【试题】第04章证券投资基金的监管

第 04 章 证券投资基金的监管 第 1 题 不是我国基金监管的目标 A 降低非系统风险 B 保护投资者利益 C 保证市场的公平 效率和透明 D 推动基金业的规范发展 第 2 题基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的 由 召集 A 基金投资者 B 日常机构 C 基金托管人 D 代表基金份额 5 以上的基金份额持有人 第 3 题连续 年没有开展基金托管业务的 中国证监会 中国银监会可以取消其基金托 管资格 A 0 5 B 1 C 2 D 3 第 4 题基金托管人整改后 应当向中国证监会 中国银监会提交报告 经验收 符合有关 要求后 应当自验收完毕之日起 日内接触对其采取的有关措施 A 3 B 5 C 7 D 10 第 5 题赎回费扣除基本手续费后的余额属于 A 利息收入 B 投资收益 C 其他收入 D 公允价值变动损益 第 6 题注册公开募集基金 由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括 A 基金合同草案 B 招募说明书草案 C 律师事务所出具的律师意见书 D 基金宣传推介材料 第 7 题目前 我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入 由 在向基金派 发利息时 代扣代缴 20 的个人所得税 A 发起人 B 基金销售机构 C 基金管理人 D 发行债券的企业 第 8 题目前管理人报酬 托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的 在计 算基金净值时已经将费用扣除 所以大部分 类基金投资者对此并不太敏感 A 股票类 B 债券类 C 货币市场 D 以上都不是 第 9 题基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 个月内进行基金募集 A 3 B 6 C 12 D 36 第 10 题基金管理人 基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息 并保 证所披露信息的 A 真实性 准确性和完整性 B 及时性 真实性和效益性 C 规范性 完整性和及时性 D 真实性 准确性和实用性 第 11 题公开募集基金的基金管理人因违法违规 违反基金合同等原因给基金财产或者基金 份额持有人合法权益造成损失 应当承担赔偿责任的 可以优先使用 予以赔偿 A 固有财产 B 风险准备金 C 基金资产 D 银行贷款 第 12 题 2007 年 设立了基金公司会员部 负责基金管理公司和基金托管银行特别会员 的自律管理 A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国证券业协会 D 中国基金业协会 第 13 题设立基金管理公司 拟任高级管理人员 业务人员不少于 人 并应当取得基金 从业资格 A 7 B 10 C 15 D 30 第 14 题中国证监会领导干部离职后 年内 一般工作人员离职 年内 不得到与原工 作业务直接相关的机构任职 A 2 1 B 3 2 C 5 3 D 3 1 第 15 题基金的财务会计报告通常不包括 A 年报 B 季报 C 周报 D 月报 第 16 题私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于 万元 A 100 B 300 C 500 D 1000 第 17 题基金管理公司变更持有 5 以上股权的股东 变更公司的实际控制人 或者变更其 他重大事项 应当报经国务院证券监督管理机构批准 国务院证券监督管理机构应当自受 理申请之日起 日内作出批准或者不予批准的决定 并通知申请人 A 30 B 60 C 90 D 180 第 18 题以下不属于基金信息披露禁止行为的是 A 对证券投资业绩进行预测 B 虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 C 诋毁其他基金管理人 基金托管人或者基金销售机构 D 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露 第 19 题依据 证券投资基金法 的规定 非公开募集金应当想合格投资者募集 合格投资 者累计不得超过 人 A 50 B 100 C 200 D 500 第 20 题申请登记期间 登记事项发生重大变化的 私募基金管理人应当及时告知 并变 更申请登记内容 A 证券业协会 B 证监会 C 银监会 D 基金业协会 第 21 题下列说法错误的是 A 投资人交纳认购的基金份额的款项时 基金合同成立 B 基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续 基金合同生效 C 基金募集期限届满 不能满足法律规定的条件 无法办理基金备案手续 基金合同不生 效 D 基金募集失败 基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用 由投资人自 己承担 第 22 题下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有 A 货币市场基金每周五进行收益分配时 将同时分配周六和周日的收益 B 每周一至周四进行收益分配时 仅对当日收益进行分配 C 投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五 周六 周日的收益 D 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五 周六 周日的收益 第 23 题下列关于收取增值费的说法 错误的是 A 增值服务费不单独缴纳 