安全标准化现场考评表

4 1 14 1 1 负责人与职责负责人与职责 考核要 素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 1 1 1 企业的主要 负责人应明确其是本单 位安全生产的第一责任 人 落实安全生产基础 工作和基层安全生产责 任制 1 主要负责人不清 楚扣 3 分 未落实 双基 工作扣 2 分 1 查企业安全生产责任制文本文件 安全生产法 第 17 条中规定 的主要负责人的六项职责要全部包 括 2 查企业开展和落实 双基 工 作的有关文件或会议记录 3 询问主要负责人有关第一责任 人和 双基 工作的相关问题 4 询问员工验证 双基 工作开 展的情况 5 4 1 1 2 主要负责人 作出文件化的安全承诺 并确保安全承诺转变为 必要的资源支持 2 无文件化承诺扣 3 分 未提供资源 支持扣 2 分 1 查企业文件化的安全承诺书 2 查安全承诺书向全体员工和社 会公开的相关方式和记录 5 4 1 1 3 企业应实施 安全标准化管理 3 未按本规范要求 实施安全标准化管 理扣 5 分 1 查企业开展安全标准化活动的 实施意见 2 查关于开展安全标准化活动的 实施方案或实施细则 其中要明 确时间 组织 内容等 5 4 1 1 负 责 人 4 1 1 4 实施人员 全过程 全方位 全天 候的安全管理和监督原 则 4 全员未参与到安 全管理和监督工作 中扣 5 分 抽查员 工 每人次不符合 扣 1 分 扣完为止 1 从企业开展安全标准化工作的 组织形式 文件规定 培训教育中 看企业是否实施 四全管理 2 查员工参与安全标准化活动情 况 询问员工 标准化 的概念及 有关知识 双基 概念及相关活 动等 5 4 1 2 1 制定文件化的 安全生产方针目标 1 未制定或不符合 本规范要求扣 2 分 1 查企业安全生产方针 目标文 本文件看其安全生产方针 目标是 否符合规范要求 切合本企业实际 具体 可测量 可实现 可验证 2 4 1 2 2 安全生产方针 和目标得到所有从业人 员的贯彻落实 公众易 于获得 2 抽查员工 每人 次不符合扣 0 5 分 扣完为止 公众不 易于获得 扣 1 分 1 抽查员工是否了解本企业方针 目标 2 安全生产方针 目标通过何种 方式使员工可获得 如 人手一册 醒目位置张贴或发放到车间班组的 相关文件和培训计划等 2 4 1 2 3 签订各级组织 的安全目标责任书 3 有文本 覆盖各 级组织 缺少一个 单位 部门 扣 1 分 扣完为止 1 查企业是否签订了各级安全生 产目标责任书 2 查各职能部门 基层单位的目 标责任书内容是否根据其安全职责 的不同而有所区别 2 4 1 2 4 各级组织制定 安全工作规划或计划 以保证安全生产方针和 目标的有效完成 4 有文本 并落实 否则分别扣 1 分 1 查企业长远及年度安全工作规 划或计划书 内容应明确实施规划 计划的职责和权限 确定责任人和 实现安全工作目标的方法 资源和 时间表 2 4 1 2 方 针 目 标 4 1 2 5 对目标的完成 情况进行考核 5 未按时考核扣 2 分 1 企业安全目标考核细则或考核 办法 2 根据细则或办法查考核记录2 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 1 3 1 建立安全生产委 员会或领导小组 1 未建立或虚设扣 5 分 1 查企业各层次安全生产委员会 或 领导小组 设立文件 文件中要有成 员名单 2 查安委会或安全领导小组安全活动 记录 5 4 1 3 2 设置安全生产管 理机构或配备专职安全 生产管理人员 健全安 全管理网络 2 未设置安全生产 管理机构或未配备专 职安全生产管理人员 扣 5 分 安全管理网 络不健全扣 3 分 1 查企业设置安全生产管理机构或配 备专职安全生产管理人员文件 2 根据国家有关规定和企业员工的总 数查专职安全员配备的符合性 3 查企业安全管理网络图 网络图要 覆盖企业的各职能部门和基层单位 5 4 1 3 3 企业的主要负责 人和安全生产管理人员 应具备与本单位所从事 的生产经营活动相适应 和安全知识和管理能力 3 知识与能力不适 应扣 5 分 1 查企业对主要负责人和安全生产管 理人员进行与本单位所从事的生产经 营活动相适应和安全知识和管理能力 培训的记录 2 询问企业负责人和专职安全管理人 员相关的安全管理知识 如 物品 产品的危险性 工艺过程的危险性及 控制措施 重大危险源及应急救援等 5 4 1 3 机 构 设 置 4 1 3 4 企业的主要负责 负责人和安全生产管理 人员经主管部门考核合 格 取得安全资格证书 4 主要负责人无安 全资格证书扣 3 分 安全生产管理人员无 安全资格证书 一个 扣 2 分 扣完为止 1 查企业主要负责人和分管安全负责 人及专职安全管理人员资格证书 证 书必须在有效期内 5 4 1 4 1 明确各级管理人 员及从业人员的安全职 责 1 有文本 覆盖各 级管理人员及总业人 员 一处不符合扣 1 分 抽查人员对安 全职责的了解情况 每人次不符合扣 1 分 扣完为止 1 查安全生产责任制文本文件 安全 职责要覆盖各级管理人员及从业人员 2 根据不同岗位抽查 询问员工是否 了解自己的安全职责 10 4 1 4 2 明确安全生产管 理机构 各职能部门 各生产基层单位安全职 责 2 