天津股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理试行办法

1 天津股权投资基金和股权投资基金管理公司 企业 登天津股权投资基金和股权投资基金管理公司 企业 登 记备案管理试行办法记备案管理试行办法 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为为促促进进股股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 加 加 快快发发展 展 规规范股范股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 的登 的登记记 设设立 运作和立 运作和监监管 保管 保护护投投资资者等当事人的合法者等当事人的合法权权益 根据益 根据 中中华华人人 民共和国公司法民共和国公司法 中中华华人民共和国合伙企人民共和国合伙企业业法法 和和 公司登公司登记记管理管理 条例条例 合伙企合伙企业业登登记记管理管理办办法法 和和 国家国家发发展改革委展改革委办办公公厅厅关于在关于在 天津天津滨滨海新区先行先海新区先行先试试股股权权投投资资基金有关政策基金有关政策问题问题的复函的复函 发发改改办办 财财金金 2008 1006 号 制定本号 制定本办办法 法 第二条第二条 本本办办法所称股法所称股权权投投资资基金是指以非公开方式募集的 基金是指以非公开方式募集的 专项专项用于用于对对企企业进业进行直接股行直接股权权投投资资资资金的集合 金的集合 该该基金基金应应是由基金是由基金 管理人管理 基金托管人托管的 并由投管理人管理 基金托管人托管的 并由投资资者按照其出者按照其出资资份份额额分享分享 投投资资收益 承担投收益 承担投资风险资风险的基金 的基金 本本办办法所称股法所称股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 是指接受股 是指接受股权权投投资资基基 金委托 金委托 规规范管理运范管理运营营股股权权投投资资基金的公司 企基金的公司 企业业 第三条第三条 依法依法设设立的股立的股权权投投资资基金包括公司制 合伙制 契基金包括公司制 合伙制 契约约 制和信托制 依法制和信托制 依法设设立的股立的股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 包括公司制 包括公司制 和合伙制 和合伙制 本本办办法适用于依法法适用于依法发发起起设设立 在天津市工商行政管理部立 在天津市工商行政管理部门门注册注册 2 登登记记 募集 募集总额总额不超不超过过 50 亿亿元人民元人民币币 含 含 50 亿亿元 的股元 的股权权投投资资基金基金 及其管理机构 及其管理机构 经经国国务务院或国家院或国家发发展和改革委展和改革委员员会 以下会 以下简简称称 国家国家 发发改委改委 批准 批准设设立的股立的股权权投投资资基金及其管理机构不适用本基金及其管理机构不适用本办办法 法 天津股天津股权权投投资资基金基金发发展与展与备备案管理案管理办办公室 以下公室 以下简简称称 发发展与展与备备 案管理案管理办办公室公室 是 是负责负责股股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企 业业 发发展 展 备备案和案和监监管的管的职职能部能部门门 以下 以下简简称称 发发展与展与备备案管理部案管理部门门 发发展与展与备备案管理案管理办办公室由天津市公室由天津市发发展和改革委展和改革委员员会会同有关部会会同有关部门门 组组成 在股成 在股权权投投资资基金基金发发展与展与备备案管理案管理业务业务上接受国家上接受国家发发改委的指改委的指 导导 发发展与展与备备案管理案管理办办公室公室积积极支持已在天津极支持已在天津备备案的股案的股权权投投资资基金基金 和股和股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 向国家 向国家发发改委申改委申请备请备案 案 第二章第二章 