质量体系检查表

1 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ3 1 Q4 1 1 是否结合自身特点和质量管理需要 建立质量管理体系并形成文件 2 是否对质量管理体系中的各项活动进行了策划 3 是否实施了检查 分析 改进质量管理活动的过程和结果 结合自身特点和质量管理需要 建立质量管理体系并形成 文件 对质量管理体系中的各项活动都进行了策划 对质量管理活动的过程和结果实施了检查 分析 改进 受审核部门 负责人公司领导审核员汤锡建审核日期 2 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ3 2 Q5 3 Q5 4 1 1 是否制定了质量方针 质量方针的内容是否与企业的经营管理方针相 适宜 是否体现了企业的质量管理宗旨和方向 质量方针的内容是否包 括 遵守国家法律 法规 满足合同约定的质量要求 在工程施工过程 中及交工后 认真服务于发包方和社会 增强其满足程度 树立施工企 业在市场中的良好形象 追求质量改进 提高质量管理水平 2 质量方针是否改变 3 是否对质量方针的适宜性进行评价或变更 4 否制定了可测量的质量目标 质量目标是否实现怎样测量 5 质量目标是否能体现 满足建设单位和法规的要求 工程质量的目标 质量管理体系运行和工程质量改进的目标 5 质量目标在企业的各部门和各层次是否进行分解落实 最高管理者是 否对质量目标的实现情况进行了评价 制定有质量方针 质量方针的内容与企业的经营管理方针 相适宜 体现了企业的质量管理宗旨和方向 质量方针的 内容包括有 遵守国家法律 法规 满足合同约定的质量 要求 在工程施工过程中及交工后 认真服务于发包方和 社会 增强其满足程度 树立施工企业在市场中的良好形 象 追求质量改进 提高质量管理水平 质量方针有改变 对质量方针的适宜性进行评价 制定了可测量的质量目标 质量目标是否实现可以测量 质量目标体现了满足建设单位和法规的要求 工程质量的 目标 质量管理体系运行和工程质量改进的目标 质量目标在企业的各部门和各层次是否进行分解落实 最 高管理者对质量目标的实现情况进行了评价 受审核部门 负责人公司领导审核员汤锡建审核日期 3 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ3 3 Q4 1 Q4 2 1 Q4 2 2 Q5 4 2 1 最高管理者是否对质量体系进行了策划 策划的内容是否包括 质量 管理活动 相互关系及顺序 质量管理组织机构 质量管理制度 质量 管理所需的资源 2 是否规定了质量体系的范围 区域范围 产品 专业范围 是否根据 质量管理体系的范围确定质量管理内容 质量管理内容是否包括 质量 方针和质量目标管理 组织机构和职责 人力资源管理 施工机具管理 投标及合同管理 建筑材料 构配件 竣工交付使用后的服务 质量管 理自查与评价 质量信息管理和质量管理改进 3 是否建立了文件化的质量体系 质量管理体系文件是否包括 质量方 针和质量目标 质量管理体系说明 质量管理制度 质量管理制度 质 量管理制度的支持性文件 质量管理的各项同记录 4 手册的内容是否包括 质量管理体系的范围 包括任何删减的细节和 适当的理由 为质量管理体系编制的形成文件的程序 制度或对其引用 质量管理体系过程之间的相互作用的表述 5 对质量体系的变更进行策划和实施时 是否保持体系的完整性 最高管理者已对质量体系进行了策划 策划的内容包括 质量管理活动 相互关系及顺序 质量管理组织机构 质 量管理制度 质量管理所需的资源 规定了质量体系的范围 区域范围 产品 专业范围 根 据质量管理体系的范围确定了质量管理内容 质量管理内 容包括 质量方针和质量目标管理 组织机构和职责 人 力资源管理 施工机具管理 投标及合同管理 建筑材料 构配件 竣工交付使用后的服务 质量管理自查与评价 质量信息管理和质量管理改进 建立了文件化的质量体系 质量管理体系文件包括 质量 方针和质量目标 质量管理体系说明 质量管理制度 质 量管理制度 质量管理制度的支持性文件 质量管理的各 项记录 手册的内容包括 质量管理体系的范围 包括任何删减的 细节和适当的理由 为质量管理体系编制的形成文件的程 序制度或对其引用 质量管理体系过程之间的相互作用的 表述 对质量体系的变更进行策划和实施时 保持了体系的完整 性 受审核部门 负责人公司领导审核员汤锡建审核日期 4 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ3 4 Q6 1 Q4 1 Q8 1 1 是否确定并配备质量管理体系运行所需的资源 人员 技术 资金 设备等 2 是否建立了内部质量管理监督检查和考核机制 确保质量管理制度有 效执行 3 