CHPT4服务贸易壁垒.ppt

第四章国际服务贸易政策措施及其福利分析 政策的内容与分类壁垒的测度与福利分析服务贸易自由化及其福利分析 服务贸易政策是国家 国家集团或国际组织出于既定目的 而采取的针对服务贸易的各种措施 通常借助并表现为特定的政府行为 概念 基本因素 政策主体政策客体或对象政策目标政策内容政策手段或工具 第一节国际服务贸易政策的内容与分类 一 服务贸易政策的演变 早期 因为国际服务贸易规模较小 项目单一 因此在贸易政策上限制较少 加上当时世界政治体系由少数发达国家操控 在当时全球范围内基本上采取服务贸易自由化政策 二战后一段时期 经济恢复 服务贸易发展迅速 发达国家总体上服务贸易壁垒较少 而发展中国家却对服务贸易设置了重重限制 20世纪80年代 经济迅速发展 各国基于各方面考虑 均对服务的进出口制定了各种政策和措施 有部分是鼓励性的 但更多是限制性的 加上传统的限制性经营惯例 极大地限制了国际服务贸易的发展 二 服务贸易政策的分类 政策类型保护贸易政策自由贸易政策 关系到国家的主权 如义务教育关系到国家的经济安全 如金融服务关系到国家的法律制度 如法律服务 会计服务和税收服务等关系到国家的意识形态 如视听服务 文化服务关系到国家的伦理道德 如娱乐服务 服务贸易壁垒产生的主要因素 国际服务贸易壁垒 国际服务贸易壁垒 指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施 也包括法律措施 即凡是直接或间接地增加外国服务生产者或提供者的生产 销售成本的政策措施 国际服务贸易壁垒的分类 Baldwin Benz谢康GATSHoekman PrimoBraga Baldwin Benz 投资 所有权问题 investment ownershipproblem 限制利润 服务费和版税汇回母国限制外国分支机构的股权全部或部分由当地人持有或控制 这基本上等同于完全禁止外国公司进入当地市场劳工的限制 如要求雇佣当地劳工 专业人员须经认证以及取得签证和工作许可证等歧视性税收 如额外地对外国公司收入 利润或版税征收不平等税赋等 对知识产权 商标 版权和技术转移等信息贸易活动缺乏足够保护 Baldwin Benz 贸易 投资问题 trade investmentproblem 政府补贴当地企业并协助它们参与当地或第三国市场的竞争政府控制的机构频繁地执行一些非赢利性目标 以限制外国生产者的竞争优势繁琐的或歧视性许可证规定 收费或税赋对外国企业某些必要的进口物质征收过高的关税 或直接进行数量限制 甚至禁止进口不按国际标准和惯例生产服务限制性或歧视性政府采购规定 谢康 暗合了服务贸易提供方式 产品移动壁垒资本移动壁垒人员移动壁垒生产者创业壁垒 按照服务贸易模式分类 产品移动壁垒 数量限制如不允许外国航空公司利用本国航空公司的预订系统 或给予一定的服务进口配额 当地成分如服务厂商被要求在当地购买设备 使用当地的销售网或只能租赁而不能全部购买等 本地要求如德国 加拿大和瑞士等国禁止在东道国以外处理的数据在国内使用 政府补贴本国服务厂商也能有效地阻止外国竞争者 改变补贴可能改变某个厂商在本国服务贸易上的竞争优势 如英国政府改变在英学习的外国留学生的补贴 由此使得学费高到足以禁止留学的程度 产品移动壁垒 政府采购如规定公共领域的服务只能向本国厂商购买 或政府以亏本出售方式对市场进行垄断 从而直接或间接地排斥外国竞争者 歧视性的技术标准和税收制度 如对外国服务厂商使用设备的型号 大小和各类专业证书等的限制 外国服务厂商可能比国内厂商要缴纳更多的交易附加税 经营所得税和使用设备 如机场 的附加税 缺乏保护知识产权的法规或保护知识产权不力 都可能有效地阻碍外国服务厂商的进入 美国政府估计 每年外国盗版影视片使美娱乐业出口损失约10亿美元 大80 的影片不能从影剧院的票房收入中收回成本 即便加上出口 仍有大约60 不能收回成本 资本移动壁垒 