应从申购 认购 资金中扣除 B 收取增值费应遵循合理 公开 质价相符的定价原则 C 基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利 选择接受增值服务的基金投资人应当在 服务协议上签字确认 D 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构 任何销售人员不得私自收 取增值服务费 第 24 题净资产低于实收资本的 或者或有负债达到净资产的 时 不得成为基金管 理公司实际控制人 A 30 30 B 50 50 C 60 50 D 70 30 第 25 题下列不属于基金份额持有人法定权利的是 A 分享基金财产收益 参与分配清算后的剩余基金财产 B 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C 在封闭式基金存续期间 要求赎回基金份额 D 对基金管理人 基金托管人 基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 第 26 题下列关于基金募集期限说法错误的是 A 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集 B 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限 C 基金募集期限自基金份额发售之日起计算 D 超过 6 个月开始募集 原注册的事项未发生实质性变化的 应当报中国证监会备案 第 27 题 年 12 月 中国证券协会证券投资基金业委员会成立 该委员会作为基金专业 人士组成的议事机构 承接了原基金公会的职能和任务 在中国证券业协会的领导下开展 工作 A 2003 B 2004 C 2006 D 2007 第 28 题目前 我国基金管理公司新增股东的出资 不得转让 A 半年内 B 一年内 C 二年内 D 公司存续期内 第 29 题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括 A 名称 成立时间 登记时间 B 住所 联系方式 主要负责人 C 基本诚信信息 D 过往业绩 第 30 题 是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体 负有复核责任 A 基金管理公司 中国证监会 B 基金托管人 基金投资者 C 基金管理公司 托管人 D 基金管理公司 基金管理人 第 31 题基金管理人需在基金合同生效的 在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效 公告 A 当日 B 次日 C 第三日 D 第四日 第 32 题基金托管人职责终止的 基金份额持有人大会应当在 个月内选任新基金托管人 A 3 B 6 C 12 D 24 第 33 题我国基金业经过近 10 年时间的规范发展 已经初步形成一套以 为核心 各类部 门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系 A 证券投资基金法 B 基金运作管理办法 C 基金信息披露管理办法 D 基金管理公司管理办法 第 34 题 指监管部门运用法律的 经济的以及必要的行政手段 对基金市场参与者行为进 行的监督与管理 A 基金监管 B 基金运用 C 基金发行 D 基金申购 第 35 题 全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作 A 董事会 B 监事会 C 总经理 D 督察长 第 36 题基金监管 三公 原则中的公正原则是指 A 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度 实现市场信息公开化 B 基金市场主体平等 要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 C 对监管对象公正对待 一视同仁 D 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开 第 37 题未经 批准 基金管理公司不得设立或者变相设立子公司 A 中国基金业协会 B 中国银监会 C 中国证监会 D 中国证券业协会 第 38 题重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 以上基金份额的持有人参加 方可 召开 A 二分之一 B 三分之一 C 三分之二 D 四分之三 第 39 题依据 证券投资基金销售管理办法 的规定 基金管理人的基金宣传推介材料 应 当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查 出具合规意见书 并自向公众分发或者发布之日起 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机 构备案 A 3 B 5 C 7 D 10 第 40 题公开披露的基金信息不包括 A 基金招募说明书 基金合同 基金托管协议 B 基金资产净值 基金份额净值 C 基金财产的资产组合季度报告 财务会计报告及中期和年度基金报告 D 证券投资业绩预测 第 41 题目前 我国证券投资基金管理费计提后 一般按 向管理人支付 A 日 B 季 C 月 D 周 第 42 题基金信息披露最根本 最重要的原则是 A 真实性原则 B 准确性原则 C 完整性原则 D 及时性原则 第 43 题基金业协会的职责不包括 A 制定行业职业标准和业务规范 组织基金从业人员的从业考试 资质管理和业务培训 B 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管 负责交易所上市基金的信息披露监管工作 