煤矿风险预控管理——风险管理

煤矿风险预控管理煤矿风险预控管理 风险管理风险管理 1 煤矿风险预控管理概述 什么是风险 2 煤矿本质安全风险管理 1 煤矿安全风险预控管理体系概述 2 煤矿安全风险预控管理体系工作流程 管理体系相关术语 1 危险源 可能造成人员伤亡或疾病 财产损失 工作 环境破坏的根源或状态 2 风险 某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的 组合 3 危险源辨识 对煤矿各单元或各系统的工作活动和任 务中的危害因素的识别 并分析其产生方式及其可能造成的后 果 4 风险评估 评估风险大小的过程 在这个过程中 要 对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量 此过程往往伴随着对风险的排序 分级 5 风险预控 根据危险源辨识和风险评估的结果 通过 制定相应的管理标准和管理措施 控制或消除可能出现的危险 源 预防风险出现的过程 6 危险源监测 在生产过程中对已辨识出的危险源进行 监测 检查 并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程 7 风险预警 对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险 源进行动态监测 并对其风险大小进行预期性评价 及时发出 危险预警指示 使管理层可以及时采取相应的措施的活动 8 不安全行为 不安全行为又分为狭义和广义两种 狭 义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为 如员工的违规行为 而广义的不安全行为是指一切可能导致事 故发生的人类行为 既包括可能直接导致事故发生的人类行为 也包括可能间接导致事故发生的人类行为 如管理者的违章指 挥行为 不尽职行为 对煤矿的安全管理来说 员工的不安全 行为属于狭义的不安全行为 而管理者的不尽职行为则属于广 义的不安全行为 9 煤矿本质安全文化 煤矿本质安全文化是以风险预控 为核心 体现 安全第一 预防为主 综合治理 的精神 并为 广大员工所接受的安全生产价值观 安全生产信念 安全生产 行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称 是煤炭企业安全生产的灵魂所在 10 煤矿本质安全管理 是指在一定经济技术条件下 在 煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识 评价 分级 进而对其进行消除 减小 控制 实现煤矿人 机 环系统的最佳匹配 使事故降低到人们期望值和社会可接受水 平的风险管理过程 11 管理对象 是管理对象单元的一种划分 是对危险源 的总结和提炼 是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消 除 12 管理标准 是一种标尺 是管理对象管到什么程度就 可以消除或控制危险源的风险的最低要求 管理 对象 标准 可以按照国家有关标准 行业有关标准和企业标准从严制定 13 管理措施 是指达到管理标准具体方法 手段 14 pdca 是戴明提出的一种循环管理模式 包括计划 实施 检查和改进 从管理的计划到改进是一种闭环的管理 煤矿本质安全管理体系组成 主要包括 1 危险源辨识和风险评估 2 管理对象的管理标准和管理措施 3 人员不安全行为管理与控制 4 组织保障管理 5 煤矿本质安全管理评价和煤矿本质安全管理信息系统 2 1 2 煤矿风险管理的内涵 煤矿风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的危险源 进行识别 风险评估 并在此基础上优化组合各种风险管理技 术 对危险源实施有效的控制 达到以最低成本实现最大安全 保障的科学管理方法 由此定义可以看出煤矿风险管理由危险源识别 评估 控 制等环节组成 其中危险源识别和风险评估是风险管理的基础 风险控制是风险管理的关键和目的 2 1 3 煤矿风险预控管理的目标 煤矿风险预控管理的理想目标是实现煤矿生产的本质安全 化 将风险降到最低 最终达到杜绝责任事故 减少非责任事 故的目的 煤矿本质安全风险管理工作流程 2 2 1 危险源辨识 2 2 2 风险类型的确定 2 2 3 风险及其后果描述 2 2 4 事 故类型的确定 2 2 5 风险评估 2 2 6 管理标准与管理措施的制定 2 2 7 危险源监测 2 2 8 风险预警 2 2 1 危险源辨识 煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任 务中的危害因素的识别 并分析其产生方式及其可能造成的后 果 2 2 1 危险源辨识 一 危险源辩识主要采用的方法 二 煤矿危险源辨识的依据 三 煤矿危险源辨识的内容 四 煤矿危险源辨识的步骤 一 危险源辩识主要采用的方法 1 工作任务分析法 具体操作 以清单的形式列出本岗位所有的业务活动 