从FIDIC合同条件探讨国际工程项目管理模式

从从 FIDIC 合同条件探讨国际工程项目管理模式合同条件探讨国际工程项目管理模式 工程项目管理模式是指在工程项目实施过程中各项目参与方相互联系 作用的方式或框架 反映了各 参与方 业主 咨询工程师 承包商 供应商 在项目管理中的角色 地位和相互关系 国际工程项目因 其跨国经营性 参与方来自不止一个国家 各参与方的社会文化 经济背景各不相同 项目涉及到的相关 技术标准 规范和规程较国内项目更为庞杂 同时由于各工程业主的不同偏好 相应出现了多种工程项目 管理模式 各参与方的所承担的风险也因此产生很大差异 本文将根据 FIDIC 国际咨询工程师联合会 出版的标准合同文本 对国际工程项目管理的不同模式进行分析 以明晰不同项目管理模式下的适用条件 涉及的参与方以及风险的分担 一 国际工程项目管理中的合同条件类别一 国际工程项目管理中的合同条件类别 1 合同文本分析 国际工程项目参与方来自多个国家 因此既要考虑项目所在国的管理环境和管理惯例 又须采用国际上多 年来业已形成惯例的 行之有效的一整套合同管理方法 国际工程项目所使用的合同范本主要包括 1 FIDIC AIA 美国建筑师学会 ICE 英国土木工程师学会 等有国际影响力的组织出版的标准工 程合同条件 ICE 出版的新合同文本称为 新工程合同 NEC 由多个标准合同文本构成 2 世界银行 亚洲开发银行等机构根据 FIDIC 合同条件制定的标准合同文本 如世界银行协调版施工通 用合同条件等 3 适用于某一地区的其他各专业学会颁发的标准合同文本 如香港测量师学会 HKIS 颁发的有关建筑 合同等 2 合同分类 国际工程中涉及到的合同形式和类别非常多 可按照不同准则进行分类 依据承包商的工作范围可分为施工承包合同 设计 建造合同 EPC 交钥匙合同 项目承包管理 Project Management Contract PMC 合同等 按照合同的计价方式则主要划分为总价合同 单价合同 成本补偿合同三大类 每类合同下又会产生一些 衍生形式的合同类型 各种合同类型下业主和承包商承担的风险有明显差异 总价合同下业主的风险最小 承包商的风险最大 而在成本补偿合同下 业主的风险最大 承包商的风险最小 二 二 FIDIC 合同条件下的工程项目管理模式合同条件下的工程项目管理模式 在 1999 年以后 FIDIC 出版的合同条件形成了较完善的 反映市场业主需求的合同体系 本文以此为基 础 分析各合同条件的适用条件 各参与方关系以及风险分配 其中 简明合同文本适用于较简单的 或 工期较短的 或资本金额较小的工程项目 在此不做详述 1 施工合同 Conditions of Contract for Construction 1 适用条件和计价方式 适用于由业主 或其代表 设计的建筑或工程项目 即 由业主 或其代表 承担大部分 或全部 设计 承包商按照业主提供的设计进行工程施工 但也适用于由承包商进行小部分设计的土木 机械 电气和 或 构筑物等工程 此合同的计价方式是以单价为基础 因此又称为单价合同 通常都会有详细的工程 量清单 列出承包商需要完成的工作项和估算的工程量 承包商在报价时填写每个工作项的单价 并据此 计算出承包商的总报价 该合同类型下 业主主要承担通货膨胀导致的物价上涨风险 合同中列入调价公式进行合同价格的调整 承包商在投标时需要按招标文件要求填写价格调整公式中的权重系数和基期价格指数 承包商必须确保填 写的正确性和准确性 否则会给自己带来风险 期中付款和最终付款由工程师开具付款证书 证明业主应向承包商支付的进度款额 工程师根据承包商完 成的工作进行实地测量 确定承包商实际完成的工程量 应用工程量表中的费率和价格确定应支付给承包 商的金额 2 参与方关系 施工合同条件确定的项目参与方之间的关系如图 1 所示 图图 1 施工合同条件下的项目参与方关系图施工合同条件下的项目参与方关系图 业主向承包商颁发中标函 签订正式合同 合同由业主任命的工程师管理 如发生争端 则交由争端裁决 委员会 Dispute Adjudication Board DAB 决定 承包商按照合同 包括规范要求和图纸 和工程师指 示 设计 只按规定的范围 和实施工程 业主有任命及更换工程师的权利 业主与工程师之间存在直接的合同关系 工程师在进行施工监理时 可 以进行授权 delegation 指令和变更 instructions of the engineer and variations 确定 determinations 等活动 但其与承包商之间不存在合同关系 只存在管理与协调的工作关系 在施工合同条件中 业主应及时提供施工图纸 给予承包商进入和占有现场的权利 