“以市场换技术”的可行性研究及对策

摘 要 随着 FDI 进程的深入 目前距 以市场换技术 的初衷还 有相当大的差距 从我国目前 FDI 的发展现状和提高利用引进外资的 质量入手 提出了自主创新与引进外资矛盾的解决方法 关键词 外商直接投资 自主创新 技术扩散效应 知识产权 改革开放近 30 年来 我国取得了举世瞩目的成就 得到了世界人 民的认可 吸引了大量的外资流入 外资利用规模不断扩大 并保持 了较快的增长速度 外资对我国经济增长与进步功不可没 实证研究 也表明 FDI 流入发展中国家有利于东道国的经济增长 FDI 具有技 术扩散效应 是从发达国家向发展中国家进行技术扩散的主要载体之 一 技术扩散可以通过多种渠道来实现 如进口高新技术资本品 引 进先进的外国技术和引进国外的人才等等 在这些渠道中 跨国公司 投资到东道国的 FDI 被认为是发展中国家获取先进技术的一个主要渠 道 对于发展中国家来说 通过引进 FDI 能够获得先进技术进而促进 经济实现长期增长 1 FDI 在中国的现状 吸收外商直接投资 FDI Foreign Direct Investment 是中国扩大对 外开放和加快市场经济建设的重要组成部分 也是中国顺应经济全球 化潮流 主动参与和利用国际分工的重要举措 改革开放以来 我国吸引外商直接投资以年均 23 33 的速度增长 历经起步阶段 持续发展阶段和高速发展阶段 在起步阶段 我国首 先在经济特区 沿海开放城市和沿海经济开放区 对外资实行优惠政 策 改善投资环境 使引资规模不断扩大 在此阶段 仅有少量的外 资进入我国 且大多数来自港澳台地区 1979 1982 年间 协议利用 外资金额为 60 1 亿美元 实际利用外资仅 11 7 亿美元 在持续发展阶 段 我国对外商投资兴办产品出口企业和先进技术企业给予优惠遇 大力改善外资企业的生产经营条件 吸引外资的规模增大 1983 1991 年间 协议利用外资 463 4 亿美元 实际利用外资 221 9 亿美元 分别 比上阶段增长 7 71 和 18 97 在高速发展阶段 随着我国全方位对 外开放格局的初步形成 我国的投资环境得到更大改善 吸收外资在 广度和深度上都有了新的发展 2005 年 中国是世界上仅次于美国和 英国的第三大 FDI 流入国 面对如此喜人的局面 我们有必要分析一下 FDI 的大量引入 是 否达到了目的 在改革开放初期 我国经济百废待兴 急需经济发展 资金 同时 经历了 3 000 多年封建王朝的统治 我国的经济发展及技 术水平都远远落后与发达国家 为了加快我国现代化建设的发展 党 中央做出了引进外资的伟大战略决策 引进外资的征程走到今天 经 济发展急需的大批资金已经基本得到满足 然而我们所需要的先进技 术又如何呢 2 FDI 功过 2004 年 12 月 28 日 中国两家 DVD 出口骨干企业将飞利浦 索尼 告上美国圣地亚哥市的加州南方地区法院 指控他们与先锋公司组成 的 DVD 专利许可政策违反美国联邦的多部法律 中国两家企业称 以 飞利浦 索尼为主的企业过高征收专利费和在中国市场上不正当竞争 使得世界市场上的 DVD 价格上涨 已经造成了中国企业出口困难 DVD 产业只是整个中国科技水平面临困境的缩影 由于跨国公司在中 国投资的阶段特征 他们仅仅是将商品产业链中最没有附加利润的组 装环节放在了中国 看重的就是中国无限供应的廉价劳动力 1 2 3 下一页 我们是不是高估了 FDI 作为引进现代技术 观念和服务的载体作 用呢 如今我们需要重新思考这个问题 在过去很长时间 大部分在华投资的企业并不引进其海外母公司 最先进的技术 如 1997 年 仅有 13 的外商投资将其最先进的技术引 入我国 这也正是国内许多学者质疑是否应该大力引进外资最重要的 原因 我国属于技术缺乏的国家 由于工业化进程起步较晚 整体科 技水平不高 