有文本 覆盖所 有单位和部门 缺少 一个单位扣 2 分 现 场抽查部门职责履行 情况 一个部门不 合格扣 2 分 扣完为 止 1 查企业安全生产责任制文本文件 安全职责要覆盖所有职能部门和各 基层单位 2 抽查部门履行职责情况的相关记录 10 4 1 4 职 责 4 1 4 3 建立安全责任考 核制度 定期考核 予 以奖惩 3 无安全责任考核 制度或未定期考核 扣 10 分 其他每项 不符合扣 1 分 1 查企业安全责任考核制度文本文件 2 根据制度规定查考核记录和奖惩兑 现记录 10 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 1 5 1 建立安全投入 保障制度 确定提取标 准 1 无制度或未确定 提取标准 扣 5 分 查企业安全资金保障制度文本文件 看提取项目比例是否符合国家有关 规定 5 4 1 5 2 建立安全费用 台帐 2 未建立安全费用 台账扣 5 分 安全费 用台账不全 每项不 符合扣 2 分 扣完为 止 1 查企业安全费用台帐及台帐与制度 规定的符合性 2 查安全费用台帐记录 记录要齐全 项目中要有提取的数额 安全费用使 用明细及结存数额 抽查凭证 5 4 1 5 3 安全费用专项 用于安全生产 3 安全费用挪作他 用的 扣 5 分 查费用使用帐目明细 看是否专款专 用 5 4 1 5 安 全 产 投 入 4 1 5 4 依法参加工伤 社会保险 为从业人员 缴纳工伤保险费 4 漏保一人扣 1 分 扣完为止 根据企业全部员工总数查企业工伤保 险缴费单据 5 4 24 2 风险管理风险管理 4 2 1 1 建立评价组织 1 无评价组织扣 2 分 评价组织人员组 成不合理的扣 1 分 1 查评价组织建立的文本文件及人员 组成情况 2 评价组织人员组成要有权威性 查 人员组成是否符合规定要求 2 4 2 1 2 明确组织评价 目的 2 未明确风险评价 目的扣 2 分 查风险评价管理制度或程序文件 是 否明确评价目的2 4 2 1 3 确定评价范围 3 评价范围不明确 或未覆盖所有活动 区域扣 2 分 查风险评价管理制度或程序文件 看 文件内容是否明确 是否覆盖所有活 动 区域 2 4 2 1 4 选择科学合理 的评价方法 4 评价方法不适用 扣 2 分 查风险评价管理制度或程序文件所确 定评价方法是否与生产活动相适应2 4 2 1 范 围 与 评 价 方 法 4 2 1 5 确定评价准则 5 未制定评价准则 扣 2 分 准则不合理 扣 1 分 查风险评价制度 办法或程序文件中 是否制定评价准则及准则的可行性2 4 2 2 1 依据已确定的 评价方法 评价准则 定期进行风险评价 1 本项 20 分 评价 内容每项不符合扣 2 分 扣完为止 查风险评价管理制度或程序文件的有 关规定查定期进行风险评价的记录20 4 2 2 风 险 评 价 4 2 2 2 记录重大风险 确定风险控制措施 2 本项 10 分 未记 录重大风险扣 10 分 措施不合理 每项扣 2 分 扣完为止 1 提供根据评价方法所确定的重大风 险清单 2 查重大风险与控制措施的符合性 10 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 2 3 控 制 措 施 根据风险评价的结果 及经营运行情况等 确 定优先控制的顺序 采 取控制措施 控制措施每遗漏或错 误一项扣 2 分 查企业风险评价报告 看每项风 险是否都有相应的控制措施 10 4 2 4 1 根据风险评价的 结果 落实所选定的风 险控制措施 1 本项 10 分 控制 措施未落实或未达到 控制效果 每项扣 5 分 扣完为止 查企业风险控制措施落实记录 对所采取的控制措施要明确责 任部门 责任人 时限 验证等 10 4 2 4 2 对确定为重大隐 患的项目 应建立档案 2 本项扣5分 未建 立档案 扣5分 档 案内容不全 每项不 符合扣1分 扣完为 止 1 查企业重大隐患档案 与所确 定的重大风险是否相符 2 档案内容是否齐全 5 4 2 4 风 险 控 制 4 2 4 3 将评价结果对从 业人员进行宣传 培训 3 本项 5 分 抽查 人员对岗位风险掌握 情况 每项不符合扣 1 分 扣完为止 1 查企业宣传 教育培训记录 2 现场抽查询问员工对风险了解 程度 5 4 2 5 1 应不间断地组 织风险评价工作 识别 与生产经营活动有关的 风险和隐患 1 应不间断地组织 风险评价工作 识别 与生产经营活动有关 的风险和隐患 查企业重新进行风险评价的报 告或更新记录 4 4 2 5 2 定期评审或检 查风险控制结果 2 定期评价或检查 风险控制结果 查企业风险控制措施评审记录 4 4 2 5 风 险 信 息 更 新 4 2 5 3当发生事故或 变更时 应及时进行风险 评价 3 当发生事故或变 更时 应及时进行风 险评价 查企业发生事故后或工艺变更 后的风险评价报告或记录 2 4 2 6 1 建立重大危险 源管理制度 确定企业 的重大危险源 1 无文本 扣 4分 未确定重大危险源扣 4 分 确定不全 每遗 漏一个扣2分 扣完为 止 1 查企业企业重大危险源管理制 度文本文件或程序文件 2 查重大危险源清单 4 4 2 6 重 大 危 险 源 4 2 6 2 重大危险源应 登记建档 进行定期检 测 评估 监控 2 未建档 扣 4分 