协助承包商办理许可 执照和批准等 协同合作 向承包商出具资金安排的合理证据 提供测量基准数据 提供现场资料 及时 支付工程款 并在承包商融资时为其开具支付保函 承包商主要义务为 设计 如合同有规定 实施 完 成工程并修补缺陷 提交履约保函 进行协同合作 放线定位和安全防护 提供质量保证 环境保护 进 度报告 现场保卫和文物保护等 3 风险分配原则 施工合同条件所确定的风险分配原则主要有 风险与责任相匹配的原则 业主应承担政治风险 社会风险 和自然灾害风险 强调一个有经验的承包商 不可预见且无法合理防范的自然力 经济环境变化风险 如物价 汇率变动等 法律变更风险以及提 供的设计错误风险 使用或占用永久工程的风险等 除合同的其他条款另有规定外 业主风险之外的风险 则由承包商承担 不可预见性风险分配的原则 一个有经验的承包商在提交投标书日期前不能合理预见的风险由业主承担 这种类型的合同在中国公司承建的海外公路 桥梁等以土建工程为主的项目中经常碰到 如处理同样会出 现较大损失 如近期终止合同的欧洲波兰华沙至德国柏林段 A2 高速公路合同 即采用了这种模式 2 生产设备和设计建造合同 Conditions of Contract for Plant and Design Build 1 适用条件和计价方式 推荐用于由承包商 或其代表 承担大部分 或全部 设计的电气和 或 机械设备供货和建筑或工程项 目 即 由承包商按照 业主要求 设计和提供生产设备和 或 其他工程 可以包括土木 机械 电气和 建筑物的任何组合 进行工程总承包 该合同条件适用的项目主要有以下特点 1 在传统项目中 例如电气和机械工程 包括现场安装 承包商承担大部分的设计 例如生产设备或装备的详细设计 使生产设备符合业主编制的纲要或性能规 范 2 采纳设计 建造履行程序 由业主提交 业主要求 含工程的目标 范围 设计及其他技术标 准 承包商须满足该要求 3 工程师进行合同管理 督导设备制造与现场安装 或施工工作 以及 证明付款 4 付款方式一般按照实际完成的工程 里程碑 支付 也可按月支付 通常采用总价合同 但也可以对其中的少量工作项采用单价合同 期中付款和最终付款由工程师向业主开 具付款证书证明 一般参照 付款计划表 确定 通货膨胀引起的价格上涨的风险由业主承担 但业主也可在此合同类型下将此风险转移给承包商 2 参与方关系 生产设备和设计建造合同条件确定的项目参与方之间的关系如图 2 所示 图图 2 生产设备和设计建造合同条件下的项目参与方关系图生产设备和设计建造合同条件下的项目参与方关系图 业主向承包商颁发中标函 在规定时间内签署合同并生效 合同由业主指派的工程师管理 如发生争端 则交由争端裁决委员会决定 承包商按照合同 包括其建议书和业主要求 提供所有生产设备 设计 另 有规定的除外 和实施其他工程 该合同条件赋予了工程师较大权力对设计文件进行审批 限制了业主在更换工程师方面的随意性 若承包 商对业主提出的新工程师人选不满意 则业主无权更换 3 风险分配原则 风险与责任相匹配 业主应承担政治风险 社会风险 强调承包商人员以及承包商和分包商的其他雇员以 外的人员在工程所在国内骚乱等 由业主负责的设计方面的风险 使用或占用永久工程的风险等 自然 力风险等 不可预见性风险分配的原则 一个有经验的承包商在提交投标书日期前不能合理预见的风险由业主承担 工程所在国之外发生的叛乱 革命 暴动政变 内战 离子辐射 放射性污染等 由承包商来承担 承包 商承担设计工作 对其设计产生的风险由承包商自己承担 3 EPC 交钥匙合同 1 适用条件和计价方式 推荐用于以交钥匙方式提供加工或动力的工厂项目 也可用于由一个实体承担全部设计和实施职责的 涉 及很少或没有地下工程的私人融资的基础设施项目 EPC 交钥匙合同条件下的项目具备以下特点 项目的最终价格和工期有高度的确定性 即工程包含的地下隐蔽工作不能太多 由承包商承担项目实施的 全部责任 雇主很少介入 即由承包商进行所有的设计 采购和施工 最后提供一个设施配备完整 可以 投产运行的项目 采用固定总价合同 法规变化允许调整合同价格 而对通货膨胀引起的价格上涨的风险则是按专用条件的 规定处理 并没有给出价格调整的具体方法 由此可以看出 此合同条件倾向于将价格上涨的风险交由承 包商承担 合同中的期中支付款由业主按照 付款计划表 支付 由于没有设立工程师角色 因此该合同的支付不再需 要 付款证书 而是规定在业主收到承包商的申请付款的报表和证明文件后 在 56 天内支付 2 参与方关系 EPC 交钥匙合同条件确定的项目参与方之间的关系如图 3 所示 图图 3 EPC 交钥匙合同条下的项目参与方关系图交钥匙合同条下的项目参与方关系图 