外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有 流通和兑换 以及外汇的出入境所采取的各种控制措施 浮动汇率对投资者投资收益汇回母国的限制 如限制外国服务厂商将利润 版税 管理费汇回母国 或限制外国资木抽调回国 或限制汇回利润的额度等措施 也在相当程度上限制了服务贸易的发展 这类措施大量存在于建筑业 计算机服务业和娱乐业中 人员移动壁垒 种种移民限制和出入境繁琐手续 以及由此造成的长时间等待等 都构成人员移动的壁垒形式 比如 在美国与加拿大之间存在工作许可证制度 某个美国公司在加拿大的分公司需要维修设备 技术人员就在1公里之外的美国境内 但他们却不能迸大加境内开展维修业务 而是从更远的地方 或用更多的等待时间雇佣加拿大维修人员来工作 印尼通过大幅度提高机场启程税的方式 限制为购物而前往新加坡的本国居民数量 生产者创业壁垒 开业权壁垒 三分之二以上的美国服务业厂商都认为开业权限制是其开展服务贸易的最主要壁垒 1985年以前澳大利亚禁止外国银行设立分支机构 85年后首次允许外资银行进入 但仅从众多申请机构中选择了16家银行 其选择标准是互惠性考虑和公司对金融制度的潜在贡献 加拿大规定外国银行在国内开业银行中的数量不得超过预定比例等 即使外国厂商能够在东道国开设分支机构 其人员构成也受到诸多限制 除移民限制外 政府有多种办法限制外国服务厂商自由选择雇员 如通过就业法规定本地劳工比例或职位等 美国民权法 马来西亚定额制度 欧洲就业许可证制度 巴西本地雇员比例法令等 都具有这类性质 有些国家还规定专业人员开业必须接受当地教育或培训 UNCTAD 1996 关于服务业FDI壁垒的分类 GATS 影响市场准入的措施 那些限制或禁止外国企业进入国内市场 从而抑制市场竞争的措施 影响国民待遇的措施 有利于本国企业但歧视外国企业的措施 包括两大类 一类为国内生产者提供成本优势 如政府补贴当地生产者 一类是增加外国生产者进入本国市场的成本 以加剧其竞争劣势 首先 它便于对贸易自由化进行理论分析 其次 它便于分析影响服务贸易自由化的政策手段 按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类 服务贸易壁垒四分法 Hoekman PrimoBraga 数量性质的限制Quantitativerestrictions QRs 配额本地成分要求禁止性的规定价格工具的运用Price basedinstruments区别收费价格控制直接或间接补贴标准 许可证和程序Standards licensingandprocurement对使用分销网络与基础设施的歧视性规定Discriminatoryaccesstodistributionnetworks Tobecontinued 服务贸易壁垒的特点 以国内立法或政策为主的非关税形式施行 不可避免地使国际服务贸易壁垒难以辨别 较多对 人 自然人 法人及其他经济组织 的资格与活动进行限制 对银行资本金的规定有可能导致投资者无法达到标准而不能提供服务 服务贸易壁垒的特点 由国内各个不同部门掌握制定 庞杂繁复 缺乏统一协调 灵活隐蔽 选择性强 保护力强 保护目的的多样性 除了保护商业贸易的利益外 还强调以国家的安全与主权利益等作为政策目标 第二节国际服务贸易壁垒的测量与福利分析 一 服务贸易壁垒保护程度的测量 直接测量 观察并估算间接测量 比较差异 推断影响 二 关税等值 taxequivalent 以面向外国服务提供者的从价税形式等效地表示服务贸易的非关税壁垒关税等值 TE 指这样一种量化方法 把五花八门的非关税措施对国内市场上某种进口商品的影响 即各该措施导致的该商品进口数量的减少和国内销售价格的提高 统一用相应程度的名义关税税率来量化 TE力度的量化方法来自这样一种分析思路 NTBs所造成的价格扭曲必然带来垄断利润或者租 rent 这个租同正常的进口价格之比就是TE 为上文提到过的租 