中国化学工程第十四建设有限公司安全审计报告

中国石化长城能源化工 宁夏 有限公司 安全管理安全管理评评估估报报告告 受受评单评单位 位 中国化学工程第十四建中国化学工程第十四建设设有限公司有限公司 此评估格式未与天津蓝巢统一 虽然是先评的 但格式还要统一吧 此外得分太高 与后边几家不平衡 安全环保部安全环保部 二二 O 一六年五月二十七日一六年五月二十七日 1 中国化学工程第十四建设有限公司中国化学工程第十四建设有限公司 安全管理评估报告安全管理评估报告 受评单位 中国化学工程第十四建设有限公司受评单位 中国化学工程第十四建设有限公司 受评单位主要负责人 受评单位主要负责人 受评单位联系人 受评单位联系人 受评单位联系电话 受评单位联系电话 2016 年年 5 月月 27 日日 2 目目 录录 一 前言 1 二 十四化建项目部概况 1 三 安全管理情况 1 四 安全管理中存在的问题与不足 7 五 检查评估结论 10 六 建议 10 七 结束语 13 八 附件 13 1 一 前言一 前言 根据宁夏能化公司 HSE 周例会会议精神 为对在公司长期从 事服务的承包商的安全管理状况有一个比较全面的了解 加强对承 包商的安全监督管理 帮助承包商提高自身安全管理水平 预防事 故发生 2016 年 5 月 25 日 安全环保部 HSE 监察队对中国化学工 程第十四工程有限公司长城能化项目部 以下简称十四化建 的安 全管理状况进行了检查评估 为做好此次安全管理评估工作 评估人员依据国家有关法律 法规 规范标准以及宁夏能化有关 HSE 监督管理制度 专门编制 了安全检查表 见附件 1 检查评估过程中 评估人员采取查阅资 料 查看现场 现场提问等方式 对十四化建的安全安全组织组织机构 机构 资质资质 及及规规章制度章制度 工程工程项项目管理目管理 日常安全管理日常安全管理情况情况等 3 个方面的内容 进行了综合检查评估 共查出各类管理问题 31 项 二 十四化建概况二 十四化建概况 中国化学工程第十四建设有限公司成立于一九六六年 前身是 中国人民解放军基建工程兵 00811 部队 公司总部位于江苏南京 拥有化工石油工程施工总承包壹级 市政公用工程施工总承包壹级 房屋建筑工程施工总承包壹级 机电安装工程施工总承包壹级资质 拥有钢结构工程 管道工程 化工石油设备管道安装工程 环保工 程和消防设施工程专业承包资质 十四化建长城能化项目部系中国 化学工程第十四建设有限公司在宁夏能化从事工程施工的一个下 属单位 2011 年 3 月份进入宁夏能化从事建筑施工 现有正式员 工 20 人 现任项目经理为崔定龙 在公司主要从事啥工作 范围 业务或属地主管部门 2 三 安全管理情况三 安全管理情况 一 一 安全安全组织组织机构 机构 资质资质及及规规章制度章制度 1 组织机构 十四化建建立了 HSE 组织机构 编制有 HSE 组织机构网络图 HSE 组织机构负责人为项目经理崔定龙 下设项目总工 执行经理 施工经理和经营经理各 1 人 设 HSE 负责人 质检负责人 设材负 责人各 1 人 项目部有土建 电仪 储罐及钢结构 工艺 设备 防 腐及保温技术员各 1 人 并在各专业技术人员下设置了 6 个相应的 施工队 施工队的施工人员非十四化建正式员工 2 企业资质 十四化建取得了安全生产许可证 有效期为 2013 年 8 月 5 日 至 2016 年 8 月 4 日 符合要求 中石化资质 3 专职安全管理人员资质 专职安全管理人员戴鑫宇 焦党明 苏鹏等 3 人取得了江苏省 住房和城乡建设厅颁发的建筑施工企业专职安全生产管理人员安 全生产考核合格证书 合格证书均在有效期内 专职安全管理人员 的配备符合建质 2008 91 号文规定 2015 年 4 月 专职安全员戴鑫宇取得了中国石化集团公司安 全监管局颁发的安全员资格证书 符合情况写上 4 主要负责人资质 项目经理崔定龙取得了江苏省住房和城乡建设厅颁发的建筑 施工企业专职安全生产管理人员安全生产考核合格证书 