竞争力也相对较弱 因此 借助外资引进先进技术是非 常必要的 但是由于我国知识产权保护立法体系的建设相对滞后 知 识产权市场的运行基本处于无序状态 故虽然为外资提供了各种优惠 政策 试图引进其先进技术 结果是让出了大量了市场份额 却没有 获得所需的技术 2005 年 1 月 26 日 国家商务部对外经济研究院跨国公司研究中心 发布了 2005 跨国公司在中国报告 报告客观评价了 25 年来我国利 用外资取得的成果 同时也尖锐地指出跨国公司的 FDI 大量增加而中 国科技水平提升速度偏慢的问题 报告称 从中国改革开放初期到 2004 年的 9 月止 中国共吸收外商直接投资 5 500 亿美元 外商直接投 资为 GDP 的贡献超过 40 但是 FDI 的主要载体跨国公司地位显露垄 断苗头 大量 FDI 的引进造成的负面影响扩大 其中最主要的是 让 出了市场却没有获得相应的技术提升 这同我们 市场换技术 的初 衷还有相当大的差距 在这样的情形下 如何利用 FDI 促进我国自主 创新能力就是一个亟需解决的问题 在利用外资的过程中 我们必须认清一个问题 外商投资企业可 能是扼杀国内企业 垄断国内市场 损害中国国家利益的 狼 也可 能是引领国内产业升级 技术革新的 羊 外商投资企业到底是 狼 还是 羊 取决于中国政府对其的政策安排和战略选择 3 引进技术与自主创新 2003 年 1 4 月 专注于科技创新和 FDI 研究的中国社科院研究生 院教授王春法带领课题组在北京 上海 苏州 东莞四个城市对近 400 家 FDI 企业进行了调研 并完成了一份名为 利用外资与提高我国自 主创新能力研究 报告 该报告的主要研究点在于 FDI 带来的大量国外科技如何对当地产业 价值链和科技创新能力产生影响 王春法在其中提出一个重要的观点 随着 FDI 带来的大量国外科技 实际上对本地原有的科技是一种 挤 出 效应 从产业和商业化角度来说 国外先进科技带来的产品 对 国内现有技术生产的产品实际上是一种摧毁 造成的结果就是 我们 要想跟跨国公司竞争就必须购买他们的技术 循环始至 我们始终在 技术创新上难以有所突破 然而 我们不能因为引进外资的负面效应 就全面否决其积极作 用 实际上 自主创新是一个开放的体系 它与中国进一步扩大市场 开放和国际化的大趋势并不相悖 在全球化背景下 是否拥有强大的 吸收和整合全球资源的能力 将成为衡量国家创新能力与国家竞争力 的重要指标 在建设创新型国家的进程中 中国需要更高层次 更宽 领域 更大范围内的国际先进科学技术的合作 建设自主创新型国家不等于不引进技术 在对待自主创新与引进 技术的关系上 我们应该应当正确处理 把引进技术的消化吸收和再 创新作为增强自主创新能力的重要途径 Domain 口口卡盟 more gs3g3swk 4 处理自主创新与引进外资关系的对策建议 1 解决知识产权问题 中国加入 WTO 之后 面临的最紧要的 问题不是如何吸引 FDI 而是如何解决知识产权问题 解决了知识产 权的问题 我们才能真正地把吸引外资带来的新技术转化为我们自己 的技术 通过消化 创新 把这些技术转化为自己的技术创新能力 从而不依赖于跨国公司提供技术和不断引进技术的被动地位 2 鼓励企业自主创新 在引进技术的同时 不要把体现在产品 上的技术同能够开发 设计和生产这些产品的技术能力混为一谈 最 重要的是在同跨国公司合作过程中 通过引进 消化 吸收 创新把 这些技术转化为自己的技术创新能力 从而不再处于依赖跨国公司提 供技术和不断引进技术的被动地位 3 鼓励跨国公司转让关键技术和核心技术 为实现这一目的 可以分以下几种情况区别对待 对能够提供关键技术的外商投资项目 实行减税或利息补贴支持 以提供廉价的基础设施和完善的营销技术 咨询服务等措施 激励跨国公司与内资企业建立合作关系 以实现跨 国公司对内资企业的人员培训和技术转让 