它由出口国出口环节上的NTBs所造成的租和进口国进口环节上的NTBs所造成的租相加而成 为c i f 价 Deardoff 2001 实现国际服务贸易壁垒的关税化将隐蔽的 难以量化的 以国内管制为主要表现的非关税壁垒匡算为关税等值 将关税化后的等值关税通过谈判不断降低以此实现服务贸易自由化 三 服务贸易保护程度的测量指标 对一项或一揽子政策的水平 影响及有效性的数量评估 完善的保护政策衡量指标应具备4个特征 1 可比性2 可解释性3 准确性4 可操作性或可重复性 1 名义保护率 nominalrateofprotection NRP NRP 国内市场价格 国际市场价格 国际市场价格 100 这是衡量贸易保护程度最普遍使用的指标 如果一个国家只有关税保护的话 可以用这个指标来衡量有关商品的关税等值 但是 服务贸易很难用关税手段进行保护 因而该指标被限制了在衡量服务保护程度方面的作用 借鉴货物贸易壁垒的测量指标 2 有效保护率 effectiverateofprotection ERP ERP 国内加工增值 国外加工增值 国外加工增值 100 最终品名义保护率 中间品价格 最终品价格 中间名义保护率 1 中间品价格 最终品价格 100 有效保护为包括一国工业的投入品进口与最终品进口两者在内的整个工业结构的保护程度 假如结果为正 那么其关税保护是有效的 反之无效 然而 计算该结果所需要的服务业投入 产出系数等信息资料 往往难以获得 而且 有效保护率并没有反映导致产出扭曲的所有政策的效果 3 生产者补贴等值 producersubsidyequivalent PSE 价格 Pt Pw S D 0 a b c d Qs w Qs t Qd t Qd w consumersubsidyequivalent CSE消费者补贴等值 PSE Pt Pw Pt CSE Pw Pt Pt 生产者补贴等值方法是通过比较国内价格与国际价格的差异来考虑一揽子政策的净效果 而非单个政策的影响 其测算的是政府转移给生产者的利益 生产者补贴因国家 时期 领域各有不同 1 频率指标 frequencymeasure 1 Hoekman方法 频率比率 各国关于GATS承诺的自由化程度和范围 2 衡量FDI限制政策的频率指标 Hardin Holmes 1997 FDI限制指数 3 贸易限制指数 澳大利亚生产力委员会和澳大利亚国立大学 从各种来源汇集关于服务贸易与投资实际限制的资料 而不仅仅依靠承诺进度表 建立独立适用的服务贸易壁垒测量指标体系 Hoekman方法 频率比率 frequencyratio 衡量服务贸易在两国和部门间市场准入壁垒限制的相对程度 我们在此采用并计算Hoekman所称的 开放 约束因子 openness bindingfactors 即分别赋予每个承诺类型一个分值 如果给定部分给定服务提供方式承诺无限制 取分值为1 若就给定部门给定服务提供方式不作承诺 取分值为0 若给定部门给定服务提供方式列名限制规定 则不再考虑限制程度的差异 统一取分值为0 5 三种方法计算频率比率 将单个成员关于GATS进度表的承诺数量除以最大可能的155 4 620项承诺总数将每项承诺以其开放 约束因子为权重的加权和除以承诺总数最大值将 无限制 承诺数量除以该成员总承诺限制指数 1 频率比率 Hardin Holmes First interpreting nocommitment asmeaningthatrestrictionsexistmayleadtomisleadingorbiasedresults Second alltypesofrestrictionslistedinthecountryschedulesaregivenequalweightintheindex Third the tariffequivalents aresimplybenchmarks Hardin Holmes Fourth