活 动场所及每项业务活动具体工序 实施步骤 对照相关的规程 条例 标准 结合实际工作经 验 综合考虑人 机 环 管四个方面可能出现的不安全因素 分析工作中存在或潜在危险源 主要用途 辨识生产活动中的危险源 优点 简便 详尽 易掌握 缺点 受工作人员主观因素影响 2 事故致因机理分析法 具体操作 根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事 故 寻找与事故有关的原因 条件和规律 通过这样一个过程 分析辨识出系统中导致事故的不安全因素 适用范围 分析生产系统中各类事故产生的原因 条件 规律 优点 针对性强 缺点 专业性强 需要专业人员操作 四 煤矿危险源辨识的步骤 1 单元的划分 全面性 按照空间进行划分 掘进工作面 回采工作面 按照生产组织划分 综采队 准备队 按照专业进行划分 采掘专业 洗运专业 机电专业 2 成立矿井风险管理小组 成员应包括 矿领导 安监员 内审员 有关科室 区队或车间的相关管理人员 专业技术人 员 班组长 工作经验丰富的不同工种的现场员工等 矿属各 单位 承包商成立相应的风险管理小组 人员素质要求 a 熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规 b 熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序 c 熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果 危险源管理 的主要责任人 监管部门 d 熟悉作业规程 操作规程 安全技术措施等 e 工作认真踏实 态度端正 有一定的计算机基础 具有 较强的语言表达能力 3 对风险管理小组进行培训 a 熟练掌握危险源辨识 分级分类方法 b 熟悉煤矿事故类型及其内涵 c 能正确使用风险矩阵法对危险源进行分析 确定各危险源的风险等级 4 收集危险源辨识依据 a 国内外相关法律 法规 规程 规范 条例 标准和其 他要求 b 相关的事故案例 技术标准 c 本企业内部的规章制度 作业规程 操作规程 安全技 术措施等相关信息 d 其他相关资料 1 列出工作任务和工序 2 危险源辨识 人 机 环 管 煤矿危险源的辨识须从人员 机 物 环境 管理四个 方面分别考虑 还需要考虑三种状态 正常状态 异常状态 紧急状态 三种时态 过去 现在和将来 由于危险源具 有潜在性 所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不 安全因素 同时还要考虑过去曾发生过什么事故 从中吸取教 训 找出事故的原因 考虑目前系统中存在或潜在什么不安全 因素 此外 危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的 风险后果及事故类型 2 2 2 风险类型的确定 2 2 3 风险及其后果描述 根据煤炭工业部关于印发 煤炭工业企业职工伤亡事故报 告和统计规定 试行 的通知 可以将事故类别分为顶板事 故 瓦斯事故 机电事故 运输事故 放炮事故 火灾事故 水害事故 其它事故 8 种 a 顶板事故 指冒顶 片邦 顶板掉矸 顶板支护垮倒 冲击地压 露天煤矿边坡滑移垮塌 等 底板事故视为顶板事故 b 瓦斯事故 指瓦斯 煤尘 爆炸 燃烧 煤 岩 与 瓦斯突出 中毒 窒息 c 机电事故 指机电设备 设施 导致的事故 包括运输 设备在安装 检修 调试过程中发生的事故 d 运输事故 指运输设备在运行过程发生的事故 e 放炮事故 指放炮崩人 触响瞎炮造成的事故 f 火灾事故 指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故 煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故 g 水害事故 指地表水 老空水 地质水 工业用水造成 的事故及透黄泥 流沙导致的事故 h 其它事故 以上七类以外的事故 2 2 6 管理标准与管理措施的制定 3 风险管理标准与管理措施的制定 3 1 风险管理标准与管理措施制定的目的 3 2 风险管理标准与管理措施制定的具体内容 3 3 风险管理标准与管理措施制定的原则 3 4 风险管理标准与管理措施制定的流程 3 5 风险管理标准与管理措施制定的程序 3 6 风险管理标准与管理措施的 pdca 运行模式 3 1 风险管理标准与管理措施制定的目的 控制和消除危险源 总结和凝练经验 提高职工的认知 员工行动的指南 3 2 风险管理标准与管理措施制定的具体内容 一 管理标准与管理措施的构成 1 根据煤矿的生产实际和组织状况 一级 1 管理标准的具体内容 2 管理措施的具体内容 3 3 风险管理标准与管理措施制定的原则 自下而上与自上而下相结合的原则 生命力 1 要符合国家相关法律 法规 2 贯彻执行的 力度 全面性原则 管理标准要完备 覆盖所有管理对象 并保证只要达到管理 标准的要求管理对象就 处于 安全状态 管理措施要保证 管理 