股权投资基金和股权投资基金管理公司 企业 股权投资基金和股权投资基金管理公司 企业 的注册登记的注册登记 第四条第四条 设设立公司制和合伙制股立公司制和合伙制股权权投投资资基金 股基金 股权权投投资资基金管基金管 理公司 企理公司 企业业 应应按照按照 中中华华人民共和国公司法人民共和国公司法 中中华华人民共和国人民共和国 合伙企合伙企业业法法 办办理工商注册登理工商注册登记记 天津工商行政管理部天津工商行政管理部门门是股是股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理公基金管理公 司 企司 企业业 的注册登 的注册登记记机关 机关 第五条第五条 股股权权投投资资基金 股基金 股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 以股份 以股份 公司公司设设立的 投立的 投资资者人数 包括法人和自然人 不得超者人数 包括法人和自然人 不得超过过 200 人 以人 以 3 有限公司形式有限公司形式设设立的 投立的 投资资者人数 包括法人和自然人 不得超者人数 包括法人和自然人 不得超过过 50 人 以合伙制形式人 以合伙制形式设设立的 合伙人人数 包括法人和自然人 不得超立的 合伙人人数 包括法人和自然人 不得超 过过 50 人 以其他形式人 以其他形式设设立的股立的股权权投投资资基金 投基金 投资资者人数者人数应应当按照有当按照有 关法律法关法律法规规的的规规定定执执行 行 第六条第六条 公司制股公司制股权权投投资资基金的注册基金的注册资资本本为为 1000 万人民万人民币币 公 公 司制股司制股权权投投资资基金管理股份公司的注册基金管理股份公司的注册资资本不少于本不少于 500 万人民万人民币币 公司制股公司制股权权投投资资基金管理有限公司的注册基金管理有限公司的注册资资本不少于本不少于 100 万人民万人民币币 注册注册资资本允本允许许分期分期缴缴付 股付 股权权投投资资基金首期基金首期缴缴付不少于付不少于 1000 万人万人 民民币币 股 股权权投投资资基金管理公司首期基金管理公司首期缴缴付不少于付不少于 100 万元人民万元人民币币 合伙制股合伙制股权权投投资资基金企基金企业业 合伙制股 合伙制股权权投投资资基金管理企基金管理企业业的出的出 资资 按照 按照 中中华华人民共和国合伙企人民共和国合伙企业业法法 规规定定执执行 行 以其他形式以其他形式设设立的股立的股权权投投资资基金的出基金的出资资 应应当按照有关法律法当按照有关法律法 规规的的规规定定执执行 行 股股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 所有投 所有投资资者 均者 均 应应当以当以货币货币形式出形式出资资 第七条第七条 股股权权投投资资基金的基金的经营经营范范围围核准核准为为 从事 从事对对未上市企未上市企业业的的 投投资资 对对上市公司非公开上市公司非公开发发行股票的投行股票的投资资以及相关咨以及相关咨询询服服务务 股股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 经营经营范范围围核准核准为为 受托管理股 受托管理股权权 投投资资基金 从事投融基金 从事投融资资管理及相关咨管理及相关咨询询服服务务 第八条第八条 公司制股公司制股权权投投资资基金公司名称核准基金公司名称核准为为 xx 股股权权投投资资基基 金股份公司金股份公司 xx 股股权权投投资资基金有限公司基金有限公司 合伙制股合伙制股权权投投资资基金企基金企业业名称核准名称核准为为 xx 股股权权投投资资基金合伙基金合伙 4 企企业业 有限合伙 有限合伙 普通合伙 普通合伙 公司制股公司制股权权投投资资基金管理公司名称核定基金管理公司名称核定为为 xx 股股权权投投资资基金管基金管 理股份公司理股份公司 或或 xx 股股权权投投资资基金管理有限公司基金管理有限公司 合伙制股合伙制股权权投投资资基金管理企基金管理企业业名称核准名称核准为为 xx 股股权权投投资资基金管基金管 理合伙企理合伙企业业 有限合伙 