是否评审和改进了质量管理体系的适宜性和有效性 确定并配备质量管理体系运行所需的资源 人员 技术 资金 设备等 建立了内部质量管理监督检查和考核机制 确保质量管理 制度有效执行 评审和改进了质量管理体系的适宜性和有效性 受审核部门 负责人公司领导审核员汤锡建审核日期 5 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ3 5 Q4 2 3 Q4 2 4 1 是否建立了文件管理程序或制度 该程序或制度中是否明确了文件管 理的范围 职责 流程和方法 2 抽查文件在发布之前 是否经过批准 3 了解和抽查文件的评审 修改 重新批准发布的符合性 4 是否准确及时获得了所需的法律 法规和标准规范 5 是否获取到了所需文件的适用版本 6 抽查文件的内容是否保持清晰明确 易于识别 7 是否确保各岗位员工明确活动所依据的文件 8 是否及时将作废文件撤出使用场所或加以标识 9 是否建立了记录管理程序或制度 该程序或制度是否明确了记录的管 理职责 规定记录填写 标识 收集 保管 检索 保存期限和处置等 要求 10 抽查记录的填写 标识 保管 检索 保存期限和处置是否符合 11 对存档记录的管理符合档案管理的有关规定 建立了文件管理程序或制度 该程序或制度中明确了文件 管理的范围 职责 流程和方法 抽查文件在发布之前经过了批准 抽查文件的评审 修改 重新批准发布符合要求 准确及时获得了所需的法律 法规和标准规范 获取到了所需文件的适用版本 抽查文件的内容保持清晰明确 易于识别 各岗位员工活动均有所依据的文件 作废文件均撤出使用场所 建立了记录管理程序或制度 该程序或制度明确了记录的 管理职责 规定记录填写 标识 收集 保管 检索 保 存期限和处置等要求 抽查记录的填写 标识 保管 检索 保存期限和处置符 合要求 存档记录的管理符合档案管理的有关规定 受审核部门 负责人 贯标办审核员汤锡建审核日期 6 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ4 1 QJ4 2 QJ4 3 Q5 1 Q5 5 1 Q5 5 2 Q5 5 3 1 是否明确了质量体系的组织机构 是否配备了相应质量管理人员 是 否规定了相应的职责和权限并形成文件 2 是否明确了管理层次 设置了相应的部门和岗位 3 是否明确质量管理的组织协调部门或岗位 并规定其职责和权限 4 是否明确和实施了最高管理者在质量管理方面的职责和权限 包括组织 制定质量方针和目标 建立质量管理的组织机构 培训和提高员工的质 量意识 建立施工企业质量管理体系并确定保其有效实施 确定和配备 质帚管理所需的资源 评价并改进质量管理体系 5 是否规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限 形成文件并传 递到各管理层次 7 是否规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限 形成文件 并传递到各管理层次 8 是否以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整 并对相关的文 件进行更改 9 是否指派了管理者代表并明确了管理者代表的职责 包括 确保质量管 理体系所需的过程得到建立 实施和保持 向最高管理者报告质量管理 体系的绩效和任何改进的需求 确保在整个组织内提高满足顾客要求的 意识 就质量管理体系有关事宜与外部方进行联络 管理者代表是否履行 了职责 10 是否建立了适当的内部沟通过程 并确保对质量管理体系的有效性 进行沟通 明确了质量体系的组织机构 配备了相应质量管理人员 并规定了相应的职责和权限并形成文件 明确了管理层次 设置了相应的部门和岗位 明确质量管理的组织协调部门或岗位 并规定其职责和权 限 明确和实施了最高管理者在质量管理方面的职责和权限 包 括组织制定质量方针和目标 建立质量管理的组织机构 培训和提高员工的质量意识 建立施工企业质量管理体系 并确定保其有效实施 确定和配备质帚管理所需的资源 评价并改进质量管理体系 规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限 形成文 件并传递到各管理层次 规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限 形 成文件并传递到各管理层次 以文件的形式公布组织机构的变化和职责的调整 并对相 关的文件进行更改 指派了管理者代表并明确了管理者代表的职责 包括 确保 质量管理体系所需的过程得到建立 实施和保持 向最高 管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求 确保 在整个组织内提高满足顾客要求的意识 