thetariffequivalentsonlyincludemarketaccessrestrictions notnationaltreatment Theythereforeprovideanincompleteindicationoftheextentofrestrictions Finally theseGATS basedtariffequivalentscombinemeasureswhichrestrictallmodesofservicedelivery notonlycommercialpresenceandFDI FDI限制指数的组成 某经济体服务领域 贸易限制指数 的水平及构成 评价 Hoekman 仅考察服务贸易限制的相对程度 假定没有做出正向承诺就存在限制具有误导性或存在偏见 给予不同类型的限制以同等权重 并未区分其经济影响 Hardin Holmes 仅考虑了商业存在澳大利亚 与现实的拟合度高 有利于确认壁垒类型 确认对特定部门保护的相对程度 但主观判断的程度较高 2 服务壁垒的价格影响指标 Pricewedge可以通过计量方法进行计算 也可以将服务壁垒的数量指标结合供求弹性信息推算得出简单推测 hoekman 以保护程度最严重的国家的限制水平为判断标尺的基准关税等值 如邮政服务的200 继而通过将此基准与特定的限制指数相乘得到取值 线性回归 其他 3 服务壁垒的数量测量指标 1 重力模型 引力模型 的基本思想来源于牛顿的万有引力定律 万有引力定律指出 两物体间的相互引力与两物体的质量成正比 与两物体间距离成反比 贸易引力模型指出 两国或地区之间的双边贸易额与这两国或地区的经济总量成正比 与两者间的空间距离成反比 Tinbergen1962 Poyhonen1963 2 线性回归 AThetheoreticalfoundationsofgravitymodels Newton sLaw Econometricmodel ex postanalysis Initially NOtheoreticalfoundations DistanceandSizedeterminebilateraltrade CountryB CountryA Distance AThetheoreticalfoundationsofgravitymodels Newton sLaw SpecificationsimilartoNewton sLawYi Yj Fij KDij Y Size GDP POP D distance Estimatedgravityequation Newton sLaw basedNormalTrade Normaltradeln Tradeij C aln GDPi bln GDPj cln distanceij uij 评价 重力模型将实际进口和预期进口之间的差异都归因为贸易壁垒的作用 从而倾向于高估壁垒水平 无法准确预计某些特定行业或国家的贸易数量 无法准确说明贸易模式与自由贸易状态的偏离程度 将比较优势视为国际贸易的间接壁垒 比较优势的行业的进口将少于单纯根据该经济体收入与距离确定的预期进口量 4 服务壁垒的财务测量指标 Francois Hoekman 以总销售收入扣除总成本后的差额占总成本比重来表示的企业经营毛利润可以作为衡量服务壁垒的指标 2000年运用上市公司1994 1996财务数据核算经营毛利润 发现 服务业总体利润水平高于制造业10 15 旅店 金融服务高于批发零售业 贸易自由化程度高的中国香港和新加坡利润最低 不同国家给定部门的相对利润水平与壁垒水平存在一定正相关关系 将利润水平转化为服务壁垒 选取贸易自由化相对较高的国家的平均利润水平为基准 比照其他国家的相应数据确定壁垒保护程度选取制造业的利润水平为参照物 与服务的利润水平进行对比 四 服务贸易壁垒规模的实证研究五 关于服务贸易壁垒影响的测量局部均衡 一般均衡 CGE模型 第三节国际服务贸易自由化 一 