运用加速折旧 适当降低 所得税等措施 鼓励外资企业使用先进的技术 对提供的新产品 新 工艺外资项目优先提供政府采购合同 在引进外资的进程中参照跨国 公司投资的板块性 按其投资的技术含量进行分流指导 摘 要 文章从追溯 文化产业 的诞生历程入手 通过引用多个国 家的统计数据 指出了 文化产业 研究中存在的理论推崇与实际绩效 的矛盾 并从经济理论上加以佐证 文章最后提出了在当前经济危机的背 景下对我国文化产业的反思 关键词 经济危机 文化产业 经济拉动 自 2007 年以来 美国 次贷风波 所引发的金融危机导致了全球性 经济衰退 中国也未能幸免 根据国家统计局的数据 2008 年中国 GDP 季 度增幅依次为 10 6 10 4 9 9 9 到 2009 年第一季度 GDP 增幅 剧减至 6 1 二季度稍好 也仅 7 1 形势不容乐观 2009 年初的 两会 期间不断有代表呼吁 将 文化产业 作为 金融危机时期新的经济增长点 1 此前 学术界对 文化产业 的 赞美之词一直络绎不绝 诸如 文化产业是全球范围内兴起的新兴产业 在许多经济发达国家已经成为国民经济的重要支柱产业 P1 文化 产业以其强大的生命力在世界经济舞台上展示了自己作为 朝阳产 业 的无穷魅力 并迅速成为 21 世纪的支柱产业 P3 在发达国家 文化产业已经成为国民经济的重点和支柱产业 P1 诸如此类的话语在 其他论述中亦屡见不鲜 文化产业真的能够有效拉动经济增长 甚至成 为一国经济的支柱产业吗 对此 本文持有异议 并拟从外国与中国 理论 与实践的层面 指出前述命题中存在的值得商榷之处 一 突如其来的 文化产业 1947 年 德国法兰克福学派的领军人物阿多尔诺和霍克海默在其专 着 启蒙的辩证法 一书中 将商业化和标准化了的大众文化称为 文 化产业 并批评了 文化产业 的平庸 强迫性与单一性 此后英国 的 伯明翰学派 尽管得出了与法兰克福学派不同的结论 但采用了同 样的 理论 意识形态 研究范式 1994 年 澳大利亚发表了一个政府工作报告 创意国度 强调文化 产业对经济发展的重要性 至此 文化产业 开始纳入政府施政纲领 创意国度 的发表 标志着人们对 文化产业 的态度由原来的理论 性思辨转向了现实生活中的倡导与扶持 在西方发达国家中 澳洲的经 济与文化实力并不占优势 因此其政策主张并没有引起世人太多的关注 直到 1997 年情况才为之一变 1997 年 7 月 工党赢得了英国大选 为了应对当时的经济衰退 工党政 府进行了机构重组 成立了 文体传媒部 力图将 文化产业 作为 振兴经济的突破口 并组建了一个 创意产业专家组 进行创意产业界 定 创意产业纲要拟订 创意产业成果计量等工作 1998 年和 2001 年 文体传媒部 分别公布了当年的 文化产业行动纲领 把 文化产 业 看作增长最快的部门之一 认为应纳入国家的政治议程 在英国的 鼓噪下 其他国家也纷纷跟进 宣布发展自己的 文化产业 一时间 文化产业 声名大振 但是英国政府似乎没有从根本上搞清什么是文化产业 以至于它的 后继者也陷入了同样的困境 2000 年 奥地利新任命了一位负责艺术管 理的国务卿 他宣称 在未来的文化和经济政策中 文化产业是最有前途的 行业 在当时的奥地利 没人真正知道他在谈论什么 甚至 连这位国务卿 本人也不知道 文化产业 到底是什么 虽然 文化产业 已被纳入 了奥地利文化政策争论的核心 但并不意味着人们已经搞清楚 文化产 业 能够带来什么样的经济增长 艺术进步或文化发展 在笔者看来 所谓的 文化产业 不过是从现有的各产业 主 要是 第三产业 下属的各行业中抽取一部分 组成一个 新 的产业 形态 使之成为继一 二 三产业之后的 第四产业 文化产业 仍 然属于传统的三大产业的范畴 只不过在重新排列组合后具有了新的性 质与功能 由于各国 地区对 文化 概念的理解存在很大偏差 