就质量管理体系 有关事宜与外部方进行联络 管理者代表履行了职责 建立了适当的内部沟通过程 并对质量管理体系的有效性 进行沟通 受审核部门 负责人 审核员审核日期 7 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 Q5 21 最高管理者是否把不断满足顾客并提高顾客的满意程度作为组织的追 求 2 是否识别了顾客的要求 是通过何种方法识别的 3 是否确保了顾客的满意 是通过何种方式增强顾客满意的 最高管理者是把不断满足顾客并提高顾客的满意程度作为 组织的追求 识别了顾客的要求 通过沟通方法识别 确保了顾客的满意 是通过回访保修的方式增强顾客满意 的 受审核部门 负责人 审核员审核日期 8 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ5 1 QJ5 2 QJ5 3 Q6 2 1 是否建立了人力资源管理程序或制度该程序或制度的内容是否符合 2 是否根据质量管理长远目标制定了人力资源发展规划 3 是否以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件 任职条件包 括 专业技能 所接受的培训及所取得的岗位资格 能力 工作经历 任 职条件是否适宜 4 是否按照岗位任职条件配置相应的人员 项目经理 施工质量检查人员 特种作业人员等是否按照国家法律法规的要求持证上岗 5 是否建立了员工绩效考核制度 员工绩效考核制度中是否规定了适宜考 核的内容 标准 方式 频度 是否保持了员工绩效考核结果的记录 是否 将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据 6 是否识别了培训需求 制定了员工培训计划 员工培训计划中是否对培 训对象 内容 方式及时间作出安排 培训内容是否包括 质量管理方针 目标 质量意识 相关法律 法规和标准规范 施工企业质量管理制度 专业技能和继续教育 7 是否保持了培训实施的记录 是否对培训效果进行了评价 并保存相应 的记录 是否将评价结果应用于提高培训的有效性 建立了人力资源管理程序 该程序的内容符合要求 根据质量管理长远目标制定了人力资源发展规划 以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件 任职 条件包括 专业技能 所接受的培训及所取得的岗位资格 能力 工作经历 任职条件较适宜 是按照岗位任职条件配置相应的人员 项目经理 施工质 量检查人员 特种作业人员等均按照国家法律法规的要求 持证上岗 建立了员工绩效考核制度 员工绩效考核制度中规定了适 宜考核的内容 标准 方式 频度 保持了员工绩效考核 结果的记录 并将考核结果作为人力资源管理评价和改进 的依据 识别了培训需求 制定了员工培训计划 员工培训计划中 对培训对象 内容 方式及时间作出安排 培训内容包括 有 质量管理方针 目标 质量意识 相关法律 法规和 标准规范 施工企业质量管理制度 专业技能和继续教育 保持了培训实施的记录 并对培训效果进行了评价 并保 存相应的记录 并将评价结果应用于提高培训的有效性 受审核部门 负责人 审核员审核日期 9 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 10 QJ6 1 QJ6 2 QJ6 3 Q6 3 1 是否建立了施工机具管理制度程序或制度 该程序或制度是否对施工 机具的配备 验收 安装调试 维护等作出规定 明确各管理层次及有 关岗位在施工机具管理中的职责 2 是否根据施工需要配备施工机具 配备计划是否按规定经审批后实施 3 是否明确了施工机具供应方的评价方法是否在采购或租赁前对机具供 应方进行了评价 并收集相应的证明资料和保存评价记录 对机具供应 方评价的内容是否包括 经营资格和信誉 产品和服务的质量 供货能 力 风险因素 4 是否与施工机具供应方订立合同 明确对施工机具质量及服务的要求 5 是否对施工机具进行验收 并保存验收记录 施工机具需确定安装或 拆卸方案时 该方案是否经批准后实施 安装后施工机具是否经验收合 格后使用 6 施工机具的使用 技术和安全管理 维修保养是否符合相关规定的要 求 7 是否确定 提供并维护了建筑物 工作场所和相关的设施 8 是否确定 提供并维护了支持性服务 包括运输 通讯或信息系统 建立了施工机具管理制度程序 程序对施工机具的配备 验收 安装调试 维护等作出规定 明确了管理层次及有 关岗位在施工机具管理中的职责 根据施工需要配备了工机具 配备计划按规定经审批后实 施 明确了施工机具供应方的评价方法在采购或租赁前对机具 供应方进行了评价 并收集了相应证明资料和保存评价记 录 对机具供应方评价的内容包括 经营资格和信誉 产 品和服务的质量 