D 制定和实施行业自律规则 监督 检查会员及其从业人员的执业行为 对违反自律规 则和协会章程的 按照规定给予纪律处分 第 44 题基金管理人职责终止的 基金份额持有人大会应当在 个月内选任新基金托管人 A 3 B 6 C 12 D 24 第 45 题下列不属于基金管理人及其董事 监事 高级管理人员和其他从业人员禁止行为的 是 A 将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资 B 侵占 挪用基金财产 C 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 D 以基金管理人的名义 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 第 46 题基金财产可以用于 A 从事承担无限责任的投资 B 承销证券 C 投资上市交易的股票 债券 D 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 第 47 题基金托管人职责终止的 应当按照规定聘请 对基金财产进行审计 并将审计结 果予以公告 同时报 备案 A 律师事务所 中国证监会 B 会计师事务所 中国基金业协会 C 律师事务所 中国基金业协会 D 会计师事务所 中国证监会 第 48 题如果非公开募集基金的对象累计人数超过 人 就构成了公开募集基金 应当按 照公开募集基金接受监管 A 50 B 100 C 200 D 500 第 49 题政府监管较之基金行业自律 基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下 列中的 A 监管对象具有广泛性 B 监管活动具有自觉性 C 监管主体及其权限具有法定性 D 监管时间具有连续性 第 50 题转换基金的运作方式 更换基金管理人或者基金托管人 提前终止基金合同 与其 他基金合并 应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 以上通过 A 二分之一 B 三分之一 C 三分之二 D 四分之三 第 51 题 定期评估基金行业的估值原则和程序 并对活跃市场上没有市价的投资品种 不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见 A 基金管理公司 B 托管银行 C 基金估值工作小组 D 基金注册登记机构 第 52 题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常 涉嫌违法违规的 可以根据具体情况 采取电话提示 警告 约见谈话 公开谴责等措施 并同时向 报告 A 中国银监会 B 中国证监会 C 基金业协会 D 证券业协会 第 53 题依据 证券投资基金法 的规定 中国证监会依法履行职责 有权采取的监管措施 不包括 A 调查取证 B 行政处罚 C 限制交易 D 刑事处罚 第 54 题基金销售的 反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品 A 专业性 B 服务性 C 持续性 D 适用性 第 55 题基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括 A 对基金份额持有人的监管 B 对基金服务机构的监管 C 对基金运作的监管 D 对基金高级管理人员的监管 第 56 题基金管理公司的设立须经 批准 A 中国证券业协会基金业委员会 B 中国证监会 C 证券交易所 D 国家工商管理局 第 57 题基金公司主要股东为法人或其他组织的 净资产不低于 亿元人民币 A 1 B 2 C 5 D 10 第 58 题基金业协会的权力机构为 A 股东大会 B 董事会 C 监事会 D 会员大会 第 59 题中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 个月内 以审慎监管原则依法审 查 做出批准或不予批准的决定 A 3 B 4 C 5 D 6 第 60 题下列哪项不属于我国基金监管的目标 A 保护投资者利益 B 吸引国外投资者 C 保证市场的公平 效率和透明 D 降低系统风险 第 61 题 对基金业实行行业自律管理 A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国银监会 D 中国证券业协会 第 62 题我国基金的管理费 托管费 销售服务费按 的一定比例逐日计提 按月支付 A 当日基金资产净值 B 前一日基金资产净值 C 上月基金资产平均净值 D 当月基金资产平均净值 第 63 题相对于实质性审查制度 强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上 A 风险共担 B 收益共享 C 买者自慎 D 买者自负 第 64 题基金募集失败 基金管理人应当在基金募集期限届满后 日内返还投资人已交纳 的款项 并加计银行同期存款利息 A 10 B 20 C 30 D 60 第 65 题我国对于非公开募集金的监管的重点集中在 环节 A 募集 B 备案 C 托管 D 信息披露 第 66 题下列不属于基金管理人应当履行的职责的是 A 对所管理的不同基金财产分别管理 分别记账 进行证券投资 B 安全保管基金财产 C 办理基金备案手续 D 以基金管理人的名义 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利 第 67 题中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起 个月内依照法律 行政法规及中国证监会的规定进行审查 做出注册或者不予注册的决定 并通知申请人 不予注册的 应当说明理由 A 3 