各国 地区所抽取的 文化产业 的范围也互不相同 表 1 P53 表 1 各国 地区文化创意产业范畴比较分析表由于各国 地区在 文化产业 的界定上难以达成共识 那么我们有理由质疑 既然各国 地区的 文化产业 外延各不相同 所得到的统计数据就难免缺乏可比 性 那么所谓的 文化产业已经成为发达国家支柱产业 的说法就值得 慎思明辨了 当然 我们也应当看到 尽管各国 地区在 文化产业 的范围上存 在分歧 但仍有很大一部分处于各方外延的重叠之处 大卫 所罗斯比 分析了几种 文化产业 的分类模型 发现在确定 文化产业 的范围 时 各方对以下部门没有疑义 广播 电影 电视 戏剧 舞蹈 音乐 音像 电子游戏 视觉艺术 广告 摄影 手工艺 出版 事实上 这 些达成共识的部门占据了 文化产业 外延的大部分 从而使各国的 文化产业 统计数据又具有了一定的可比性 二 文化产业 之经济拉动作用的经验验证 世界各国中 英国在文化产业的理论研究和实际运作方面一直处于 前列 因此我们决定 管中窥豹 以英国作为典型 通过英国 文体传媒 部 的统计数据透视文化产业的经济作用 1 2 3 下一页 在英国 政府和学术界高调宣扬文化产业的重要性 给人一种任何地 方都能发展 文化产业 的幻觉 似乎 文化产业 成了带动经济增长 的主要引擎之一 各个地区纷纷宣称要建立本地的 创意中心 或 文 化产业区 将 文化产业 当作一个应当大力扶持和培养的部门 全然 不顾各地不同的工业基础 资源禀赋和历史传统 另一方面 文体传 媒部 提供的数据表明 在英国各大产业中 文化产业 的经济重要性 并不像我们想象的那样大 以 2004 年为例 图 1 在产生的增加值总额 GVA 中 其它服务业 的贡献超过了 2 3 稳居第一主力的位置 其次是制造业 其 GVA 占全部 GVA 的比重超过 10 剩下的农业 采矿 建筑 旅游和文化产业所产 生的 增加值总额 GVA 占总体增加值的比例都不大 均低于 10 属 于 第三梯队 的行列 只有在 第三梯队 里面 文化产业 才算得上贡献最大的行业 但从宏观来看 文化产业 对整体经济增加值的贡献仍然有限 当然 我们不排除未来英国的 文化产业 将成为带动经济增长的主要因素 之一 图 1 2004 年英国各行业增加值占全部经济增加值的比重 资料 来源 英国文体传媒部 另一方面 从 1997 2006 年的十年间 英国 文 化产业 所产生的增加值在全部经济增加值中的比例一直不高 始终在 5 7 之间徘徊 图 2 虽然有增长的迹象但速度缓慢 依此趋势 要使 文化产业 成为推动经济成长的重要因子 还需待以时日 资料来源 2009 年 1 月英国 文体传媒部 的 创意产业经济统计 公报 不但英国的 文化产业 在经济总量中处于次要地位 其他 主要发达国家也大抵如此 图 3 来自于英国 文体传媒部 的统计 刻 画了 经济合作与发展组织 OECD 五个重要成员国的 文化产业 对本国 GDP 的贡献 即使贡献率最高的英国也不过 6 左右 其余四国大 都在 3 4 之间 很显然 这样的态势难以证明 文化产业 对宏观经 济成长的重要意义 考虑到各国 文化产业 统计口径的差别 我们再 选取我国香港和台湾地方政府对主要国家 文化产业 的统计数据 表 2 及图 4 作为审视 文化产业 的经济意义的参照 如果说图 3 反映 了英国人的视角 则表 2 出自香港人的视角 我们可以从表 2 得出与图 3 相似的结论 美国和台湾省的 文化产业 增加值占 GDP 的 6 以上 其 余国家都在 3 5 之间 这样 无论是欧洲的英国还是亚洲的香港 其 统计数据都支持我们的假设 文化产业 在发达国家 地区经济总量中 的比例没有人们想象中那么大 但表 2 也同时表明 文化产业 的发展 速度远远快于一般产业 具有旺盛的生命力和可观的增长潜力 这恐怕是 世界各国看好 文化产业 的主要原因了 