供货能力 风险因素 与施工机具供应方订立合同中明确了施工机具质量及服务 的要求 施工机具进行验收并保存了验收记录 施工机具安装或拆 卸方案经批准后实施 安装后施工机具经验收合格后使用 施工机具的使用 技术和安全管理 维修保养符合相关规 定的要求 确定 提供并维护了建筑物 工作场所和相关的设施 确定 提供并维护了支持性服务 包括运输 通讯或信息 系统 受审核部门 负责人 审核员审核日期 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 11 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ7 1 QJ7 2 QJ7 3 Q7 2 1 是否建立了工程项目投标及工程承包合同管理的程序制度 2 是否依法进行投标及签约活动 并对合同履行情况进行了监控 3 在投标及签约前 是否明确工程项目的要求 包括 发包方明示的要求 发包方未明示 但应满足的要求 与工程施工 验收和保修等有关的法 律 法规和标准规范的要求 其他要求 4 是否通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后 依法进行投标 及签约 是否保存了评审 投标和签约的相关记录 5 如何使相关部门及人员掌握合同的要求 是否保存了相关记录 6 是否对施工过程中发生的变更 以书面形式签认 并作为合同的组成 部分 对合同变更信息的接收 确认和处理的职责 流程 方法是否符 合相关规定 与合同变更有关的文件是否及时进行调整井实施 7 是否及时对合同履约情况进行分析和记录 并用于质量改进 8 在合同履约的各阶段 如何与发包方或其代表进行有效沟通 建立了工程项目投标及工程承包合同管理的程序制度 依法进行投标及签约活动 并对合同履行情况进行了监控 在投标及签约前 已明确工程项目的要求 包括 发包方明 示的要求 发包方未明示 但应满足的要求 与工程施工 验收和保修等有关的法律 法规和标准规范的要求 其他 要求 通过评审在确认具备满足工程项目要求的能力后 依法进 行投标及签约 保存了评审 投标和签约的相关记录 使相关部门及人员掌握合同的要求 并保存了相关记录 对施工过程中发生的变更 以书面形式签认 并作为合同 的组成部分 对合同变更信息的接收 确认和处理的职责 流程 方法符合相关规定 与合同变更有关的文件及时进 行调整井实施 及时对合同履约情况进行分析和记录 并用于质量改进 在合同履约的各阶段 与发包方或其代表的沟通方式主要 有会议 电话 网络等 受审核部门 负责人 审核员审核日期 12 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ8 1 QJ8 2 QJ8 3 QJ8 4 QJ8 5 Q7 4 Q8 3 Q7 5 4 1 是否建立了建筑材料 构配件和设备管理程序或制度 采购 验收 不合格品控制 产品标识和追溯 产品防护 顾客财产 2 是否根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料 构配件和设备 并按照管理制度的规定审批各类采购计划 各类采购计划中是否明确所采 购产品的种类 规格 型号 数量 交付期 质量要求以及采购验证的 具体安排 3 是否对供应方进行评价 合理选择建筑材料 构配件和设备的供应方 对供应方的评价内容是否包括 经营资格和信誉 建筑材料 构配件和 设备的质量 供货能力 建筑材料 构配件和设备的价格 售后服务 4 是否在必要时对供应方进行再评价 5 对供应方的评价 选择和再评价的标准 方法和职责是否符合管理制 度的规定 并保存相应的记录 6 是否根据采购计划订立采购合同 7 是否对建筑材料 构配件和设备进行了验收 必要时 是否到供货方的 现场进行验证 验收的过程 记录和标识是否符合有关规定 未经验收的建 筑材料 构配件和设备是否用于工程施工 8 是否按照规定的职责 权限和方式对验收不合格的建筑材料 构配件 和设备进行处理 并记录处理结果 1 建立了建筑材料 构配件和设备管理程序或制度 采 购 验收 不合格品控制 产品标识和追溯 产品防护 顾客财产 2 根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料 构配 件和设备 并按照管理制度的规定审批各类采购计划 各 类采购计划中明确所采购产品的种类 规格 型号 数量 交付期 质量要求以及采购验证的具体安排 3 对供应方进行了评价 合理选择建筑材料 构配件和 设备的供应方 对供应方的评价内容包括 经营资格和信 誉 建筑材料 构配件和设备的质量 供货能力 建筑材 料 构配件和设备的价格 售后服务 4 在必要时对供应方进行了再评价 5 对供应方的评价 选择和再评价的标准 方法和职责 符合管理制度的规定 