合规风控部副总经理岗位---职位说明书

合规风控部合规风控部 合同审核部副总经理岗位合同审核部副总经理岗位 工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准 根据公司 风险管理 政策 设 计风险信 息传递系 统 制订 风险管理 实施计划 拟定具体 的风险处 置方案 准确把握法律 规则和准则 及 时为高级管理层 提供合规建议 法律 法规法律 法规 商业银行合规风险管理指引 第十八条 持续关注法律 规则和准则的最新 发展 正确理解法律 规则和准则的规定及其精神 准确把握法律 规则和准则对 商业银行经营的影响 及时为高级管理层提供合规建议 公司制度公司制度 风险控制委员会工作规则 第一条 建立公司业务风险管理体系 识别与防 范业务风险 对合规风险管理进行日常监督 1 5 没有准确把握法律 法规和准则的 一次扣 1 分 没有及时给高级 管理层提供合规建议的 一次扣 0 5 分 工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准 组织制定合规风 险管理程序以及 合规手册 员工 行为准则 法律 法规法律 法规 商业银行合规风险管理指引 第十八条 组织制定合规管理程序以及合规手 册 员工行为准则等合规指南 并评估合规管理程序和合规指南的适当性 为员工 恰当执行法律 规则和准则提供指导 公司制度公司制度 合规风险管理办法 第七条 合规风险管理部收集整理与经营管理相关的各 项法律 规则和准则 制作成合规手册印发到各部门 并定期 不定期组织合规培 训和测试 促进全员深入掌握各项法律 规则和准则 各部门在日常业务活动中时刻以法律 规则和准则为准绳 衡量业务活动的合 规性 控制合规风险 各部门风险管理岗对本部门业务活动的合规性进行日常审查 对本部门员工是否违 反合规文化进行监督 并定期对本部门合规风险管理情况进行评估 向合规风险管 理部报告 合规风险管理部对日常经营活动包括新业务研发 客户关系维护 宣传推介等 活动中的合规风险进行识别和评估 收集相关信息和数据 进行合规性测试和调查 每季向高管层和风险控制委员会上报合规风险管理报告 对报告期合规风险状况的 变化情况 已识别的违规事件和合规缺陷 已采取的或建议采取的纠正措施等进行 汇报 公司高管层根据合规风险管理报告及时调整合规政策 纠正内控制度和流程的 合规缺陷 对违反合规文化 加大合规风险的员工进行问责和处罚 公司高管层每年向董事会及监管部门报告合规风险管理和合规文化建设情况 发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定及时向监管部门报告 1 5 没有制定合规指南 的 一次扣 1 分 合规 指南没有及时更新的 一次扣 0 5 分 工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准 制定并执行合规 风险管理计划 组织识别和评估 与经营活动相关 的合规风险 法律 法规法律 法规 理财公司管理办法 第八条 具有健全的组织机构 理财业务操作规程和风 险控制制度 商业银行合规风险管理指引 第十八条 制定并执行风险为本的合规管理计 划 包括特定政策和程序的实施与评价 合规风险评估 合规性测试 合规培训与 教育等 公司制度公司制度 合规风险管理操作流程 一 合规部人员识别和评估各部门的日常业务活 动以及本部门的日常经营活动 包括新业务研发 客户关系维护 宣传推介等活动 是否符合法律 规则和准则的规定 在此基础上形成初步的评估意见 二 合规 部人员将初步的评估意见报送本部门 本部门集体研究 讨论与评估 三 合规 部人员对重要的合规风险管理问题或合规部人员之间对评估文件有不同意见的 由 集体讨论研究 并在听取公司法律顾问具体意见的基础上 形成最终的评估意见 1 5 制定合规风险管理 计划不及时的 一次扣 1 5 分 组织审核评价公 司各项政策 程 序和操作指南的 合规性 确保各 项政策 程序和 操作指南符合法 律 规则和准则 的要求 法律 法规法律 法规 商业银行合规风险管理指引 第十八条 审核评价商业银行各项政策 程序和操 作指南的合规性 组织 协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策 程序 和操作指南进行梳理和修订 确保各项政策 程序和操作指南符合法律 规则和准 则的要求 2 未能及时根据法律 法规的变化 及时组织 审核公司各项政策 程 序和操作指南的合规性 的 一次扣 1 分 审核 不严格 各项政策 程 序和操作指南不符合变 化后的法律法规的 扣 1 分 工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准 经营活动全过程 风险控制 法律 法规法律 法规 公司制度公司制度 理财业务风险控制制度 自有业务风险控制制度 第七条 对资产管理 中各项风险控制制度及执行情况作出评价并提出建议 对公司业务投资决策 执行 以及交易行为情况稽核监督 对公司业务中 后台持续管理情况进行实时监控 提 出建议 新股申购风险控制管理规定 第二十一条 合规风险管理部组织审核理财经 理是否按新股操作方案进行业务操作 有无超越授权范围操作 1 5 