标准的落实 可操作性原则 经济技术条件 具体 明确 适用性原则 动态性原则 开采作业的不断推进 技术改进 全过程性原则 3 4 风险管理标准与管理措施制定的流程 3 管理对象的提炼要和工序中任务的负责人吻合 如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯 危险源 为 未检查瓦斯或检查不到位 后面的管理对象不能定为 专职 瓦检员 或 瓦检员 而应为 井下维修电工 二 管理标准的制定 三 相关责任人和监督人员的确定 四 管理措施的制定 五 管理标准与管理措施的整理 1 确定样表或格式 2 提取内容 3 修改完善 六 管理标准与管理措施的审核 3 5 风险管理标准与管理措施制定的程序 一 工作准备 人员的组织 根据单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况 选择确定风险管理标准与管理措施的编审人员 成立管理标准 和管理措施编写的工作机构 包括指导审核小组和编写小组 编审组人员应具备的素质 1 工作认真踏实 态度端正 2 具有相关专业知识 并熟悉矿井安全生产相关法律 法规 3 熟练运用办公自动化操作 有较强的语言驾驭及沟 通能力 编审人员组成结构要求 1 管理标准和管理措施编写组应包括机电队 运转队 通风队 汽车队 生产调度中心 生产办 机电信息中心 生 活服务部 供应站 保卫科 承包商 地测站等小组 其中各 基层单位小组组成成员必须包括生产管理人员 机电管理人员 技术员以及各岗位的工作人员 技术员为主要编写人 其他组 成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准 行业标准和企 业标准等资料 各机关业务部门及驻矿单位 承包商等小组组 成人员由本单位负责人指定 2 管理标准和管理措施指导审核组 由风险管理体系 办公室工作人员组成 人员的培训 对单位的风险管理标准与管理措施的编审人员进行业务知 识培训 经过培训使所有参与编审的人员具备相关的能力 指导和审核小组 编写小组人员通过培训应具备如下能力 1 熟悉管理标准与管理措施制定的流程与原则 2 能够根据危险源描述准确提炼出管理对象 3 掌握根据管理对象编写有针对性的 完备的管理标 准和管理措施的方法 二 编写工作 收集 整理相关资料 管理标准与管理措施制定小组应对相关资料 包括有关法 律 法规 标准 规程 规范和其他环境管理文件以及事故统 计表 监测报告等进行收集 整理 指导和审核小组负责对各编写小组单位及岗位工种名称进 行统计 形成 单位及岗位工种名称统计表 编写小组在编 写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名 称 管理对象的提炼和管理标准与管理措施的制定 管理标准与管理措施编写小组根据辨识出的危险源 提炼 管理对象 并确定相应的主要责任人 监管部门和监管人员 针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施 指导 审核小组对各管理标准与管理措施编写小组编写的 思路 方法给予相应指导 管理标准与管理措施整理汇总 编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上 进一步整理 提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施 形成 煤矿风险管理标准与管理措施 三 审核工作 四 试运行 修改 完善后的 风险全管理标准与管理措施 在全矿范 围内试运行三个月 针对试运行过程中发现的不足和问题点进 一步修订管理标准和管理措施 六 根据生产组织中发现的新问题和新情况 定期或不定 期对风险管理标准和管理措施进行修订 定期修订 管理标准和管理措施每年由风险预控管理 体系委员会组织更新一次 当发生以下情况时 应及时修订 1 公司方针发生变化 2 公司活动发生变化 3 管理审批 内外审核的要求发生变化 4 法律 法规 标准发生变化 5 研究 开发 引进新技术 新工艺 新设备 6 其他 3 6 风险管理标准与管理措施的 pdca 运行模式 风险管理标准和管理措施都是根据国家法律法规 行业制 度和本单位的实际来制定实施的 因此应该保持动态性 才能 使其与实际一致 无论采用什么检查和评审方法 当有理由怀 疑管理标准 管理措施存在漏洞时 都应对原有的风险管理标 准和管理措施进行修正以适应新的条件 保证煤矿安全生产 为此 提出风险管理标准与管理措施的 pdca 运行模式 从模式运行的过程来看 一个 pdca 仅是其中的一个循环 p plan 是指计划 d do 是指执行 c check 是指检查 a action 是指改进 在任何一个部门 一个系统都可以根据 实际情况开展 pdca 运行模式 根据运行模式全过程 全系统 的特点 如果将生产矿井 或企业单位看作一个大循环 而将 各部门 各时期的循环看作小循环 那么小循环的正常运行就 成为大循环运行的保证 因此 模式运行的方式是 大环