并保存相应的记录 6 根据采购计划订立了采购合同 7 对建筑材料 构配件和设备进行了验收 验收的过程 记录和标识符合有关规定 未经验收的建筑材料 构配件 和设备未用于工程施工 8 未接触到验收不合格的建筑材料 构配件和设备 受审核部门 负责人 审核员审核日期 13 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ8 1 QJ8 2 QJ8 3 QJ8 4 QJ8 5 Q7 4 Q8 3 Q7 5 4 9 如何确保所采购的建筑材料 构配件和设备符合有关职业健康 安全 与环保的要求 10 是否在管理制度中明确建筑材料 构配件和设备的现场管理要求 11 是否对建筑材料 构配件和设备进行贮存 保管和标识 并按照规 定进行检查 发现问题及时处理 12 是否明确对建筑材料 构配件和设备的搬运及防护要求 13 是否明确建筑材料 构配件和设备的发放要求 并建立了发放记录 并具有可追溯性 14 是否按照有关规定和标准对发包方提供的建筑材料 构配件和设备 进行了验收 15 对发包方提供的建筑材料 构配件设备在验收 施工安装 使用过 程中出现的问题 是否做好记录并及时向发包方报告 并按照规定处理 16 是否对发包方提供的图纸 知识产权 水电及相关设施进行了识别 验证 保护和维护 1 7 对发包方提供的图纸 知识产权 水电及相关设施发生丢失 损坏或 发现不适用的情况 是否向顾客报告 并保持记录 并按照规定处理 9 严格按照采购程序操作 10 在管理制度中明确有建筑材料 构配件和设备的现场 管理要求 11 是对建筑材料 构配件和设备进行贮存 保管和标识 并按照规定进行检查 发现问题及时处理 12 是明确对建筑材料 构配件和设备的搬运及防护要求 13 是明确建筑材料 构配件和设备的发放要求 并建立 了发放记录 并具有可追溯性 14 未接触到发包方提供的建筑材料 构配件和设备 16 对发包方提供的图纸 知识产权 水电及相关设施 进行了识别 验证 保护和维护 17 未发生发包方提供的图纸 知识产权 水电及相关设 施发生丢失 损坏或发现不适用的情况 受审核部门 负责人 审核员审核日期 14 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ9 1 QJ9 2 QJ9 3 Q7 4 1 是否建立分包管理程序或制度 该程序或制度是否明确了各管理层次和 部门在分包管理活动中的职责和权限 2 是否按照管理制度中规定的标准和评价办法 根据所需分包内容的要 求 经评价依法选择合适的分包方 并保存评价和选择分包方的记录 对 分包方的评价内容是否包括 经营许可证和资质证明 专业能力 人员 结构和素质 机具装备 技术 质量 安全 施工管理的保证能力 工 程业绩和信誉 3 是否按照总包合同的约定 依法订立分包台同 4 是否在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行了分包工程施工或 服务要求的交底 是否审核批准了分包方编制的施工或服务方案 是否确认 了分包方从业人员的资格与能力 是否验证了分包方的主要材料 设备和 设施 5 施工企业总部 分支机构是否对项目分包管理活动进行了监督和指导 施工企业总部 分支机构 项目部是否对分包方的施工和服务过程进行 控制 包括 对分包方的施工和服务活动进行监督检查 发现问题及时 提出整改要求并跟踪复查 依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收 6 是否对分包方的履约情况进行评价并保存记录 作为重新评价 选择 分包方和改进分包管理工作的依据 1 建立分包管理程序或制度 该程序或制度明确了各管 理层次和部门在分包管理活动中的职责和权限 2 按照管理制度中规定的标准和评价办法 根据所需分 包内容的要求 经评价依法选择合适的分包方 并保存评 价和选择分包方的记录 对分包方的评价内容包括 经营 许可证和资质证明 专业能力 人员结构和素质 机具装 备 技术 质量 安全 施工管理的保证能力 工程业绩 和信誉 3 按照总包合同的约定 依法订立分包台同 4 在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行了分包 工程施工或服务要求的交底 审核批准了分包方编制的施 工或服务方案 确认了分包方从业人员的资格与能力 验 证了分包方的主要材料 设备和设施 5 施工企业总部 分支机构对项目分包管理活动进行了 监督和指导 施工企业总部 分支机构 项目部对分包方 的施工和服务过程进行控制 包括 对分包方的施工和服 务活动进行监督检查 发现问题及时提出整改要求并跟踪 复查 依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收 