合格证书 在有效期内 项目经理资质符合建质 2008 91 号文规定 2015 年 4 月 项目经理崔定龙取得了中国石化集团公司安全 监管局颁发的项目经理资格证书 符合中石化对承包商项目经理安 3 全资质的要求 5 安全生产责任制及 HSE 管理体系 1 安全生产责任制 2015 年 7 月 十四化建批准颁布了安全生产责任制 建立了项 目部经理 施工经理 技术总工程师 安全专责 专职安全员 工艺 专责 质量专责 采购专责 施工队长 施工队专 兼职 安全员以及 岗位作业人员安全生产责任制 2 HSE 管理体系 十四化建制定了 HSE 管理体系 体系中有 HSE 方针 目标 HSE 承诺 组织机构 工作中的风险评估 HSE 技术措施 培训计 划 工作许可制度 应急安排 文明措施等内容 有管理手册 程序 文件和作业指导书 认证 内审 外审等 6 安全生产管理制度 十四化建提供了其总部制定的电子版的安全教育培训等 19 项 制度 以及项目部制定的职业卫生管理规定 事故 事件报告 调查 和处理规定制度 HSE 考核细则 依据 建筑企业安全生产管理规 范 GB50656 2011 6 0 2 规定 建筑施工企业应建立安全生产 教育培训 安全生产资金保障 安全生产技术管理 施工设施 设备 及临时建 构 筑物的安全管理 分包 供 安全生产管理 施工现场 安全管理 事故应急救援 生产安全事故管理 安全检查和改进 安 全考核和奖惩等制度 等 10 个基本制度 十四化建除供应商安全 生产管理制度未建立外 其余 9 个制度均有 覆盖所有风险了吗 7 安全操作规程 十四化建制定了钢筋切断机等 70 个安全操作规程 安全操作 规程均有上墙 满足在公司承揽业务的要求吗 4 8 工伤保险 中国化学工程第十四建设有限公司宁夏公司在平安养老保险 股份有限公司为 84 名员工购买了人身伤害保险 团体保单号码为 GP827 二 工程 二 工程项项目管理目管理 以下均是 以下均是废废酸酸项项目的目的吗吗 1 安全施工方案 废酸裂解项目 罐区 档案馆改造项目均编制有项目施工方案 包含 HSE 管理措施 章节 方案中附有工作危害分析记录 JHA 表 针对作业活动 十四化建开展了危害因素识别与评价 形成了危害 因素清单 重大危险源 风险 清单 3 月份至 5 月份 编制了危险 源告知栏 对员工进行公布 2 脚手架 吊装等大型作业 十四化建在程序文件中有针对脚手架及吊装等大型作业的控制 程序 3 安全技术交底 1 月 24 日 3 月 26 日 4 月 25 日 废硫酸储罐施工前 分别由 李帅 陈天宇对曹海明等 36 人进行了综合安全技术交底 5 月 11 日对废硫酸储罐的喷砂防腐作业和土建作业分别进行了安全技术 交底 上述交底主持人 交底人和参加交底的作业人员均有签名 4 施工设备设施 十四化建总部制定有施工设备管理制度 长城能化项目部建立 有施工机械统计报表 抽查 2015 年 12 月份报表 施工机械数量共 计 122 台 其中利用率 30 3 完好率 83 6 有 机械设备维修 保 养 记录单 台账 贴标 5 5 施工计划组织 十四化建近段时间在宁夏能化的工程项目有废酸裂解项目 罐 区 醋酸档案馆改造 BDO 焚烧炉改造 3 个工程项目 其中 BDO 焚烧炉已交工 其余两个工程项目正在施工 档案馆改造项目编制有施工方案 十四化建和洛阳石化监理 有签字盖章 建设单位有审批签字 6 安全防护用具配备及使用情况 十四化建总部制定有劳动保护用品发放及管理制度 项目部针 对施工人员建立了 劳保用品发放记录 和 劳保用品发放登记台账 针对管理人员 每个人均建立了 职工劳动保护用品使用手册 其中有劳保用品领用记录 三 三 日常安全管理日常安全管理 1 作业人员及新进场 转岗人员进入施工现场安全教育培训 1 管理人员安全教育情况 十四化建有项目经理崔定龙 施工经理陈天宇等 2 名负责人 专职安全管理人员 3 人 