每遗漏一个扣 2分 未 定期检测 评估的 或检测 评估不全的扣 2分 扣完为止 1 查企业重大危险源档案 2 查重大危险源控制运行记录 看是否定期对重大危险源进行 检测 评估 监控 4 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 2 6 3 制定应急预案 告知从业人员和相关人 员在紧急情况下应采取 的应急措施 3 未制定应急预案 扣 4 分 应急预案内容 充分性 有效性差扣 2 分 抽查人员对应急预 案的掌握情况 每人次 不符合扣 1 分 扣完为 止 1 查企业重大危险源应急救援 预案文本文件 2 查阅应急救援预案制定内容 是否含盖了七个要素 4 4 2 6 4 将本单位重大 危险源及有关安全措施 应急措施报地方安全生 产监督管理部门和有关 部门备案 4 未备案扣 4 分 每漏报一个扣 1 分 扣 完为止 查企业重大危险源报地方安全监 管部门备案记录 4 4 2 6 重 大 危 险 源 4 2 6 5 构成重大危险源 的储存设施 新建企业 与周边的防护距离应满 足国家标准或有关规定 老企业与周边的防护距 离不符合国家标准的 应采取切实可行的防范 措施 并在规定期限内 进行整改 5 防护距离不符合 规定扣 2 分 老企业无 防范措施或防范措施失 效 每项再扣 2 分 扣 完为止 1 查企业重大危险源管理及监 控制度文本文件 2 查重大危险源 重点部位检 查情况记录 3 查重大危险源控制清单 4 查重大危险源生产 储存场所 评估报告 4 4 34 3 法律法规与管理制度法律法规与管理制度 4 3 1 1 建立识别和获取 适用的安全生产法律法 规 标准及其他要求管 理制度 1 无文件化制度扣 4 分 查企业法规识别和获取制度 文本文件或程序文件4 4 3 1 2 明确责任部门及 获取渠道 方式和时机 及时识别和获取适用的 安全生产法律法规 标 准及其他要求 2 无责任部门扣 2分 未明 确获取渠道 方式和时机 每项扣1分 未形成法规清 单扣2分 1 查企业法规识别和获取制度 或程序文件中责任部门 获取 渠道的相关规定 2 查适用的法律法规清单 3 现场查看适用的法律法规和 标准文本 4 4 3 1 法 律 法 规 4 3 1 3 定期进行更新 3 未定期更新扣 4分 每项 法规未及时更新或每缺少 一项法规扣 1分 查企业法律法规 标准定期 更新记录和更新清单 4 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 3 1 4 及时对从业人员 进行宣传和培训 4 未及时宣传和培训 每少一项法规扣 1 分 扣完为止 查企业安全教育培训记录 看企业是否将识别和获取的法律 法规对从业人员进行宣传和培训 4 4 3 1 法 律 法 规 4 3 1 5 及时传达给相关 方 5 未传达给相关方 每发现一次扣 1 分 扣 完为止 查企业是否将新获取的法律法规 标准及时传达给相关方的记录 4 4 3 2 1 定期对适用的安 全生产法律法规 标准 及其他要求进行符合性 评价 1 本项 10 分 未进 行符合性评价扣 10 分 评价不全 每遗漏一项 法规扣 1 分 扣完为止 查企业法律法规 标准和其他要求 的符合性评价记录 10 4 3 2 符 合 性 评 价 4 3 2 2 消除违法现象和 行为 2 本项 5 分 对违法 现象和行为未进行原因 分析 每项不符合扣 1 分 未消除违法现象和 行为 每项不符合扣 2 分 扣完为止 1 查企业违法和违章记录 2 对违法 违章行为处罚记录 5 4 3 3 1 制订健全的安全 生产规章制度 1 本项 15 分 查看 文本 每少一种扣 1 分 查企业安全生产规章制度文本文件 看制度建立是否齐全 至少要有 标准化规定的 19 项安全管理制度 15 4 3 3 安全 生产 规章 制度 4 3 3 2 发放到有关的工 作岗位 2 本项 10 分 抽查 工作岗位 每发现一个 不符合扣 2 分 扣完为 止 1 查企业安全管理制度文本文件发 放记录 2 现场查看员工工作岗位有否相关 的安全管理制度文本文件 10 4 3 4 1 根据生产工艺 技术设备特点和原材料 辅助材料 产品的危险 性编制岗位安全操作规 程 1 本项 15 分 查看 文本 每少一种扣 1 分 1 查企业安全技术操作规程文本文 件 15 4 3 4 安全 操作 规程 4 3 4 2 发放到有关的工 作岗位 2 本项 10 分 抽查 工作岗位 每发现一个 不符合扣 2 分 扣完为 止 1 查企业安全技术操作规程文本文 件发放记录 2 现场是否张贴 悬挂与员工相对 应的操作规程 10 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 1 未明确评审和 修订时机和频次 扣 5 分 4 3 5 管理 制度 修订 明确评审和修订安全 生产规章制度和安全操 作规程的时机和频次 定期进行评审和修订 2 未定期进行评 审和修订 每种管理 制度扣 1 分 扣完为 止 1 查企业相关文件是否明确评审 修订 安全生产规章制度和安全操作规程时间 频次 2 查评审 修订记录 15 4 44 4 安全培训教育安全培训教育 4 4 1 1 企业主要负责人 和安全生产管理人员 应由有关主管部门和安 全生产知识和管理能力 考核合格后方可任职 1 本项 8 分 主 