6 对分包方的履约情况进行评价并保存记录 作为重新 评价 选择分包方和改进分包管理工作的依据 受审核部门 负责人 审核员审核日期 15 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ10 1 Q7 1 Q7 3 Q7 5 1 是否建立工程项目施工质量管理程序或制度 施工策划 施工设计 施工过程控制 过程确认 产品标识和可追溯 产品防护 工作环境 2 该程序或制度是否对工程项目施工质量策划 施工设计 施工准备 施工质量和报务控制进行了规定 1 建立工程项目施工质量管理程序或制度 施工策划 施工设计 施工过程控制 过程确认 产品标识和可追溯 产品防护 工作环境 2 该程序或制度对工程项目施工质量策划 施工设计 施工准备 施工质量和报务控制进行了规定 受审核部门 负责人 审核员审核日期 16 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ10 2 Q7 1 1 项目经理部是否负责工程项目施工质量管理 项目经理部的机构设备 和人员配备是否满足质量管理的需要 2 项目经理部是否按规定接收设计文件 参加图纸会审和设计交底并对 结果进行确认 3 是否按照规定的职责实施各个工程项目质量管理策划 项目质量管理 策划的内容是否包括 质量目标和要求 质量管理组织和职责 施工管 理依据的文件 人员 技术 施工机具等资源的需求和配置 场地 道 路 水电 消防 临时设施规划 影响施工质量的因素分析及其控制措 施 进度控制措施 施工质量检查 验收及其相关标准 突发事件的应 急措施 对违规事件的报告和处理 应收集的信息及其传递要求 与工 程建设有关方的沟通方式 施工管理应形成记录 质量管理和技术措施 施工企业质量管理的其他要求 4 是否将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准 当有规 定时 这些策划的结果是否按规定得到发包方或监理方的认可 5 是否根据施工要求对项目质量管理策划的结果实行动态管理 及时调 整相关文件并监督实施 1 项目经理部负责工程项目施工质量管理 项目经理部 的机构设备和人员配备满足质量管理的需要 2 项目经理部按规定接收设计文件 参加图纸会审和设 计交底并对结果进行确认 3 按照规定的职责实施各个工程项目质量管理策划 项 目质量管理策划的内容包括 质量目标和要求 质量管理 组织和职责 施工管理依据的文件 人员 技术 施工机 具等资源的需求和配置 场地 道路 水电 消防 临时 设施规划 影响施工质量的因素分析及其控制措施 进度 控制措施 施工质量检查 验收及其相关标准 突发事件 的应急措施 对违规事件的报告和处理 应收集的信息及 其传递要求 与工程建设有关方的沟通方式 施工管理应 形成记录 质量管理和技术措施 施工企业质量管理的其 他要求 4 将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前 批准 当有规定时 这些策划的结果按规定得到发包方或 监理方的认可 5 根据施工要求对项目质量管理策划的结果实行动态管 理 及时调整相关文件并监督实施 受审核部门 负责人 审核员审核日期 17 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ10 3 Q7 3 1 进行施工设计 是否明确职责 是否对每个项目设计策划并实施设计 的管理 2 对委托 外包的施工设计活动是否进行了控制 3 是否确定了每个项目施工设计所需的评审 验证和确认活动 是否明 确其程序和要求 是否实施了每个项目施工设计的评审 验证和确认 并 保持记录 4 是否明确了每个项目施工设计的依据 并对其内容进行评审 5 每个项目施工设计的结果是否形成必要的又件 并经审批后使用 6 是否明确了设计变更及其批准方式和要求 是否规定了设计变更所需的 评审 验证和确认程序 对设计变更可能造成的施工质量影响是否进行评 审 并保存相关记录 1 进行施工设计 明确职责 对每个项目设计策划并实 施设计的管理 2 对委托 外包的施工设计活动进行了控制 3 确定了每个项目施工设计所需的评审 验证和确认活 动 明确其程序和要求 实施了每个项目施工设计的评审 验证和确认 并保持记录 4 明确了每个项目施工设计的依据 并对其内容进行评 审 5 每个项目施工设计的结果形成必要的又件 并经审批 后使用 6 明确了设计变更及其批准方式和要求 规定了设计变 更所需的评审 验证和确认程序 对设计变更可能造成的 施工质量影响进行评审 并保存相关记录 受审核部门 负责人 审核员审核日期 18 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ10 4 Q7 