取得了建筑施工企业安全管理人员安全生 产考核合格证书 2015 年 4 月 项目经理崔定龙 安全员戴鑫宇取 得了中石化颁发的安全管理资格证书 2 员工安全教育情况 十四化建有对承包商人员进行入厂项目部级 第三级 班组级 安全教育 并留有试卷 3 特种作业人员安全教育情况 十四化建特种作业人员有起重工 1 人 电工 1 人 焊工 4 人 均经政府有关主管部门培训合格 并取得操作资格证书 特种操作 资格证件合格 6 4 班组安全活动以班前会的形式开展 十四化建长城能化项 目部自 3 月 28 日至 5 月 24 日均有班前会内容登记表 2 安全检查 十四化建制定了 施工现场检查机制 具体检查结果如下 制度规定项目经理每月组织一次全面系统的安全大检查 查十 四化建领导带班检查记录 5 月份执行经理万春刚有组织 5 人参加 检查并有记录 1 3 月份检查人只有施工经理陈天宇 1 人 2 月份 只有执行经理万春刚 1 人 未组织其他专业人员参加 4 月份有陈 天宇和丁长宇 2 人检查 有日常检查记录本 要求专职安全员负责对现场安全进行每日 巡查 并坚持做好巡查日志记录 查有 2016 年 3 月 18 日至 2016 年 5 月 24 日的 巡检记录 3 应急控制管理 十四化建组织编制了触电伤害 高处坠落伤害火灾事故 物体 打击 重大火灾事故 机械伤害事故以及起重伤害等专项应急预案 其总指挥为杨林 副总指挥为万春刚及陈天宇 4 事故管理 建立有事故 事件报告 调查和处理规定制度 5 隐患排查治理 建立有隐患排查治理制度 6 HSE 会议 十四化建有 HSE 周例会会议记录 抽查 5 月 15 日周例会会议 纪要 有对安全工作的安排内容 7 台账管理 有台账资料盒 无台账目录清单 7 8 HSE 考核 十四化建建立了 HSE 考核制度和 HSE 考核台账 有考核内容 四 安全管理中存在的问题与不足四 安全管理中存在的问题与不足 一 一 安全安全组织组织机构 机构 资质资质及及规规章制度章制度 1 截止 2016 年 5 月 25 日 十四化建有员工 64 名 按照 50 比 1 的比例配备专职安全员 64 人应有 2 名专职安全员取得中国 石化集团公司安全监管局颁发的安全员资格证书 专职安全管理人 员现仅戴鑫宇 1 人拥有 双证 虽然有 3 名专职安全员 但持 双证 专职安全员少 1 名 不符合中石化的要求 2 未及时修订和严格落实安全生产责任制 1 2016 年 4 月 20 日 项目部经理由万春刚变更为崔定龙 万 春刚调整为执行经理 但安全生产责任制中无其职责 项目总工黎 宏伟无职责 邓德民在组织机构中为经营经理 但在责任制中为专 责 均与实际不符 人员调整和岗位变更后 安全生产责任制未及 时修订 2 项目部经理的安全职责要求 负责组织召开月度重大安全 质量事故隐患排查会 主持制定月度安全管理计划 并监督落实 十四化建未提供 要求 布置月 旬 周和当天的生产计划时 要有 针对性的安全措施 组织员进行讨论 在检查 汇报 总结 评比生 产的同时要安排安全工作 但未提供月度安全例会会议记录 未按 要求组织召开月度 HSE 会议 十四化建没有在周例会 月度例会 传达宁夏能化 HSE 例会会议精神 3 未组织开展岗位安全生产责任制培训 未签订安全生产责 8 任书 员工对自己的岗位安全职责不熟悉 3 HSE 管理体系 采用废纸打印 文件管理不规范 4 现有的 19 个十四化建总部发布的制度未提供经正式批准 的文件 缺分包 供 安全生产管理制度 5 制度未与宁夏能化 承包商安全管理规定 接轨 二 工程 二 工程项项目管理目管理 1 针对识别出来的重大风险 其风险控制措施没有严格落实 如 特殊区域或作业未按规定办理相应的作业许可证 其风险控制 措施是 执行法规 标准 公司管理规定 5 月 11 日档案馆动土便 未办理动土作业许可证 危害识别未组织员工学习培训 现场询问 作业人员 不了解作业中存在的风险 也不清楚需要采取哪些风险 控制措施 