要负责人未接受培训 或安全资格证扣 8 分 安全生产管理人员未 接受培训或无安全资 格证 每人扣 4 分 扣完为止 1 查企业负责人和安全专业人员培训记 录和上岗培训证书 8 4 4 1 2 其他管理人员 包括职能部门负责人 基层单位负责人 专业 工程技术人员的安全培 训教育由企业人事 教 育部门会同安全生产管 理制度 按干部管理权 限分层次组织实施 经 考核合格后方能任职 2 本项 8 分 本 项所指人员未接受培 训或未经考核或考核 不合格上岗的 每人 扣 2 分 扣完为止 1 查企业安全教育培训制度文本文件 2 查安全教育培训记录 3 查考核记录 8 4 4 1 管理 人员 培训 教育 4 4 1 3 培训内容符合本 规范要求 3 本项 4 分 培 训内容缺少一项扣 1 分 查企业是否按标准化规范要求培训内容 进行培训 对照培训记录检查培训内容 的符合性 4 4 4 2 1 对从业人员进行 基本功训练和安全培训 教育 考核合格方可上 岗 1 本项 8 分 抽查 员工 每个考核不合 格或未经安全培训教 育而上岗员工扣 1 分 扣完为止 1 查企业员工岗位安全培训教育记录 考试试卷 考核记录等 2 抽查询问员工岗位安全操作规程 使 用和生产危险品品种及危险特性 岗位 风险 应急器材等内容 8 4 4 2 从业 人员 培训 教育 4 4 2 2 特种作业人员必 须按照国家有关规定经 专门安全作业培训 取 得特种作业操作资格证 书 并按规定参加复审 2 本项 4 分 抽查 特种作业人员台账及 特种作业操作资格证 书 每个不符合扣 1 分 扣完为止 1 查企业特种作业人员台帐 台帐要分 类明确 内容至少要有序号 姓名 性 别 身份证号 操作类别 工作岗位 证件编号 发证机关等 2 查特种作业人员操作证与台帐是否相 符 有效 4 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 4 2 3 对从事危险化学 品运输的驾驶员 船员 装卸管理人员 押运人 员进行有关安全知识培 训 驾驶员 船员 装 卸管理人员 押运人员 进行有关安全知识培训 驾驶员 船员 装卸管 理人员 押运人员必须 经所在地社区的市级人 民政府交通部门考核合 格 船员经海事管理机 构考核合格 取得上岗 资格证 方可上岗作业 3 本项 5 分 抽 查作业人员台账及上 岗资格证书 每个不 符合扣 1 分 扣完为 止 1 查企业从事相关危险化学品员工台 帐 证件 内容要分类明确与特种作 业人员台帐基本相同 2 台帐 证件是否相符 证件是否有 效 3 抽查在岗员工持证上岗情况 5 4 4 2 从业 人员 培训 教育 4 4 2 4 新工艺 新技术 新装置 新产品投产前 其主管部门应组织编制 新的安全操作规程 并 进行专门培训 有关人 员经考核合格 方可上 岗操作 4 本项 3 分 未 及时编制新的安全技 术规程 扣 3 分 未 进行专门培训 每项 1 分 有关人员未经 考核上岗操作 扣 3 分 扣完为止 无新 投产的 按缺项处理 1 查企业 四新 技术安全操作规程 2 查从事 四新 上岗人员培训教育 记录 考试试卷 成绩等 3 抽查从事 四新 技术岗位员工应 知 应会 3 4 4 3 1 对从业人员进行 厂 车间 班组安全培 训教育 1 未进行进场安 全培训教育 每人扣 4 分 未进行车间安 全培训教育 每人扣 3 分 未进行班组安 全培训教育 每人扣 2 分 扣完为止 1 根据企业安全培训教育制度规定 查新员工三级教育卡 以及培训教育 记录 各级培训教育记录要齐全 一 般要有培训时间 地点 内容 授课 人 考试试卷等 10 4 4 3 新从 业人 员培 训教 育 4 4 3 2 厂 车间 班组 安全培训教育的内容 学时应满足本规范要求 2 每缺少一项内容 或学时不足扣 2 分 扣完为止 查企业三级安全教育培训记录 10 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 4 4 1 对转岗 下岗再 就业 干部顶岗以及脱 离岗位六个月以上者 应进行厂 车间安全培 训教育 经考试合格后 方可从事新岗位工作 1 本项 4 分 抽 查培训记录 每人次 不符合扣 1 分 扣完 为止 1 查企业转岗 返岗 下岗在教育员 工教育培训记录 考试试卷等 2 现场抽查 询问员工教育培训情况 4 4 4 4 2 对外来参观 学 习等人员进行有关安全 规定及安全注意事项的 安全培训教育 2 本项 2 分 抽 查培训记录 每人次 不符合扣 1 分 扣完 为止 1 查企业对外来人员培训教育记录 2 抽查询问相关人员应知事项 2 4 4 4 其 他 人 员 培 训 教 育 4 4 4 3 对外来施工单位 的作业人员进行入厂安 全培训教育 经考核合 格发放入厂证 进行作 业现场前 应由作业现 场所在单位进行进入现 场前安全培训教育 3 本项 4 分 抽 查培训记录及现场抽 查 每人次不符合扣 1 分 扣完为止 1 查企业外来施工单位台帐 参加安 全培训教育人员名单和培训记录 2 抽查外来施工单位作业人员入场证 4 4 4 5 1 开展班组安全活 动 1 本项 6 分 查 班组安全活动记录 未开展班组安全活动 扣 6 分 未定期开展 安全活动 每次扣 1 分 扣完为止 1 查企业班组安全活动制度文本文件 2 按制度规定 查班组活动记录 6 