5 1 1 是否依据项目质量管理策划的结果实施施工准备 2 是否按规定向监理方或发包方进行报审 报验 是否确认项目施工已 具备开工条件 按规定提出开工申请 经批准后开工 3 施工企业总部 分支机构是否按规定将质量管理策划的结果向项目经 理部进行交底 并保存记录 4 是否确定和实施义底的层次和阶段以及相应的职责 内容 方式 1 依据项目质量管理策划的结果实施施工准备 2 按规定向监理方或发包方进行报审 报验 确认项目 施工已具备开工条件 按规定提出开工申请 经批准后开 工 3 施工企业总部 分支机构按规定将质量管理策划的结 果向项目经理部进行交底 并保存记录 4 确定和实施义底的层次和阶段以及相应的职责 内容 方式 受审核部门 负责人 审核员审核日期 19 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ10 5 Q7 5 1 Q7 5 2 Q7 5 3 Q6 4 Q7 2 3 1 项目经理部是否正确使用施工图纸 设计文件 验收标准及适用的施 工工艺标准 作业指导书 2 适用时 项目经理部是否对施工过程实施样板引路 3 项目经理部是否调配符合规定的操作人员 4 项目经理部是否按规定配备 使用建筑材料 构配件和设备 施工机 具 检测设备 5 项目经理部是否按规定施工并及时检查 监测 6 项目经理部是否依据现场管理有关规定对施工作业环境进行监制 7 项目经理部是否根据有关要求采用新材料 新工艺 新技术 新设备 并进行相应的策划和控制 8 项目经理部是否合理安排施工进度 1 项目经理部正确使用施工图纸 设计文件 验收标准 及适用的施工工艺标准 作业指导书 2 适用时 项目经理部对施工过程实施样板引路 3 项目经理部调配符合规定的操作人员 4 项目经理部按规定配备 使用建筑材料 构配件和设 备 施工机具 检测设备 5 项目经理部按规定施工并及时检查 监测 6 项目经理部依据现场管理有关规定对施工作业环境进 行监制 7 项目经理部根据有关要求采用新材料 新工艺 新技 术 新设备 并进行相应的策划和控制 8 项目经理部合理安排施工进度 受审核部门 负责人 审核员审核日期 20 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ10 5 Q7 5 1 Q7 5 2 Q7 5 3 Q6 4 Q7 2 3 9 项目经理部是否采取半成品 成品保护措施并监督实施 10 项目经理部是否对不稳定和能力不足的施工过程 突发事件实施监 控 11 项目经理部是否对分包方的施工过程实施监控 12 是否识别了需确认过程 特殊过程 根据需要 事先对需确认施 工过程进行确认 确认的内容是否包括 对工艺标准和技术文件进行评 审 并对操作人员上岗资格进行鉴定 对施工机具进行认可 必要的工 艺试验或过程连续参数监控 定期或在人员 材料 工艺参数 设备发 生变化时 重新进行 13 是否对施工过程及进度进行标识 施工过程是否具有可追溯性 14 是否保持与工程建设有关方的沟通 是否按照规定的职责 方式对 相关信息进行管理 15 是否建立施工过程中的质量管理记录 施工记录是否符合相关规定 的要求 施工过程中的质量管理记录包括 施工日记和专基本内容施 工记录 交底记录 上岗培训记录和岗位资格证明 施工机具和检测 测量及试验设备的管理记录 图纸的接收和发放 设计变更的有关记录 监督检查和整改 复查记录 质量管理相关文件 工程项目质量管理策 划结果中规定的其他记录 9 项目经理部采取半成品 成品保护措施并监督实施 10 项目经理部对不稳定和能力不足的施工过程 突发事 件实施监控 11 项目经理部对分包方的施工过程实施监控 12 识别了需确认过程 特殊过程 根据需要 事先对 需确认施工过程进行确认 确认的内容包括 对工艺标准 和技术文件进行评审 并对操作人员上岗资格进行鉴定 对施工机具进行认可 必要的工艺试验或过程连续参数监 控 定期或在人员 材料 工艺参数 设备发生变化时 重新进行 13 对施工过程及进度进行标识 施工过程具有可追溯性 14 保持与工程建设有关方的沟通 按照规定的职责 方 式对相关信息进行管理 15 建立施工过程中的质量管理记录 施工记录符合相关 规定的要求 施工过程中的质量管理记录包括 施工日 记和专基本内容施工记录 交底记录 上岗培训记录和岗 位资格证明 施工机具和检测 测量及试验设备的管理记 录 图纸的接收和发放 设计变更的有关记录 监督检查 和整改 复查记录 质量管理相关文件 工程项目质量管 理策划结果中规定的其他记录 受审核部门 负责人 审核员审核日期 21 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ10 6 Q7 5 1 1 是否按规定进行工程移交期间的防护 2 是否按规定的职责对工程项目的服务进行策划 