危害识别与现场作业活动脱节 2 班前会内容登记表采用废纸张打印 记录管理不规范 3 安全技术交底缺少运行部向十四化建交底记录 4 4 月底 废酸裂解项目 罐区 开工建设 施工方案审签页总 监理工程师签字审批处未加盖监理单位公章 建设单位未审批签字 不符合建筑施工法律法规及中国石化工程项目管理程序文件的要 求 三 三 日常安全管理日常安全管理 1 安全教育培训台账不完善 台账记录中只有近期新进厂 27 人 记录不全 没有建立员工 HSE 教育档案 员工安全意识淡薄 操作技能薄弱 培训力度不够 2 李民生等四人试卷未批阅打分 3 起重工配备少 1 人 起重作业时 至少须有 1 名司索和 1 名 指挥才能共同完成起重吊装作业 9 4 安全检查未按安全生产责任制落实职责 未严格按检查制 度执行 1 4 月份 十四化建共计被查出 13 项问题 5 月份共计被查 出 35 项问题 其中安全措施落实不到位有 33 项 脚手架问题 9 项 施工机具设备设施未检验贴标 4 项 作业许可证未办理 2 项 2 十四化建制定的安全检查制度未与宁夏能化 安全检查管 理规定 接轨 3 未按制度要求开展季节性安全检查 以及元旦 春节 劳动 节节假日安全检查 无检查记录 4 1 3 月份项目经理万春刚和 4 5 月份项目经理崔定龙未按 要求每月组织一次全面系统的安全大检查 5 2016 年 3 月 18 日前的巡检记录未提供 其中 4 月 8 日 灭 火器源管开裂 问题 4 月 8 日整改完成 但无确认人验收 5 月 16 日发现的 8 项问题无整改责任人 完成时间和确认人 6 日常检查记录本无检查人 整改人 确认人和整改期限 且 检查记录中有与安全检查无关的内容 7 吊车司机填写的吊车安全检查表未按要求归档保管 检查 台账不全 不规范 6 应急预案方面存在的问题 1 没有按照 应急预案编制导则 GB T29639 2013 的要求编 制 2 组织机构中无杨林该人 且项目经理为崔定龙 但应急预 案中的总指挥为杨林 3 未配备担架 氧气袋 夹板 无菌敷料等应急物资 但预案 中明确要求配备 10 4 应急预案没有与宁夏能化的应急预案衔接 没有应急组织 机构人员应急电话 没有演练记录 所制定的 6 个预案 在现场发 生突发事件时 没有指导意义 7 没有建立事故事件管理台账 8 HSE 会议 1 未按照安全生产责任制的要求召开月度 HSE 会议 HSE 会 议台账中无月度重大安全质量事故隐患排查会会议记录 2 HSE 会议台账无宁夏能化 HSE 周例会 月度例会 季度例 会会议记录或宁夏能化发布的 HSE 例会会议纪要 无宁夏能化 HSE 例会会议精神传达和学习记录 未将宁夏能化的 HSE 管理要 求及时传达到每一位员工 9 考核台账中考核内容较少 无宁夏能化对十四化建的考核 记录 查 5 月 15 日周例会会议纪要 会上通报了 2 人高处作业未 系挂安全带 十四化建制定的 HSE 考核细则 规定高处作业不系 挂安全带考核 300 元 考核细则与中石化禁令和制度相差较远 考 核台账中无记录 员工违章后未按制度严格考核 10 对宁夏能化通报的问题及隐患未存档并落实整改负责人 未建立隐患排查治理台账 11 无台账目录清单 提供的资料凌乱 五 检查评估结论五 检查评估结论 根据安全检查表 见附件 1 总体评价结果 得出对中国化学工 程第十四建设有限公司长城能化项目部安全综合检查评估结论为 临临界安全界安全级级 六 建议六 建议 11 一 一 安全安全组织组织机构 机构 资质资质及及规规章制度章制度 1 及时修订安全组织机构 2 按照 50 比 1 的比例配备 双证 专职安全员 3 HSE 管理体系 不符合 GB T28001 的要求 十四化建总部 颁布有 HSE 管理手册 程序文件 作业指导书等 HSE 管理体系文 件 建议执行总部文件即可 4 及时修订安全生产责任制 安全生产责任制只写岗位名称 不写姓名 5 项目经理必须按要求组织召开 