中国银河证券股份有限公司

中国银河证券股份有限公司 公司名称中国银河证券股份有限公司 所属行业证劵企业性质投资型 公司负责 人 董事长 陈有安 电话 手 机 公司地址北京市西城区金融大街 35 号 2 6 层 邮编 公司属于出创期 成长期 属于 扩张期 公司基本资料 一 公司简介 所属行业及产品介绍等 中国银河证券股份有限公司是经国务院批准 在收购原中国银河证券有限责任 公司的证券经纪业务 投行业务及相关资产的基础上 由中国银河金融控股有 限责任公司作为主发起人 联合北京清源德丰创业投资有限公司 重庆水务集 团股份有限公司 中国通用技术 集团 控股有限责任公司 中国建材股份有 限公司 4 家国内投资者 于 2007 年 1 月 26 日共同发起设立的全国性综合类证 券公司 公司注册资本金为 60 亿元人民币 公司的注册地址是 北京市西城区 金融大街 35 号 2 6 层 法定代表人为顾伟国 董事长陈有安 中央汇金投资有 限责任公司为公司实际控制人 公司本部设在北京 注册资本为 60 亿元人民币 现有员工 11500 余人 公司的经营范围包括 证券经纪 证券投资咨询 与证券交易 证券投资活动 有关的财务顾问 证券承销与保荐 证券自营 证券资产管理 融资融券 以 及中国证监会批准的其他业务 公司旗下拥有银河创新资本管理有限公司和银河期货有限公司 香港子公司已 获中国证监会核准设立 二 商业及盈利模式 证券经纪证券经纪 公司设有 219 个营业网点 其中 5 家正在筹建 分布在全国 30 个省 自治区 直辖市 是目前国内分支机构最多的单体证券公司 公司直接为近 500 万客户 服务 客户资产达 1 4 万亿元 股票 基金交易额连续多年保持第一 公司不仅在传统的 A B 股交易品种上具有明显优势 在基金销售 期货 IB 业 务 权证 股份转让 大宗交易等业务上也处于行业前列 公司在国内 20 个大 中城市建立了 26 个网上交易镜像站点 网上交易占比超 过 80 公司通过双子星 海王星两套网上交易系统 网站 FLASH 快速交易以 及银河财神通手机证券 搭建起多通道 多方式的非现场交易体系 投资银行投资银行 股权融资方面 完成了南方航空 中国银行 中国国航 中国人寿 中国平安 交通银行 中国神华 中煤能源 中国铝业 农业银行等多家大型企业的承销 保荐工作 各类主承销业务超过 150 项 累计实现主承销项目金额超过 3500 亿 元 销售定价能力得到监管机构和全行业的广泛认可 并成功完成了近百个具 有较大市场影响力的财务顾问项目 债券融资方面 长期服务于铁道部 国家电网 中国石化 国电集团 中国银 行 交通银行等国内顶级高端客户 债券承销总规模达 1598 75 亿元 2009 年 企业债券主承销规模达到 394 33 亿元 承销家数 23 家 均高居业内第一名 2010 年 公司作为主承销商承销了首期 540 亿元汇金债券 并承销了我国首只 市政项目建设债券 贵阳金阳债 资产管理资产管理 中国银河证券股份有限公司是证监会 证券公司定向资产管理业务实施细则 出台后北京地区第一家获得定向资产管理业务资格的证券公司 公司秉承 为 客户资产保值增值贯穿于资产管理业务全过程 的核心理念 为客户提供多样 化 专业化 个性化的资产管理服务 2009 年至今 公司先后发行了金星 1 号 北极星 1 号和银河 99 指数集合资产管理计划 以及福星 1 号限额特定集合资产 管理计划 研究咨询研究咨询 公司投资研究总部是国内影响力最大 综合实力最强 运作最规范的专业证券 研究机构之一 投资研究总部下设的基金研究中心是国内第一家专业基金研究评价机构 在基 金研究与基金评价上居于国内领先地位 所独立开发的基金研究业务规则 基 金评价指标 基金分类体系已经成为国内基金行业的标准 2010 年成为首批具 备中国证券业协会基金评价会员资格的基金评价机构 公司率先建立专业投资顾问团队 专注于服务经纪业务客户 为客户资产保值 增值提供专业支持 金融创新金融创新 在衍生产品业务方面 公司拥有一支专业精锐的集产品设计 投资管理和数量 模型开发于一体的团队 致力于创新业务模式和产品 在 ETF 做市服务 创新 产品开发等方面取得了重要突破 为行业创新发展做出了积极贡献 在 QFII 业务方面 公司自 2003 年为第一批 QFII 客户提供委托交易服务以来 逐步积累经验和引进境外的先进交易技术 现已发展成为提供专业和多元化的 交易 研究 咨询等服务于一身的 QFII 经纪商 在融资融券业务方面 公司于 2010 年获得业务资格 并已正式启动该项业务 三 财务状况 四 管理团队 管理团队介绍及各自职责 包括 证券经纪 证券投资咨询 与证券交易 证券投资活动有关的财务顾问 证券承销与保荐 证券自营 证 券资产管理 公司总部设在北京 下设 167 家证券营业部和 47 家服务部总计 214 个营业网点 中国银河证券公司的管理团队包括董事长 营业部经理 客 户经理 证券部经理 财务经理 董事长 董事长是公司法定代表人 行使以下职权 董事长 董事长是公司法定代表人 行使以下职权 1 召集主持股东会 董事会会议 2 签署或授权签署公司合同及其它重要文件 签署由董事会聘任人员的聘任书 3 在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况 听取总经理关于董事会决议 执行情况的汇报 4 决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大 业务活动 5 法律 法规规定应由法定代表人行使的职权 营业部经理营业部经理 岗位职责 1 