4 4 5 2 班组安全活动应 有内容 有记录 企业 管理人员和安全员应对 安全活动记录进行检查 签字 2 本项 4 分 查 班组安全活动记录 每项不符合扣 1 分 扣完为止 1 查企业班组安全活动记录 记录要 规范 要有统一制作的班组安全活动 记录本 活动内容要与企业安全管理 部门制定的活动计划相对应 2 查安全管理人员和车间安全员检查 班组安全活动记录的评语和签名 4 4 4 5 3企业各级管理人员 应定期参加班组安全活动 3 本项4分 每项 不符合扣 2分 扣完为 止 查企业各级管理人员参加班组安全活 动的记录和签字 各级管理人员应是 企业的厂长 经理及各职能部门的负 责人 4 4 4 5 日 常 安 全 教 育 4 4 5 4 企业安全生产管 理部门应结合班组安全 生产实际 制定班组安 全活动计划 规定活动 形式 内容 要求 4 本项 6 分 为 制定班组安全活动计 划扣 6 分 计划内容 缺项 每项扣 1 分 查企业班组安全活动计划 活动计划 要规定形式 内容 要求等要与班组 活动记录相对应 6 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 4 6 1 定期识别安全培 训教育需求 制定 实施 安全培训教育计划 1 未识别培训 教育需求或识别不 全扣 1 分 未制定 培训计划扣 2 分 1 查企业职能部门和各基层单位年度 安全培训计划需求以及厂级制定的年 度安全教育培训计划 2 查培训计划内容的针对性 2 4 4 6 2 建立从业人员的 安全教育培训档案 做好 安全培训教育记录 2 未建立培训 教育档案或档案不 全扣 2 分 培训教 育记录不符合 每 项扣 0 5 分 扣完 为止 1 查企业安全培训教育档案 2 查培训教育记录 是否落实培训计 划 2 4 4 6 3 记录计划变更情 况 3 未记录计划 变更情况扣 2 分 记录不全 每条内 容扣 0 5 分 扣完 为止 查企业安全培训教育计划变更记录 2 4 4 6 4 安全培训教育的 主管部门应对培训效果进 行评价 4 未进行培训效 果评价扣2分 漏评 一次扣0 5分 扣完 为止 查企业主管部门对培训教育效果评价 记录 2 4 4 6 培 训 教 育 管 理 4 4 6 5 企业的各级管理 人员应为安全培训教育提 供相应的资格保证 5 资源不能满 足安全培训需求扣 2 分 查企业培训教育资源投入清单和凭证 资源投入与计划比对 2 4 54 5 生产设施生产设施 4 5 1 1 生产设施建设应 满足国家 三同时 规定 1 本项 5 分 查 项目资料及现场抽 查 每项不符合扣 2 分 扣完为止 1 查企业新 改 扩建 三同时 管 理制度文本文件 2 查有无新 改 扩建项目 如有查 新 改 扩建项目概况 安全 职业 卫生 预评价 验收评价等 5 4 5 1 2企业应对项目建议 书 可行性研究报告 初 步设计 总体开工方案 开工前安全条件确认和竣 工验收六个阶段 按照国 家有关规定进行规范管理 2 本项 10 分 查 各阶段资料及审查 报告 每项不符合 扣 2 分 扣完为止 查企业新 改 扩建项目可研报告初 步设计立项批文试生产方案 安全 职业卫生 验收评价批文 10 4 5 1 生 产 设 施 建 设 4 5 1 3 生产设施建设中 的变更应严格执行变更管 理制度 履行变更程序 并对变更全过程进行高风 险管理 3 本项 5 分 每 项不符合扣 2 分 扣完为止 1 查企业新 改 扩建项目变更制度 文本文件或变更程序文件 2 查是否履行变更程序 设计单位出 具的变更文件 厂级的变更审批表等 3 查对变更过程是否进行风险管理 从新进行风险评价 提供变更后的风 险评价记录 5 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 5 1 生产 设施 建设 4 5 1 4 积极采用先进 的 安全性能可靠的新 技术 新工艺 新设备 和新材料 组织安全生 产技术研究开发 4 本项 5 分 每 项不符合扣 2 分 扣 完为止 查企业 四新 技术研发和可行性计 划研究报告 此项是针对比较大的具 有研发能力的工业集团或生产厂而言 一般中小企业无此能力可按缺项处理 5 4 5 2 1 制订生产设施安 全管理制度 1 本项3分 查文 本 却一项内容扣 1分 查企业生产设施安全管理制度文本文 件 制度要根据本企业生产设备设施 的实际情况来确定 3 4 5 2 2 建立生产设施台 帐 2 本项3分 查台 账 缺一种设施扣 0 5 分 查企业生产设施台帐 内容要齐全 3 4 5 2 3 各种安全设施应 有专人负责管理 定期 检查和维护保养并落实 到人 安全设施应编入 设备检修计划 定期检 修 安全设施不得随意 拆除 挪用或弃置不用 因检修拆除的检修完毕 后应立即复原 3 本项 5 分 查 定置管理图 无专人 负责扣 2 分 漏一项 扣 1 分 未定期检修 扣 2 分 随意拆除 挪用或弃置不用扣 3 分 未立即复原扣 2 分 扣完为止 1 查企业安全设施管理制度中是否明 确了管理部门和责任及各部门再落实 到人的有关内容 2 查安全设施定置图 3 查安全设施检修计划和检修记录 5 4 5 2 4 根据危险化学品 的种类 特性 在车间 库房等作业场所设置相 应的安全设施 设备 并按照国家标准和国家 有关规定进行维护 保 养 保证符合安全运行 