有限合伙 普通合伙 普通合伙 第九条第九条 公司制 合伙制股公司制 合伙制股权权投投资资基金 股基金 股权权投投资资基金管理公司基金管理公司 企企业业 在章程或合伙在章程或合伙协议协议中中应应明确明确规规定定 不得以任何方式公开募集不得以任何方式公开募集 和和发发行基金 行基金 第三章第三章 股权投资基金和股权投资基金管理公司 企业 股权投资基金和股权投资基金管理公司 企业 的发展备案管理与投资运作的发展备案管理与投资运作 第十条第十条 符合符合备备案条件的股案条件的股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理公基金管理公 司 企司 企业业 注册登 注册登记记后 后 应应按照按照 国家国家发发展改革委展改革委办办公公厅厅关于在天津关于在天津 滨滨海新区先行先海新区先行先试试股股权权投投资资基金有关政策基金有关政策问题问题的复函的复函 发发改改办财办财金金 2008 1006 号 向号 向发发展与展与备备案管理部案管理部门备门备案 案 第十一条第十一条 向向发发展与展与备备案管理部案管理部门备门备案案应应当具当具备备下列条件 下列条件 一 已在工商行政管理部 一 已在工商行政管理部门门注册登注册登记记 二 股 二 股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 的主要投 的主要投资资 者最近者最近 2 年持年持续续保持盈利的保持盈利的财务财务状况 未受状况 未受过过有关行政主管机关或有关行政主管机关或 者司法机关的重大者司法机关的重大处罚处罚 三 公司制股 三 公司制股权权投投资资基金公司 合伙制股基金公司 合伙制股权权投投资资基金企基金企业业 契 契 5 约约制和信托制基金 的注册制和信托制基金 的注册资资本 本 协议协议募集募集资资金金总额总额 不少于 不少于 1 亿亿元元 人民人民币币 实实收收资资本 首期本 首期认缴额认缴额 不少于 不少于 2000 万元人民万元人民币币 公司制股 公司制股 权权投投资资基金管理股份公司基金管理股份公司实实收收资资本不少于本不少于 1000 万元人民万元人民币币 公司 公司 制股制股权权投投资资基金管理有限公司 合伙制股基金管理有限公司 合伙制股权权投投资资基金管理企基金管理企业业 实实收收 资资本不少于本不少于 100 万元万元人民人民币币 单单个投个投资资者者对对股股权权投投资资基金的投基金的投资额资额不得低于不得低于 100 万元人民万元人民币币 四 股 四 股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 有至少 有至少 3 名具名具备备 2 年以上股年以上股 权权投投资资或相关或相关业务经验业务经验的高的高级级管理人管理人员员承担投承担投资资管理管理责责任 其中 任 其中 至少有至少有 1 名高名高级级管理人管理人员员具具备备 5 年以上股年以上股权权投投资资和和经济经济管理管理经验经验 前款所称前款所称 高高级级管理人管理人员员 系指担任副 系指担任副经经理及以上理及以上职务职务或相当或相当 职务职务的管理人的管理人员员 五 投 五 投资资方向符合国家方向符合国家产业产业政策 政策 六 有符合 六 有符合规规定的基金管理人和基金托管人 分定的基金管理人和基金托管人 分别别承担基金的承担基金的 管理管理责责任和托管任和托管责责任 基金管理人具有明确可行的基金管理任 基金管理人具有明确可行的基金管理计计划 划 基金托管人具有明确可行的基金托管基金托管人具有明确可行的基金托管计计划 划 七 七 发发展与展与备备案管理部案管理部门规门规定的其他条件 定的其他条件 第十二条第十二条 向向发发展与展与备备案管理部案管理部门备门备案案应应当提交下列文件 当提交下列文件 一 一 备备案申案申请报请报告 告 二 股 二 股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 工商登 工商登记记文文 件与件与营业执营业执照复印件 加盖公章 照复印件 加盖公章 三 基金 三 基金发发起人起人协议协议 基金合同 