未能及时评价 监 督的 扣 1 分 提出的 建议不具有操作性的 扣 0 5 分 组织进行资产风 险分类管理 资 产风险责任认定 资产保全 清收 考核与监督 法律 法规法律 法规 公司制度公司制度 资产质量五级分类管理办法 第四条 按季对各类资产进行一次五级分类 根据影响资产质量的因素的变化 及时调整对资产的分类 资产质量五级分类管理办法 第七条 合规风险管理部负责五级分类管理 并负责统计 汇总和报送资产五级分类的相关数据 不良资产责任认定管理办法 第五条 合规风险管理部对新增不良资产进行 专项调查 确定成因 形成书面调查报告 2 没有及时组织进行 五级分类的 一次扣 1 分 没有组织对新增不 良资产进行调查的 一 次扣 1 分 因上述原因 管理层未能及时处置有 关资产 形成重大损失 的 一次扣 2 分 组织公司业务活 动综合统计管理 法律 法规法律 法规 公司制度公司制度 统计工作管理规定 第三条 统计工作的基本要求是及时 准确 全面 保证 统计资料的时效性 真实性和完整性 统计工作管理规定 第六条 统计分析至少每季度进行一次 并形成分析报 告 统计工作管理规定 第八条 查阅统计资料必须履行登记手续 经分管经理 批准后方可查阅 未经批准 禁止携带统计资料外出 各级统计员必须执行公 司保密规定 加强保密意识 谨慎保管统计资料 禁止擅自对外泄漏统计数据及资 料 2 未能及时组织统计 工作或统计资料不完整 真实 扣 1 分 组织统 计分析不及时 扣 2 分 查阅统计资料未履行登 记手续 扣 1 分 未经 批准 携带统计资料外 出 扣 1 分 擅自对外 泄漏统计数据及资料 扣 2 分 工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准 根据相关法律法 规 起草 完善 公司法律管理制 度 起草 修订 审核公司各类法 律文书 法律 法规法律 法规 理财法 第二条 本法所称理财 是指委托人基于对受托人的信任 将其财 产权委托给受托人 由受托人按委托人的意愿以自己的名义 为受益人的利益或者 特定目的 进行管理或者处分的行为 理财公司管理办法 第十六条 理财公司可以申请经营下列部分或者全部本 外币业务 一 资金理财 二 动产理财 三 不动产理财 四 有价证 券理财 五 其他财产或财产权理财 六 作为投资基金或者基金管理公司的 发起人从事投资基金业务 七 经营企业资产的重组 购并及项目融资 公司理 财 财务顾问等业务 八 受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务 九 办理居间 咨询 资信调查等业务 十 代保管及保管箱业务 十一 法律法 规规定或者中国银行业监督管理委员会批准的其他业务 理财公司集合资金理财计划管理办法 第十条 理财计划文件应当包含以下 内容 一 认购风险申明书 二 理财计划说明书 三 理财合同 四 中国银行业监督管理委员会规定的其他内容 公司制度公司制度 非诉讼法律业务管理暂行办法 第五条 根据相关法律法规 起草 完善公 司法律管理规章制度 非诉讼法律业务管理暂行办法 第六条 审查 起草公司各类法律性文件 2 1 未按照相关法 律法规及时起草或者完 善公司的相关法律管理 制度的 每次扣 0 5 分 2 未按规定及时 准确起草 修订或者审 核公司各类法律文书 损害公司业务合法合规 性的 每次扣 0 5 分 造成公司重大损失的 每次 1 分 领导和管 理公司法 律事务各 项工作 根据业务部门的 需求 提出相应 的法律意见和建 议 进行经营活 动合法合规性审 查 法律 法规法律 法规 公司制度公司制度 非诉讼法律业务管理暂行办法 第七条 根据公司其他部门开展业务的需要 对办理的业务提出相应的法律意见或建议 并进行合法合规性审查 1 未及时提出相应的 法律意见和建议 阻碍 业务目的实现的 每次 扣 1 分 工作职责工作职责工作内容工作内容履职法规依据履职法规依据分值分值考核标准考核标准 起草诉讼 仲裁 文书 办理立案 举证 保全 和 调 解 执行 等手续 参加庭 审 辩论 协调 有关部门送达判 决书 裁定书 法律 法规法律 法规 民事诉讼法 第十二条 人民法院审理民事案件时 当事人有权进行辩论 民事诉讼法 第十三条 当事人有权在法律规定范围内处分自己的民事权利 和诉讼权利 民事诉讼法 第二百一十五条 申请执行的期间为二年 申请执行时效的中止 中断 适用法律有关诉讼时效中止 中断的规定 前款规定的期间 从法律文书规定履行期间的最后一日起计算 法律文书规定 分期履行的 从规定的每次履行期间的最后一日起计算 法律文书未规定履行期间 的 从法律文书生效之日起计算 2 5 1 办理涉诉案件 不符合相关法律法规要 求的 每次扣 0 5 分 2 未达到公司涉 诉案件胜诉率 100 的 每次扣 2 分 收集 研究法规 政策 解答公司 员工的法规政策 咨询 提供法律 参考意见 法律 法规法律 法规 公司制度公司制度 非诉讼法律业务管理暂行办法 第二十九条第二款 合规管理人员应对需咨 询的法律问题进行解答 并根据需要归纳出相应的法律意见 1 未进行法规政策研 究 没有准确 及时解 答员工疑难法律问题的 每次扣 1 分 审核 督促各部 门办理时效 法律 法规法律 法规 民法通则 第一百三十五条 向人民法院请求保护民事