要求 4 本项 6 分 未 设置相应的安全设施 设备 每项扣 2 分 未按规定进行维护 保养 每项扣 1 分 扣完为止 1 查企业现场安全设施是否按规定设 置 位置是否合适 数量是否符合要 求 2 查看安全设施是否完好是否符合运 行要求 3 查维护保养记录 4 查安全检查记录 6 4 5 2 5 建立特种设备台 帐和档案 定期检修 证件齐全 特种设备操 作人员持证上岗 5 本项8分 未建 立特种设备台账和档 案扣4分 未定期检 验 每种扣2分 操 作人员无证和证书过 期 每人扣1分 扣 完为止 1 查企业特种设备台帐 内容里要有 设备名称 位置 投用时间 证书编 号 检验日期 下次检验时间等 档 案要有特种设备的所有资料包括原始 资料 设备图纸 使用证 检测检验 报告 检维修资料等 2 查现场作业人员是否持证上岗 证 件是否有效 8 4 5 2 生 产 设 施 管 理 4 5 2 6 制定监视和测量 设备管理制度 建立监 视和测量设备台帐 定 期进行校准和维护 并 保存校准和维护活动的 记录 6 本项 5 分 无 监视和测量设备管理 制度 扣 3 分 无监 视和测量设备台账 扣 2 分 未定期进行 效准和维护 每种扣 1 分 扣完为止 1 查企业监视和测量设备管理制度 文本文件 此制度也可包含在企业生 产设备实施管理制度中 2 查监视和测量设备台帐 包括电视 监控 流量 温度 压力 液位等测 量设备 3 查定期进行校准和维护记录及证书 4 现场查实物验证标识 5 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 5 3 1 制定关键装置 重点部位安全管理制度 实行企业管理人员定点 承包的安全管理机制 1 未制定文本扣 2 分 未实施企业管 理人员定点承包的安 全管理机制 扣 4 分 每遗漏一点扣 1 分 扣完为止 1 查企业关键装置 重点部位安全管 理制度文本文件 本要素所规定的内 容要在制度中予以明确 2 现场查看承包点设置的 安全人员 承包责任牌 牌上要注明关键装置 重点部位名称 承包人姓名 定点承 包人是指厂级领导 3 查定点承包人定期检查的记录 4 查关键装置 重点部位是否设置监 控和检测报警装置 4 4 5 3 2 承包人对所负责 的关键装置 重点部位 负责安全监督与指导责 任 内容符合本规定要 求 并至少每月到承包 点进行一次安全活动 2 每少活动一次 扣 1 分 监督与指导 内容每缺一项扣 1 分 扣完为止 1 查企业关键装置 重点部位管理制 度中是否规定承包人活动的形式 如 参加班组安全活动 安全检查 督促 整改事故隐患 安全工作提示等 2 查承包人定点活动承包记录本 记 录活动要有时间 内容 承包人签字 车间安全员签字等 4 4 5 3 3 安全生产管理部 门每季度对承包人承包 到位情况进行一次考核 并进行公布 3 每缺少一人次 扣 1 分 未进行公布 扣 2 分 扣完为止 1 查企业是否明确规定对承包人进行 考核 时间为每季度一次并予以公布 2 查考核记录 4 4 5 3 4 建立关键装置 重点部位档案及安全检 查书面报告制度 定期 进行监督或巡检 4 每一项不符合 扣 1 分 扣完为止 1 查企业关键装置 重点部位档案 2 查安全检查书面报告制度文本文件 3 按照制度规定查巡检记录 4 4 5 3 关 键 装 置 及 重 点 部 位 4 5 3 5 制定关键装置 重点部位应急预案 至 少每半年进行一次演练 5 未制定应急预 案 每点扣 2 分 每 少演练一次 扣 2 分 扣完为止 1 查企业关键装置和重点部位的应急 预案或应急措施文本 每一处关键装 置和重点部位都要建立相应预案或措 施 2 查应急演练记录 每半年演练一次 4 4 5 4 1 建立生产设施安 全检维修管理制度 明 确检维修时机和频次 1 每项 3 分 查 文本 每项不符合扣 1 分 查企业生产设施安全检维修管理制度 文本文件 制度中要明确检维修的责 任部门 职责和时间 维修频次 大 修时的 五定 管理要求 检维修分 为日常和定期 3 4 5 4 2 制定检维修计划 2 本项 2 分 无 检维修计划扣 2 分 查企业检维修计划文本 在检维修计 划中要根据生产工艺过程及公用工程 之间的相互关联 规定各装置向后停 车顺序 停水 停气 停电的具体时 间 2 4 5 4 3 进行检维修前 对检维修作业进行风险 评价 采取有效的措施 控制风险 3 本项5分 未进 行风险评价 每次扣 2 分 控制措施有缺陷 每次扣1分 扣完为 止 1 查企业检维修前进行风险评价的记 录和危害辨识清单 2 查制定出的风险控制措施是否具有 针对性和可操作性 5 4 5 4 检 维 修 4 5 4 4 对检维修作业现 场进行安全管理 4 本项5分 未按 有关规定进行现场管 理 每发现一项不符 合扣1分 扣完为止 1 查企业检维修制度中是否明确办理 包括 动火 登高 断路 临时用电 进入受限空间应履行办证程序规定 2 查检维修现场管理是否按制度实施 的相关记录 5 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 5 5 1 建立生产设施安全拆 除和报废制度 1 本项 2 分 无 文本 扣 2 分 内容 不符合 每项扣 0 5 分 扣完为止 查企业生产设施安全拆除和报 废制度文本文件 2 4 5 