但良好的发展前景并不等于 现实 何况目前主要发达国家的 文化产业 规模在宏观经济总量中的 比例偏低 图 4 所选取的样本中有将近一半来自亚洲 同时也包含欧 美 澳 洲的国家 显得更有代表性 在图 4 中 美国和英国文化产业的产值占 GDP 的比例最大 在 5 6 之间 澳大利亚 韩国 香港 台湾的 文 化产业 产值占 GDP 的比重在 3 4 之间 只有新西兰最低 仅 1 7 图 4 同样表明 文化产业 在各国 地区 GDP 总量中所占的比重并不 大 更不是 支柱产业 表 2 创意产业经济价值 所选国家 地区 概览 三 文化产业 之经济拉动作用的理论探讨 无论在哪个国家 文化产业 涵盖的部门都多种多样 从 影视出 版 演艺经纪 到 广告设计 文化遗产 不一而足 就行 政管理来说 上述行业分别由不同的政府机构管辖 发展 文化产业 要求与 文化产业 相关的政府机构彼此协调 涉及的机构越多 协调的 难度就越大 有时难免出现互相扯皮 互相拆台的现象 从学术研究来看 无论电影 电视 戏剧 广告 网络游戏 都有自己特定的研究对象和 研究方法 但我们缺乏适合各个部门的通用研究方法 各个部门的赢利 能力也千差万别 网络游戏 影视节目能够轻易地赚取大把钞票 博物馆 图书馆等单位主要依靠政府拨款 赢利性差 因此 我们不能笼统地谈论 文化产业 的经济带动作用 而应按赢利性的大小分别探讨 摘 要 文章从追溯 文化产业 的诞生历程入手 通过引用多个国 家的统计数据 指出了 文化产业 研究中存在的理论推崇与实际绩效 的矛盾 并从经济理论上加以佐证 文章最后提出了在当前经济危机的背 景下对我国文化产业的反思 关键词 经济危机 文化产业 经济拉动 自 2007 年以来 美国 次贷风波 所引发的金融危机导致了全球性 经济衰退 中国也未能幸免 根据国家统计局的数据 2008 年中国 GDP 季 度增幅依次为 10 6 10 4 9 9 9 到 2009 年第一季度 GDP 增幅 剧减至 6 1 二季度稍好 也仅 7 1 形势不容乐观 2009 年初的 两会 期间不断有代表呼吁 将 文化产业 作为 金融危机时期新的经济增长点 1 此前 学术界对 文化产业 的 赞美之词一直络绎不绝 诸如 文化产业是全球范围内兴起的新兴产业 在许多经济发达国家已经成为国民经济的重要支柱产业 P1 文化 产业以其强大的生命力在世界经济舞台上展示了自己作为 朝阳产 业 的无穷魅力 并迅速成为 21 世纪的支柱产业 P3 在发达国家 文化产业已经成为国民经济的重点和支柱产业 P1 诸如此类的话语在 其他论述中亦屡见不鲜 文化产业真的能够有效拉动经济增长 甚至成 为一国经济的支柱产业吗 对此 本文持有异议 并拟从外国与中国 理论 与实践的层面 指出前述命题中存在的值得商榷之处 一 突如其来的 文化产业 1947 年 德国法兰克福学派的领军人物阿多尔诺和霍克海默在其专 着 启蒙的辩证法 一书中 将商业化和标准化了的大众文化称为 文 化产业 并批评了 文化产业 的平庸 强迫性与单一性 此后英国 的 伯明翰学派 尽管得出了与法兰克福学派不同的结论 但采用了同 样的 理论 意识形态 研究范式 1994 年 澳大利亚发表了一个政府工作报告 创意国度 强调文化 产业对经济发展的重要性 至此 文化产业 开始纳入政府施政纲领 创意国度 的发表 标志着人们对 文化产业 的态度由原来的理论 性思辨转向了现实生活中的倡导与扶持 在西方发达国家中 澳洲的经 济与文化实力并不占优势 因此其政策主张并没有引起世人太多的关注 直到 1997 年情况才为之一变 1997 年 7 月 工党赢得了英国大选 为了应对当时的经济衰退 工党政 府进行了机构重组 成立了 文体传媒部 力图将 文化产业 作为 振兴经济的突破口 并组建了一个 创意产业专家组 进行创意产业界 定 创意产业纲要拟订 创意产业成果计量等工作 