服务贸易自由化定义与衡量 国外学者 未作正式定义与说明国内学者 谢康 贸易自由化是指排除阻碍新的合格生产商进入市场的壁垒 刺激那些有能力提供优质服务的厂商扩大生产 同时迫使那些能力有限的厂商推出市场 因而贸易自由化是提高经济效率的途径之一 罗余才 罗余才 对外贸易趋向中性 自由和开放中性 中性化意味着在进口部门和出口部门中采用不偏不倚 均衡优惠政策 自由 自由指政府的干预有所减少 开放 开放意味着贸易在整个经济的地位 即在GDP中所占比例的提高 张汉林 张汉林 一国政府在对外贸易中 通过立法和国际协议 对服务和服务有关的人 资本 货物 信息在国家间的流动 逐渐减少政府的行政干预 放松对外贸易管制的过程 以生产社会化程度的提高及社会分工的深入和扩大为前提 以实现资源合理 优化配置和获得最佳经济效益为目的 以政府对贸易的干预弱化为标志的发展过程 1 服务贸易自由化必须具有有效的 自由的和公平的市场进入 2 在互利的基础上 服务贸易自由化必须是权利和义务全面平衡 3 服务贸易自由化的实现最终取于发展中国家的政策目标和部门发展水平 服务贸易总协定 服务贸易自由化的两种主张 一种是无条件的服务贸易自由化 亦即对所有的外国服务及服务提供者开放本国服务市场 另一种服务贸易自由化则是采取所谓对等原则 亦即根据每个国家给予本国服务和服务提供者的待遇来决定本国给予该国服务和服务提供的待遇 若某个国家对本国的服务及服务提供者开放服务市场 本国则给予该国服务和服务提供者同等开放 很显然 对等原则实际上是无条件的最惠国待遇原则的退步 但许多国家 特别是发达国家 无条件的自由化原则逐渐为对等原则所代替 例如美国国会1995年就拟讨论通过一项 金融服务公平贸易法案 决定按别国对美国金融业的开放程度决定美团对该国金融业的态度 欧盟也曾考虑拟定类似的法案 二 服务贸易自由化的原因剖析 是国际服务贸易发展的内在要求跨国公司的迅速发展以通讯和信息技术为重要内容的科技革命提供了技术支持 三 服务贸易自由化的影响 服务贸易自由化的利益 1 在世界范围内配置资源 从中获得比较收益或价值增值2 从市场上增加的服务种类和质量获益3 刺激服务提供者通过改良技术和创新保持竞争4 来自服务贸易价格下降的收益5 来自规模生产导致成本降低的收益 服务贸易自由化的影响商品VS服务 对于服务贸易而言 消除贸易壁垒和市场准入壁垒所产生的影响 有别于商品贸易 从静态效应看 服务贸易自由化或服务市场开放 导致服务价格下降 福利因此增加 这一效应对于作为中间投入的生产者服务与作为中间投入的商品即原材料和资本品来说 是没有差别的 从动态效应看 伴随要素流动的技术或技能的溢出效应将提高国内生产要素的生产率 从而提高GNP 对于要素流动较大的经济体 GNP比GDP更能反映其经济福利 虽然国内服务部门可能会扩张 但国内生产要素的就业未必如此 于是 对GNP增长的影响就包括两个方面 要素效应 可能是负面的 和生产率效应 是正面的 消除服务贸易与商品贸易壁垒而产生的效应比较 布格斯Burgess模型 1995 考察了服务要素贸易自由化与一国国民福利之间的关系 将服务贸易自由化定义为服务要素的自由流动提供服务需要劳动力和特殊要素 资本 技术 知识 专利 商标等 的配合 如果要素的流入对国内要素起到互补作用 则该国福利增加 经济受益 如果流入要素对国内要素主要是替代作用 则经济受损 发展中国家资金 技术 知识短缺 国外服务要素流入将主要起到互补的作用 因而这些国家会从自由化中受益 服务要素的流入还会给产品部门的运行带来潜在的好处 为其创造良好的运行环境 例如国外的法律 管理咨询 金融服务等 都会对其成长提供帮助 Burgess模型 1995 政策含义 而即便是对于发达国家 因为各国在特殊要素上都有相对优势 有些国家在一些生产要素上又绝对的优势 因而服务要素的流入也能够对国内要素起到互补作用从而使该国经济受益 Burgess模型 1995 政策含义 一 服务贸易自由化对发达国家的影响 积