HSE 会议 及时将宁夏能化 HSE 例会会议精神传达到每一位员工 会议必须有记录和签到表 完善 HSE 会议台账 按制度要求组织安全检查 规范安全检查台 账 6 应将十四化建总部经过批准的有效的纸质版制度存档 应 补充供应商安全生产管理制度 7 制定的管理制度应与宁夏能化的安全管理制度接轨 二 工程 二 工程项项目管理目管理 1 严格落实安全生产责任制 加强现场的监督检查力度 制定 每周 每月的 HSE 检查计划 定点落实责任人 对管辖范围出现问 题的责任人严格考核 2 对每一位员工进行安全生产责任制的培训和考试 签订安 全承诺书 3 制定月度的 HSE 培训计划 加大员工安全培训力度 提高 员工安全意识和操作技能 4 在制度上与宁夏能化接轨 12 5 将宁夏能化的 HSE 管理要求通过周例会 月度例会 班前 会 看板等多种形式及时传达到每一位员工 6 补充运行部向十四化建长城能化项目部交底记录 规范班 前会内容登记表 并按时存档 7 危害识别应组织员工学习 员工必须掌握所进行的作业存 在哪些风险以及需要采取的控制措施 学习应有记录 三 三 日常安全管理日常安全管理情况情况 1 从项目经理到安全管理人员应深入施工现场 严格执行安 全生产责任制和安全检查管理规定的要求 加强对本单位人员的安 全监督检查 检查应有记录 对检查出的事故隐患应做到定人 定 时间 定措施并认真落实 进行闭环管理 对 三违 现象应严格落 实安全生产考核制度 工程项目施工现场应安排专职安全管理人员 现场监督管理 对检查出来的问题应在现场展示曝光 2 进一步完善安全教育制度 建立安全教育培训台账 认真开 展本单位的三级安全教育 完善安全教育培训记录 试卷须及时批 阅打分 班组安全活动每月应制定活动计划和内容 活动记录应有 参会人员签名 3 修订应急预案 应急预案应与宁夏能化的应急预案无缝衔 接 保证应急救援物质的有效供应 按计划开展应急救援预案演练 并做好演练记录 4 完善事故 事件 包括未遂事件 报告和登记程序 建立事故 台账 严格执行 四不放过 制度 5 建立隐患排查治理台账 对排查出的隐患按 四定 原则落 实整改 对宁夏能化通报的问题及隐患应存档并落实整改负责人 鼓励员工开展隐患排查 对排查出来的问题和隐患及时予以奖励 13 6 完善 HSE 会议台账 HSE 会议台账应包括宁夏能化 HSE 周例会 月度例会 季度例会会议记录或宁夏能化发布的 HSE 例 会会议纪要 对夏能化 HSE 例会会议精神的传达和学习记录 按 规定组织召开 HSE 会议 总结 布置 讲评工作的同时 总结 布 置 讲评安全工作 7 修订 HSE 考核细则并严格执行 完善 HSE 考核台账 对宁 夏能化的考核 监理的考核和内部的考核分开建立台账 8 加大安全生产责任制的考核力度 员工违章后必须按制度 严格考核 十四化建长城能化项目部 HSE 考核制度比宁夏能化的 HSE 考核制度力度小 建议修订一致 9 规范台账管理 落实专人管理 每个台账均应建立台账目录 清单 七 结束语七 结束语 由于这次检查评估的时间较短 检查评估范围有限 评估内容 不可能面面俱到 希望十四化建长城能化项目部针对本次安全检查 评估中查出的问题 举一反三 认真分析产生问题的原因 梳理各 环节存在的问题 落实责任 抓紧整改 尽快提高企业安全管理水 平 为与宁夏能化共同营造一个双赢的局面而努力 八 附件八 附件 附件 1 安全检查评估表 14 附件 1 安全检查评估表安全检查评估表 受评单位 受评单位 中国化学工程第十四建设有限公司长城能化项目部中国化学工程第十四建设有限公司长城能化项目部 评估时间评估时间2016 年年 5 月月 27 日日 评估人员评估人员易卫民 朱建军易卫民 朱建军 项目 分类 序 号 检查项目检查情况 评价 标准 该项 得分 设置了安全管理机构 层次清晰 职责明确5 设置了安全管理机构 制定了职责 但不完善33 1安全组织机构 未设置安全管理机构0 