全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作 2 按照公司要求 负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统 3 负责对营业部工作人员进行培训 考核 评比 激励 推荐和评价 4 制定和落实营业部每月 季 年度的工作计划 完成公司下达的营业目标 5 负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作 客户经理 客户经理 岗位职责 1 监听客户顾问与客户的通话 分析录音 必要时进行在线指导 及时发现 解决问题 2 就阶段质检结果 定期发出质检报告或专项报告 3 监督客户顾问服务情况 参照各项标准打分 4 提出改进要求和方案 5 组织客服人员培训 提升工作技能 6 制定培训制度 编写学习材料 7 准确掌握员工培训需求 根据阶段实际情况拟定相应培训计划 8 对培训效 果实施跟踪 制定考核改进计划 证券部经理 证券部经理 岗位职责 1 主抓证券部的全面工作 根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求 制定工作计划和措施 组织实施和运作 2 负责股份公司融资工作 3 负责募集资金的投放和使用工作 4 负责股份公司的兼并收购 资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作 5 负责公司债权 股权等短期投资方案的制定 批准后组织运作实施工作 6 负责与财政部 工商局 证监会 证交所及其它相关部委和中介机构的联系 工作 7 负责按照有关上市公司的各种规范性文件 使股份公司规范 高效运行 8 负责上市公司的定期报告 临时报告的编制审核工作 9 负责管理和解答股东和投资者的来信 来电和来访 财务经理 财务经理 岗位职责 岗位职责 1 参与公司战略规划的确定 2 根据公司授权 履行会计核算 财务管理 资金管理 预算管理 税收筹划 等职能 3 负责组织制定和实施自有资金计划 资金运作 提高资金使用效益 4 建立和完善科学的财务管理和会计核算体系 拟定各项相关的管理制度 5 负责公司经营部门绩效考核指标的统计 分析 6 负责制定并执行财务人员管理办法 财务人员绩效考核办法 实施财务人员 的后续教育培训 7 参与经营决策 履行工程项目 产权和资产管理的财务职责 参与制定或审 查公司有关规章制度 8 参与拟定经济合同 协议及其他经济文件 稽查审核部经理 稽查审核部经理 岗位职责 1 负责对公司各项经营管理的合法合规性 真实性和效益性进行综合稽核 2 负责进行离任稽核 3 负责进行专项稽核 4 负责进行工程预 结算稽核 负责调查处理公司各部门和公司员工违反法律 法规以及公司纪律的行为 5 协助工程建设项目招投标管理 6 协助对网点进行管理考核及经营目标完成情况考核 对营业部和总部业务部 门绩效考核指标 业务考核指标进行审核 五 公司所处行业及产品介绍 公司处于的发展阶段 中国银河证券承接中国工商银行 中国农业银行 中国 银行 中国建设银行 中国人民保险公司和财政部原有全部证券业务部门 作 为目前国内最大规模的综合类证券公司 中国银河证券在中国证监会 财政部 国家部委的大力支持下 各项业务取得了迅速发展 正在凝聚成业内越来越醒 目的 银河品牌 公司经纪业务 6 次获得全国券商股票基金交易量年度全国 同行业排名第一 债券交易量 4 次获得全国券商年度排名第一 上海证券交易 所和深圳证券交易所评为十家优秀会员之一 公司的独特性 1 拥有拥有完备的证券业务资质 例如权证的交易及结算资格 代办股份转让 主办券商资格 网上代理股票交易资格 经营外汇业务资格 资产管理业务资 格 投资咨询业务资格等等 2 公司的优势 与政府部门的有效沟通 具备完整的产品线 强大的渠道优势 丰富的客户资源 高效安全的交易系统 优秀的研究团队 广泛的国际合作 3 公司拥有的渠道优势 强大的销售能力 中国银河证券具有丰富的客户资源 在全国范围内共有 214 家营业部和 22 家城市管理部 直接服务的客户已超过 450 万 更拥有大型国企在内的超级机 构客户 可以保证承销股票的定价和销售成功 目前 公司已经建立了包含 3000 多家大型机构客户的资源库 并在股票和债券发行承销方面得到了上述客 户的大力支持 以下为客户分布图 4 强大的客户优势 5 产品在市场的地位 2007 年中国银河证券公司一级市场完成 12 个发行上市项目 总承销金额 701 亿元人民币 在项目数量与募集资金两方面均位于市场第三名 2007 年银河证 券作为联席主承销商 参与了中国铝业 交通银行 中国平安 中国神华等 4 只大盘股的发行 项目融资规模达 1152 亿元 债券承销连续四年蝉联第一 六 融资金额及募集资金投向分析 七 公司风险 1 项目风险 在项目的开发和实施上 银河公司作为一个全国性的公司 节点 较多 应用软件也比较多 还存在系统和数据兼容性的问题 由于项目涉及与 多家银行 交易系统柜台厂商等之间的多方协调 协调不顺可能会影响项目实 施的进程 个别银行接口有特殊需求 项目实施时银行无法密切配合 2 技术风险 由于银河网点和交易节点比较多 面临某区域中心清算无法及时 交易数据无 法按时上传 进而影响总部进行存管清算和公司统一清算和记账 3 网络风险 实时业务通讯对网络带宽及其稳定性有较为严格的要求 4 业务风险 业务操作中 对存管业务流程制定不明确 执行不到位 对柜员 的存管业务培训不足等 总部对营业部各自的清算过程无法进行控制 可能会 导致清算时间过长 当总部与