B 6 C 12 D 36 第 68 题设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近 年 没有违法记录 A 1 B 3 C 5 D 10 第 69 题依据 证券投资基金法 的规定 基金管理人由依法设立的公司或者 担任 A 合伙企业 B 独资企业 C 公司企业 D 外资企业 第 70 题基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取 费率大约为 A 1 B 5 C 1 50 D 0 25 第 71 题基金管理人应在每年结束后 日内 在指定报刊上披露年度报告摘要 在管理人 网站上披露年度报告全文 A 30 B 60 C 90 D 180 第 72 题基金运作费小于基金净值 时 应于发生时直接计入基金损益 A 十万分之一 B 千分之一 C 百万分之一 D 万分之一 第 73 题基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的 个工作日内 通过网站公告私募 基金名单及其基本情况的方式 为私募基金办结登记手续 A 7 B 10 C 15 D 20 第 74 题下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是 A 取得基金从业资格 B 最近 3 年没有受到证券 银行 工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 D 具有 5 年以上证券投资管理经历 第 75 题设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于 亿元人民币 且必须为 实缴货币资本 A 1 B 2 C 3 D 5 第 76 题公开募集基金的基金合同不包括 A 基金份额持有人 基金管理人和基金托管人的权利 义务 B 基金财产的投资方向和投资限制 C 基金管理人和基金托管人的名称和住所 D 基金份额的发售方式 发售机构及登记机构名称 第 77 题 是基金业协会的执行机构 A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监事会 第 78 题基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为 和金融负债 A 持有至到期投资 B 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 C 贷款和应收款项 D 可供出售的金融资产 第 79 题开放式基金应当保持不低于基金资产净值 的现金或者到期日在一年以内的政府债 券 以备支付基金份额持有人的赎回款项 但中国证监会规定的特殊基金品种除外 A 5 B 30 C 15 D 10 第 80 题根据我国的相关法规 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金 资产净值的 A 50 B 40 C 30 D 20 第 81 题对履行基金托管职责的监督不包括 A 在监督基金投资运作中 是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责 是 否建立并及时维护相关监督系统 是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证 监会 B 是否建立科学合理 控制严密 运行高效的内部控制体系 C 在办理基金的清算交割事宜中 是否能保证清算的及时高效 同时又保证基金财产的安 全与独立 D 在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中 是否及时 真实 准确 完整地履行信 息披露业务 是否在基金年度报告中的托管人报告中独立 客观地发表意见 第 82 题 QDII 基金份额净值应当至少 计算并披露一次 如基金投资衍生品 应当在 计算并披露 A 每月 每周 B 每周 每个工作日 C 每月 每周 D 每日 每日 第 83 题基金业协会的会员类别不包括 A 联系会员 B 特别会员 C 临时会员 D 普通会员 第 84 题基金管理公司变更持有 以上股权的股东 变更公司的实际控制人 或者变更其 他重大事项 应当报经国务院证券监督管理机构批准 A 1 B 3 C 5 D 10 第 85 题 是最为广泛 最具权威 最为有效的监管 A 基金行业自律 B 政府基金监管 C 社会力量监督 D 基金机构内控 第 86 题下列选项中不属于社会力量的是 A 社会媒体 B 基金投资者 C 审计机构 D 基金行业自律组织 第 87 题基金公司主要股东为自然人的 个人金融资产不低于 万元人民币 在境内外资 产管理行业从业 年以上 A 1000 10 B 3000 5 C 3000 10 D 5000 10 第 88 题下列关于基金份额持有人大会的说法 错误的是 A 代表基金份额 5 以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B 基金管理人 基金托管人都不召集的 代表基金份额 10 以上的基金份额持有人有权自 行召集 并报国务院证券监督管理机构备案 C 基金管理人未按规定召集或者不能召集时 由基金托管人召集 D 基金份额持有人大会设立日常机构的 由该日常机构召集 第 89 题 中国证券投资基金业协会正式成立 原中国证券业协会基金公司会员部的行 业自律职责转入中国证券投资基金业协会 A 2012 年 3 月 B 2012 年 6 月 C 2013 年 5 月 D 2014 年 7 月 第 90 题督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起 个工作日内向中国证监会报告 A 1 B 3