FIDIC 在 EPC 合同模式下 没有中标函 而是直接签订合同协议书 使合同生效 但在工程实践中 许多 EPC 合同仍发出中标函 合同可能从投标人收到中标函时生效 EPC 合同由业主委托的业主代表管 理 业主可以聘请咨询公司担任业主代表 若发生争端 应交由 DAB 解决 承包商按照合同 包括其 投标书和业主要求 提供生产设备 设计和实施其他工程 直至最后竣工 并在交付业主时能够立即运行 在 EPC 合同条件下 业主并不聘请工程师来管理工程 而是委派业主代表进行管理 若业主想替换业主 代表 只需提前 14 天通知承包商 不需要征求承包商的同意 3 风险分配原则 EPC 合同条件下 业主希望项目的最终价格具有高度的确定性 因此要求承包商承担大多数风险 业主 承担的风险包括 国家风险 战争 敌对等 社会风险 暴乱等 工程所在国的军火 爆炸性物质 离子辐射或放射性污染 以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行装置产生的压力波 EPC 合同条件下 业主和承包商要各自承担发生的自然力风险 在自然力作用下产生的损失 承包商只 能索赔工期 不可索赔自有人员和设备产生的损失费用 对于不可预见性的风险 承包商不能因任何没有 预见的困难和费用而进行合同价格的调整 这种模式下承包商承担了很大的风险 但如果风险管理得当也会赢得较高的利润 在由中国公司承建的海 外许多石油炼化合同即采用了这种模式 如苏丹 1500 公里长的输油管线合同即采用了 EPC 合同类型 4 设计 建造 运营合同 Conditions of Contract for Design Build and Operate Projects 1 适用条件和计价方式 主要应用于基础设施和公共设施项目 DBO 模式下承包商承担从设计 建造到运营全过程的所有责任 并对成本 工期 技术和质量等目标负责 DBO 模式下的运营期从 3 年到 25 年 FIDIC 对其 DBO 项目合同条件设计的运营期在 20 年左右 是一 个相对比较长的运营期 如果运营期较短 FIDIC 建议对其 DBO 合同条件做出适当修改并给出修改指南 DBO 模式为固定总价和固定费率合同 建设运营期采用固定总价 而在运营期则采用固定费率 承包商 对完成合同工程的全部费用做出了承诺 并承担相应风险 雇主可避免投资超支的风险 而对于承包商 设计 建造完成后即能获得雇主的支付 没有融资风险 这样能够大大降低成本 对通货膨胀引起的价格上涨的风险 在通用条款的第 13 8 款规定 合同价格以及单价与价格的调整依据 付款资料表中的费用指数资料表进行 如果费用指数资料表没有包括进本合同 则本条款不适用 这种 安排又不像红皮书和黄皮书那样列出了价格调整公式 由此可推断 FIDIC 倾向于进行价格调整 2 参与方关系 DBO 合同条件确定的项目参与方之间的关系如图 4 所示 其结构形式与 FIDIC 的银皮书类似 包括雇主 雇主代表和 DBO 承包商 图图 4 DBO 合同条件下的项目参与方关系图合同条件下的项目参与方关系图 DBO 合同条件下 承包商不仅负责项目的设计和制造 而且负责项目建成后提供持续性的运营服务 因 此 相比其他管理模式 能更有效地激励承包商确保工程建设质量 进行项目全寿命期费用优化 3 风险分配原则 DBO 合同条件对项目风险进行了多层次的划分 如图 5 所示 图图 5 DBO 合同条件下的风险划分矩阵合同条件下的风险划分矩阵 将项目所有的风险分为普通风险和特殊风险 对普通风险进行划分 从时间角度 将风险划分为设计 建 设期风险和运营期风险 从结果角度 清晰地区分了导致实物损失或损害的风险 损害风险 和导致财物 或工期损失的风险 商业风险 业主和承包商的风险分担主要遵照 谁违约 谁负责 和 客观原因引起的风险由双方共同分担 的原则进行 产生巨额亏损的沙特麦加轻轨项目的合同模式即属于这种类型 该合同采用 EPC O M 总承包模式 即设 计 采购 施工加运营 维护总承包模式 施工完成沙特麦加轻轨铁路项目 5 业主 咨询工程师协议书 Client Consultant Model Services Agreement 推荐用于投资前研究 可行性研究 设计与施工管理 项目管理等高智力咨询服务项目 是业主采购咨询 服务时采用的标准协议书 采购方式分为基于质量的选择 基于质量和费用的选择以及基于费用的选择等 三种 采用项目管理承包 PMC 设计 管理 DM 更替型管理等发包模式时可采用此范本 PMC 模式是指业主聘请专业的项目管理公司 对项目的全过程进行集成化管理 但 PMC 并不亲自开展 施工安装等活动 PMC 接受业主委托 对项目进行整体策