5 2 对拆除作业进行风险 评价 制定拆除计划或方案 2 本项 4 分 查 拆除计划或方案 未 进行风险评价扣 2 分 控制措施有缺陷 扣 1 分 扣完为止 1 查企业风险评价记录和清单 2 查拆除计划或方案 4 4 5 5 拆 除 和 报 废 4 5 5 3 凡拆除的容器 设备 和管道内仍存有危险化学品的 应先清洗干净 验收合格后方 可报废 3 本项 4 分 查 验收记录 未进行验 收 每次扣 2 分 1 查企业在制度中是否明确验 收责任部门 责任人及职责 工作程序等 2 查验收记录 验收人要签字 4 4 64 6 作业安全作业安全 4 6 1 作 业 证 对动火作业 进入受限空间 作业 破土作业 临时用电作 业 高处作业等实施作业许可 证管理 履行严格的审批手续 查作业许可证 每 项不符合扣 2 分 扣 完为止 1 查企业危险作业规定文本文 件 2 查审批手续和许可证 25 4 6 2 1 在易燃易爆 有毒有 害场所的适当位置张贴警示标 志和告知牌 1 本项 5 分 查 看现场 每项不符合 扣 1 分 查企业现场 看是否按规定设 置安全标识和告知牌 5 4 6 2 2 产生职业危害的企业 在醒目位置设置公告栏 公布 有关职业危害防治的规章制度 操作规程 职业危害事故应急 救援措施和工作场所职业危害 因素检测结果 2 本项 2 分 查 看现场 每项不符合 扣 1 分 1 查企业现场有关制度 规程 措施文本文件 2 查有毒有害作业检测报告和 记录 2 4 6 2 3 在可能产生严重职业 危害作业岗位的醒目位置设置 警示标志和警示说明 告知产 生职业危害的种类 后果 预 防及应急救治措施等内容 3 本项 3 分 查 看现场 每项不符合 扣 1 分 1 查企业安全标志管理制度文 本文件 2 现场查安全标志和警示说明 内容要有危害种类 后果 预防及应急救援措施等 3 4 6 2 警 示 标 志 4 6 2 4 在检维修 施工 吊 装等作业现场设置警戒区域和 警示标志 4 本项 5 分 查 看现场 每项不符合 扣 2 分 查企业现场标志设置5 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 6 3 1 对动火作业 进入受限空 间作业 临时用电作业 高处作业 起重作业 破土作业 施工作业 高温作业等直接作业环节进行风险 分析 制定控制措施 配备 使用 防护用品 配备监护人员 1 本项 15 分 查风险分析 控制 措施及现场查看 每项不符合扣 2 分 扣完为止 1 根据要素中规定的几项危 险作业查企业是否进行事前 风险分析 并制定控制措施 查风险分析 控制措施清单 或记录 2 查看现场与风险分析 控 制措施是否对应 落实 3 查现场作业人员是否持有 相关作业的票证 15 4 6 3 2 对承包商施工作业现场进 行安全管理 发现为题提出整改要 求 2 本项 5 分 查 检查记录及现场查 看 每项不符合扣 1 分 扣完为止 1 查企业承包商管理制度 文本文件 2 查企业对承包商施工作业 现场安全检查的相关记录 3 查看作业现场 5 4 6 3 直 接 作 业 环 节 4 6 3 3制订和履行严格的危险化学品 储存 出入库安全管理制度及运输 装卸安全管理制度及运输 装卸安全 管理制度 规范作业行为 减少事故 发生 3 本项 5 分 无 管理制度扣 2 分 查看现场 每项不 符合扣 1 分 扣完 为止 1 查企业危险化学品安全 管理制度文本文件 2 看现场 查制度落实情 况 3 现场查 危化品装车查验 核准登记表 看与实际销 售量是否吻合 是否做到车 车查验并登记 5 4 6 4 1 建立承包商管理制度 对 承包商资格预审 选择 开工前准 备 作业过程监督 表现评价 续 用等进行管理 建立合格承包商名 录和档案 1 本项 10 分 每项不符合扣 1 分 未建立档案扣 3 分 档案不全 每项不 符合扣 1 分 无名 录扣 2 分 名录不 全 每缺一个单位 扣 1 分 扣完为止 1 查企业承包商管理制度 文本文件 2 查承包商名录 档案 3 查对承包商的资格预审 选择 开工前准备 作业过 程监督 表现评价的记录 10 4 6 4 承 包 商 与 供 应 商 4 6 4 2 建立供应商管理制度 制 定资格预审 选用和续用标准 并 经常识别与采购有关的风险 2 本项 5 分 无 供应商管理制度扣 3 分 未经常识别与 采购有关的风险扣 2 分 其他每项不符 合扣 1 分 扣完为 止 1 查企业供应商管理制度 文本文件 2 查企业识别与采购有关 风险评价清单及反馈给供应 商的记录 5 4 6 5 变 更 4 6 5 1 建立变更管理制度 对人 员 管理 工艺 技术 设施等永 久性或暂时性的变化进行有计划的 控制 1 本项 5 分 无 变更管理制度扣 5 分 内容中每项不 符合扣 1 分 扣完 为止 查企业变更管理制度文本文 件 制度中应明确有计划控 制的变更内容及变更程序 申请 审批 实施 验收等 5 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 6 5 2 变更的实施应履行审 批及验收程序 2 本项 8 分 查 记录 每项不符合 扣 1 分 未履行审 批及验收程序每次 扣 3 分 扣完为止 查企业 变更申请表 和 变更 验收表 8 4 6 5 变 更 4 6 5 3 