合伙 基金合同 合伙协议协议 基金管理公司合 基金管理公司合 6 同 合伙同 合伙协议协议 章程 管理 章程 管理协议协议 托管 托管协议协议等等规规范基金和基金管理公范基金和基金管理公 司 企司 企业业 组织组织程序和行程序和行为为的法律文件 的法律文件 四 投 四 投资资者名者名单单 承 承诺诺出出资额资额和已和已缴纳缴纳出出资额资额的的证证明文件 明文件 五 股 五 股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 高 高级级管理人管理人 员员名名单单 简历简历 六 六 经经会会计师计师事事务务所所审计审计的股的股权权投投资资基金和股基金和股权权投投资资基金管理基金管理 公司 企公司 企业业 的主要投 的主要投资资者最近者最近 2 年的年的财务报财务报告 告 七 律 七 律师师事事务务所出具的法律意所出具的法律意见书见书 八 八 备备案申案申请书请书 基本情况表 高 基本情况表 高级级管理人管理人员员情况表 一式三份情况表 一式三份 并加盖公章 并加盖公章 审审核通核通过过后后须须提交其提交其电电子文档 子文档 九 基金管理 九 基金管理计计划划书书和基金托管和基金托管计计划划书书 十 十 发发展与展与备备案管理部案管理部门门要求提供的其他材料 要求提供的其他材料 第十三条第十三条 发发展与展与备备案管理部案管理部门门在收到在收到备备案申案申请请后 后 应应当在当在 5 个工作日内 个工作日内 审查备审查备案申案申请请文件是否文件是否齐齐全 并决定是否受理其全 并决定是否受理其备备案案 申申请请 受理 受理备备案申案申请请后 后 应应当在当在 20 个工作日内 个工作日内 审审定申定申请请人是否符人是否符 合合备备案条件 并向其案条件 并向其发发出出 予以予以备备案案 或或 不予不予备备案案 的的书书面通知 面通知 对对 不予不予备备案案 的 的 应应当在当在书书面通知中面通知中说说明理由 明理由 第十四条第十四条 经发经发展与展与备备案管理部案管理部门备门备案且符合下列条件的股案且符合下列条件的股权权 投投资资基金及其管理机构 基金及其管理机构 发发展与展与备备案管理部案管理部门门支持向国家支持向国家发发改委申改委申 请备请备案 案 一 股 一 股权权投投资资基金及其管理机构都在天津基金及其管理机构都在天津滨滨海新区登海新区登记记注册 注册 二 金融机构 二 金融机构认购认购 承 承诺认购诺认购 金 金额额不低于基金不低于基金总规总规模的模的 1 3 7 三 国家 三 国家发发改委改委规规定的其他条件 定的其他条件 第十五条第十五条 发发展与展与备备案管理部案管理部门门已予已予备备案的股案的股权权投投资资基金和股基金和股 权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 应应当在每个会当在每个会计计年度年度结结束后的束后的 4 个月个月 内 向内 向发发展与展与备备案管理部案管理部门门提交提交经经注册会注册会计师审计计师审计的年度的年度财务报财务报告告 与与业务报业务报告 并及告 并及时报时报告投告投资资运作运作过过程中的重大事件 程中的重大事件 前款所称重大事件 系指 前款所称重大事件 系指 一 修改公司 企 一 修改公司 企业业 章程 章程 协议协议 等重要法律文件 等重要法律文件 二 增减 二 增减资资本 本 三 高 三 高级级管理人管理人员员或管理人 托管人或管理人 托管人变变更 更 四 重大投 四 重大投资资事事项项 五 清算与 五 清算与结业结业 第十六条第十六条 发发展与展与备备案管理部案管理部门应门应当在每个会当在每个会计计年度年度结结束后 束后 对备对备案的股案的股权权投投资资基金 股基金 股权权投投资资基金管理公司 企基金管理公司 企业业 和托管 和托管银银行行 提交的提交的财务报财务报告 告 业务报业务报告与托管告与托管报报告等告等进进行年度行年度审查审查 在必要 在必要时时 对对其投其投资资运作运作进进行不定期行不定期审查审查 对对未遵守本未遵守本办办法法规规定定进进行投行投资资运作的 运作的 发发展与展与备备案管理部案管理