1998 年和 2001 年 文体传媒部 分别公布了当年的 文化产业行动纲领 把 文化产 业 看作增长最快的部门之一 认为应纳入国家的政治议程 在英国的 鼓噪下 其他国家也纷纷跟进 宣布发展自己的 文化产业 一时间 文化产业 声名大振 但是英国政府似乎没有从根本上搞清什么是文化产业 以至于它的 后继者也陷入了同样的困境 2000 年 奥地利新任命了一位负责艺术管 理的国务卿 他宣称 在未来的文化和经济政策中 文化产业是最有前途的 行业 在当时的奥地利 没人真正知道他在谈论什么 甚至 连这位国务卿 本人也不知道 文化产业 到底是什么 虽然 文化产业 已被纳入 了奥地利文化政策争论的核心 但并不意味着人们已经搞清楚 文化产 业 能够带来什么样的经济增长 艺术进步或文化发展 在笔者看来 所谓的 文化产业 不过是从现有的各产业 主 要是 第三产业 下属的各行业中抽取一部分 组成一个 新 的产业 形态 使之成为继一 二 三产业之后的 第四产业 文化产业 仍 然属于传统的三大产业的范畴 只不过在重新排列组合后具有了新的性 质与功能 由于各国 地区对 文化 概念的理解存在很大偏差 各国 地区所抽取的 文化产业 的范围也互不相同 表 1 P53 表 1 各国 地区文化创意产业范畴比较分析表由于各国 地区在 文化产业 的界定上难以达成共识 那么我们有理由质疑 既然各国 地区的 文化产业 外延各不相同 所得到的统计数据就难免缺乏可比 性 那么所谓的 文化产业已经成为发达国家支柱产业 的说法就值得 慎思明辨了 当然 我们也应当看到 尽管各国 地区在 文化产业 的范围上存 在分歧 但仍有很大一部分处于各方外延的重叠之处 大卫 所罗斯比 分析了几种 文化产业 的分类模型 发现在确定 文化产业 的范围 时 各方对以下部门没有疑义 广播 电影 电视 戏剧 舞蹈 音乐 音像 电子游戏 视觉艺术 广告 摄影 手工艺 出版 事实上 这 些达成共识的部门占据了 文化产业 外延的大部分 从而使各国的 文化产业 统计数据又具有了一定的可比性 二 文化产业 之经济拉动作用的经验验证 世界各国中 英国在文化产业的理论研究和实际运作方面一直处于 前列 因此我们决定 管中窥豹 以英国作为典型 通过英国 文体传媒 部 的统计数据透视文化产业的经济作用 1 2 3 下一页 在英国 政府和学术界高调宣扬文化产业的重要性 给人一种任何地 方都能发展 文化产业 的幻觉 似乎 文化产业 成了带动经济增长 的主要引擎之一 各个地区纷纷宣称要建立本地的 创意中心 或 文 化产业区 将 文化产业 当作一个应当大力扶持和培养的部门 全然 不顾各地不同的工业基础 资源禀赋和历史传统 另一方面 文体传 媒部 提供的数据表明 在英国各大产业中 文化产业 的经济重要性 并不像我们想象的那样大 以 2004 年为例 图 1 在产生的增加值总额 GVA 中 其它服务业 的贡献超过了 2 3 稳居第一主力的位置 其次是制造业 其 GVA 占全部 GVA 的比重超过 10 剩下的农业 采矿 建筑 旅游和文化产业所产 生的 增加值总额 GVA 占总体增加值的比例都不大 均低于 10 属 于 第三梯队 的行列 只有在 第三梯队 里面 文化产业 才算得上贡献最大的行业 但从宏观来看 文化产业 对整体经济增加值的贡献仍然有限 当然 我们不排除未来英国的 文化产业 将成为带动经济增长的主要因素 之一 图 1 2004 年英国各行业增加值占全部经济增加值的比重 资料 来源 英国文体传媒部 另一方面 从 1997 2006 年的十年间 英国 文 化产业 所产生的增加值在全部经济增加值中的比例一直不高 始终在 5 7 之间徘徊 图 2 虽然有增长的迹象但速度缓慢 依此趋势 要使 文化产业 成为推动经济成长的重要因子 还需待以时日 资料来源 2009 年 1 月英国 文体传媒部 的 创意产业经济统计