对变更过程及变更所 产生的风险进行分析控制 3 本项 7 分 未 进行风险分析扣 3 分 控制措施不符 合扣 2 分 扣完为 止 查企业表更后的风险分析清单7 4 74 7 产品安全和危害告知产品安全和危害告知 4 7 1 化学 品档 案 对所有可能接触和产生的化 学品 包括产品 原料和中间 体 进行普查 建立化学品档 案 未进行普查扣10 分 未建立化学品档 案扣5 分 普查缺一 种扣2 分 档案不全 每项扣1 分 扣完为 止 查企业化学品档案 内容要包括 名称 存放 生产使用地点 数 量 危险分类 危规号 包装类 别 登记号等 20 4 7 2 化学 品分 类 对其产品 所有中间产品进 行分类 并将分类结果汇入化 学品档案 本项 10 分 每种 未分类扣 2 分 扣 完为止 查企业化学品档案 按规定危险 化学品分为 8 大类 查产品 中 间品的分类 10 4 7 3 1 编制危险化学品安全 技术说明书和安全标签 1 本项15 分 每 遗漏一种危化学品安 全技术说明书和安全 标签扣4 分 扣完为 止 查企业危险化学品技术说明书和 安全标签 内容要有危化品燃爆毒性和环 境危害以及安全使用 泄漏应急 处置 主要理化参数 法律法规 等方面信息 15 4 7 3 化学 品安 全技 术说 明书 和安 全标 签 4 7 3 2 采购危险化学品时 索取安全技术说明书和安全标 签 不得采购无安全技术说明 书和安全标签的危险化学品 2 本项5 分 采 购的危险化学品每缺 一中安全技术说明书 和安全标签扣2 分 扣完为止 采购无安 全技术说明书和安全 标签的危险化学品 扣5 分 查企业所有采购危化品的技术说 明书和安全标签 5 4 7 4 化学 事故 应急 咨询 服务 电话 4 7 4 1 设立 24 小时应急咨 询服务固定电话 并有专业人 员值班 1 本项10 分 设 立的化学事故应急咨 询电话不能24 小时 提供服务的 扣5 分 虚设者得0 分 用移 动电话者得0 分 查 专业人员值班情况 每项不符合扣2 分 扣完为止 1 查企业咨询电话记录 必须 是固定电话 2 查值班记录 10 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 7 4 化学 事故 应急 咨询 服务 电话 4 7 4 2 没有条件设立电话的 应委托危化品专业应急机构作 为应急代理 2 本项 10 分 没有条件设立电话 但未委托应急代理 扣 10 分 已委托应 急代理 但职责不 清 或代理机构未 尽职责的 每项不 符合扣 2 分 1 查企业应急代理委托书 2 查代理机构咨询电话和值班 记录 10 4 7 5 危险 化学 品登 记 按照 危险化学品登记管理 办法 要求进行登记 每漏登一种扣 5 分 扣完为止 查企业危险化学品清单 按照危 化品登记管理办法 危化品管理 条例和名录以及根据危化品分类 标准判定为危化品的都要进行登 记 20 4 7 6 危害 告知 以适当 有效的方式对从业 人员及相关方进行宣传 使其 了解企业生产过程中的危险化 学品的特性和预防及应急处理 措施 降低或消除危害后果 查看宣传培训记 录 现场标识牌等 每项不符合扣 2 分 抽查总业人员及相 关方掌握情况 每 人次不符合扣 2 分 扣完为止 1 查企业宣传培训记录 2 查企业用何种方式对员工进 行宣传教育 3 抽查询问员工认知情况 20 4 84 8 职业危害职业危害 4 8 1 职业 危害 申报 如存在法定职业病目录所列的 职业危害因素 应及时 如实 向当地安全生产监督管理部门 申报 接受其监督 查申报资料 未 及时 如实申报 扣 25 分 每漏申报 一项扣 5 分 扣完 为止 1 查企业职业危害清单 2 查申报资料文本25 4 8 2 1 采取本规范规定的职 业危害管理措施 1 本项 10 分 无管理措施扣 10 分 管理措施不健全 每项扣 2 分 扣完 为止 查企业职业危害管理措施 包括 职业卫生管理制度 职业危害防 治 计划和实施方案 职业卫生 档案 10 4 8 2 作 业 场 所 管 理 4 8 2 2 确保使用有毒物品作 业场所与生活区分开 作业场 所不得住人 将有害作业与无 害作业分开 有毒作业场所与 其他作业场所隔离 2 本项 10 分 每项不符合扣 10 分 扣完为止 现场查看本要素的四点要求及相 关资料10 考核 要素 考 核 内 容考核评分办法考核评分方法细则 应 得 分 实 得 分 4 8 2 3 在可能发生急性 职业损伤的有毒有害作 业场所 按规定设置警 示标志 报警设施 冲 洗设施 防护急救器具 专柜 设置应急撤离通 道和必要的泄险区 定 期检查和记录 3 本项 10 分 每项不符合扣 2 分 扣完为止 1 查企业现场警示标志 报警设施 冲洗设施 应急专柜 撤离通道 泄 险区等 2 查定期检查记录 10 4 8 2 4 建立生产制度 4 本项 5 分 无 文本 扣 5 分 查企业作业场所职业危害因素检测制 度文本文件 5 4 8 2 作 业 场 所 管 理 4 8 2 5 对作业场所进行 职业危害因素检测 在 检测点设置标识牌予以 告知 并存入职业卫生 档案 5 本项 15 分 每项不符合扣 2 分 扣完为止 1 查卫生防疫部门对企业作业现场职 业危害检测报告 2 查检测点是否设置标识牌 15 4 8 3 1 根据接触危害的 种类 强度 为从业人 员提供符合国家标准的