检查 评定和参加分级验收中发现的不合格品 严重不合格品是否建立有处置措施和 对处置结果进行了重新评定的记录 项目部对发包方 监理 公司主管部门及当地质检监督机构等下对处置结果进行了重新评定的记录 项目部对发包方 监理 公司主管部门及当地质检监督机构等下 达的对各项质量问题整改要求的落实及反馈情况记录 抽查并评价上述控制的有效性 达的对各项质量问题整改要求的落实及反馈情况记录 抽查并评价上述控制的有效性 是否发生有质量事故 如有 则跟踪事故处理全过程 评价处理过程 分级报告 处理措施 对处是否发生有质量事故 如有 则跟踪事故处理全过程 评价处理过程 分级报告 处理措施 对处 理结果的验证以及对事故责任者的处罚等是否符合相关管理制度和法规要求 理结果的验证以及对事故责任者的处罚等是否符合相关管理制度和法规要求 涉及涉及 Q8 3 11 4Q8 3 11 4 4 134 13 查查 E SE S 运行控制运行控制 绩效监测绩效监测 1 1 污水控制污水控制 a a 三池建立 定期清掏及处置情况三池建立 定期清掏及处置情况 b b 回收利用情况 回收利用情况 2 2 扬尘控制 扬尘控制 a a 设施的配置 封闭 喷淋 设施的配置 封闭 喷淋 b b 洒水 硬化 覆盖的要求及效果 洒水 硬化 覆盖的要求及效果 3 3 噪声控制噪声控制 a a 现场周边敏感区了解程度现场周边敏感区了解程度 b b 噪声的监测记录及有效性 噪声的监测记录及有效性 4 4 固废的控制固废的控制 a a 有毒有害废物分类有毒有害废物分类 标识标识 b b 建筑建筑 生活垃圾清运的委托及处置记录 生活垃圾清运的委托及处置记录 5 5 化学危险品控制化学危险品控制 a a 控制的品种清单控制的品种清单 b b 委托运输及储存设施 使用情况 委托运输及储存设施 使用情况 6 6 消防控制消防控制 a a 消防制度及职责消防制度及职责 b b 消防设施提供及检查情况 消防设施提供及检查情况 7 7 起重设备控制起重设备控制 a a 塔吊外用电梯安拆方案塔吊外用电梯安拆方案 b b 委托单位委托单位 验收验收 施加影响情况 施加影响情况 8 8 临时用电控制临时用电控制 a a 方案编制及审批情况方案编制及审批情况 b b 验收及特性参数监测验收及特性参数监测 9 9 高大脚手架控制高大脚手架控制 a a 施工方案及审批情况施工方案及审批情况 b b 专家论证情况 适用时 专家论证情况 适用时 c c 交底交底 验收验收 10 10 防护用品控制防护用品控制 a a 供方的资质及生产许可证供方的资质及生产许可证 b b 合格证及检验报告合格证及检验报告 c c 发放准则发放准则 记录记录 11 11 职业病防治职业病防治 a a 有害作业岗位人员确定有害作业岗位人员确定 体检情况及其结果体检情况及其结果 12 1