有安全生产许可证及与所从事的经营活动相符的资 质 55 2 安全生产许可 证及资质无安全生产许可证及与所从事的经营活动相符的资 质或安全生产许可证及资质无效 0 专职安全生产管理人员的配备满足建质 2008 91 号 第八条规定 职责符合建质 2008 91 号第七条规定 同时取得中石化安全管理人员资质 满足 50 1 的配 备要求 5 专职安全生产管理人员的配备满足建质 2008 91 号 第八条规定 职责不完全符合建质 2008 91 号第七 条规定 同时取得中石化安全管理人员资质 满足 50 1 的配备要求 33 3 专职安全管理 人员 未配备专职安全管理人员 或不具备与本单位所从 事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力 未经主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合 格 未按 50 1 的配备要求配备专职安全员 0 主要负责人具备与本单位所从事的生产经营活动相 应的安全生产知识和管理能力 55 4 主要负责人资 质主要负责人未经主管部门对其安全生产知识和管理 能力考核合格 0 安全生产责任制健全明确 一岗一责 职责内容符 合法律法规要求 定时组织修订 5 制定了安全生产责任制 但不健全 内容不完善 没有及时修订审批 33 一 安全组 织机构 人员及 规章制 度 5 安全生产责任 制 没有制定安全生产责任制0 15 安全生产规章制度健全 有效执行 定时组织修订5 有安全生产规章制度 未完全执行 未定时组织修 订 336安全管理制度 无安全生产规章制度 或有但未执行0 安全操作规程健全 有效执行 定时组织修订5 5 有安全操作规程 未完全执行 未定时组织修订3 7 安全操作规程 无安全操作规程 或有安全操作规程但未执行0 依法参加工伤保险 为从业人员缴纳保险费55 8工伤保险 未参加工伤保险 未缴纳保险费0 编制了安全施工方案 开展了危害识别 制定了应 急救援预案 有安全 六落实 内容 并认真执行 5 编制了安全施工 检修 方案 开展了危害识别但 不充分 应急救援预案不完善 3 9 安全施工 检 修 方案 没有安全施工方案 或有方案但没有安全施工 六落 实 内容 或安全施工 六落实 完全没有落实和执行 应急未组织演练 00 制定了大型脚手架 吊装等大型作业控制程序 编 制了方案 按程序审批 并认真落实安全防范措施 55 10 脚手架 吊装 等大型作业无大型作业控制程序 大型作业无方案 或未按程 序审批 或安全措施未落实 0 技术交底和风险控制措施交底有完善有效的控制程 序 并有书面的双向检查确认记录 5 技术交底和风险控制措施交底有完善有效的控制程 序 书面的双向检查确认记录不全 33 11技术交底 技术交底和风险控制措施交底没有控制程序 或没 有书面的检查确认记录 0 施工设备设施发放 配备和维护检测有制度 按规 定按时维护检测 有记录 5 5 施工设备设施发放 配备和维护检测有制度 有记 录 但维护检测不及时 3 12施工设备设施 施工设备设施发放 配备和维护检测没有制度 或 没有记录 0 有平面布置图 网络图和施工进度表 并认真执行55 有平面布置图 网络图和施工进度表 没有完全按 计划执行 3 13施工计划组织 没有平面布置图 网络图和施工进度表 或未执行0 二 工程项 目管理 14 安全防护用具 配备及使用情 况 按照要求配备齐全 合格的安全防护用具并正确使 用 55 16 基本按照要求配备安全防护用具 并按要求使用 3 没有按照要求配备安全防护用具或未正确使用 无 承包商特种设备许可证及定期复检登记情况记录 0 对所有作业人员及新进场 转岗人员进入施工现场 进行有针对性的安全教育培训 55 对大部分作业人员及新进场 转岗人员进入施工现 场进行安全教育培训 3 15 作业人员及新 进场 转岗人 员进入施工现 场安全教育培 训情况 未对作业人员及新进场 转岗