并组织实施 服务 包括 保养 非保修范围内的维修 合同约定的其他服务 3 是否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应 对服务质量是否按 照相关规定进行控制 检查和验收 1 按规定进行工程移交期间的防护 2 按规定的职责对工程项目的服务进行策划 并组织实 施 服务包括 保养 非保修范围内的维修 合同约定 的其他服务 3 在规定的期限内对服务的需求信息作出响应 对服务 质量按照相关规定进行控制 检查和验收 受审核部门 负责人 审核员审核日期 22 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ11 1 Q8 2 3 Q8 2 4 Q7 6 1 是否建立施工质量检查程序或制度 过程监视测量 产品监视测量 不合格品控制 监测设备 该程序或制度是否规定了各管理层次对施 工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限 2 检查和验收活动是否由具备相应资格的人员实施 3 是否按规定伏好对分包工程的质量检查和验收工程 4 是否配备和管理施工质量检查所需的务类检测设备 1 建立施工质量检查程序或制度 过程监视测量 产品 监视测量 不合格品控制 监测设备 该程序或制度规 定了各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理 的职责和权限 2 检查和验收活动由具备相应资格的人员实施 3 按规定伏好对分包工程的质量检查和验收工程 4 配备和管理施工质量检查所需的务类检测设备 受审核部门 负责人 审核员审核日期 23 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ11 2 Q8 2 3 1 是否对施工质量检查进行策划施工质量检查策划内容是否包括质量检 查的依据 内容 人员 时机 方法和记录 策施工质量检查划结果是否按 规定经批准后实施 2 对质量检查记录的管理是否符合相关制度的规定 3 项目经理部是否根据策划的安排和施工质量验收标准实施检查 1 对施工质量检查进行策划施工质量检查策划内容包括 质量检查的依据 内容 人员 时机 方法和记录 策施工 质量检查划结果按规定经批准后实施 2 对质量检查记录的管理符合相关制度的规定 5 项目经理部根据策划的安排和施工质量验收标准实施 检查 受审核部门 负责人 审核员审核日期 24 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ11 3 Q8 2 4 1 是否按规定策划施工质量验收 是否建立试验 检测管理制度 2 是否实施了施工质量验收 隐蔽工程验收 检验批工程验收 单元工程 验收 工序工程验收 转序验收 中间交接验收 分项工程验收 分部 工程验收 单位工程验收 3 是否实施了各类试验 检测 4 在竣工验收前 是否进行内部验收 是否按规定参加了工程竣工验收 5 是否对工程资料的管理进行了策划 并按规定加以实施 工程资料的形 成是否与工程进度同步 6 是否按规定及时向有关方移交相应资料 归档的工程资料是否符合档 案管理的规定 7 检查和验收活动是否由具备相应资格的人员实施 8 工序紧急放行 例外转序 是否按规定审批 1 按规定策划施工质量验收 建立试验 检测管理制度 2 实施了施工质量验收 隐蔽工程验收 检验批工程验收 单元工程验收 工序工程验收 转序验收 中间交接验收 分项工程验收 分部工程验收 单位工程验收 3 实施了各类试验 检测 4 在竣工验收前 进行内部验收 按规定参加了工程竣 工验收 5 对工程资料的管理进行了策划 并按规定加以实施 工程资料的形成与工程进度同步 6 按规定及时向有关方移交相应资料 归档的工程资料 符合档案管理的规定 7 检查和验收活动由具备相应资格的人员实施 8 工序紧急放行 例外转序 按规定审批 受审核部门 负责人 审核员审核日期 25 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ11 4 Q8 3 1 是否建立质量问题 不合格品 程序或制度 该程序品或制度是否规定 了对发现质量问题 不合格品 进行有效控制的职责 权限和活动流程 2 是否对质量问题 不合格品 的分类 分级报告流程做出规定 是否 按照要求分别将质量问题 不合格品 报告工程建设有关方 3 是否对各类质量问题 不合格品 处理制定相应措施 经批准后实施 是否对质量问题 不合格品 的处理结果进行检查验收 4 是否保存质量问题 不合格品 的处理和验收记录 5 质量问题 不合格品 的让步接收 放行 是否按规定批准 6 工程交付及交付后的质量问题 不合格品 是否按规定实施 7 对质量事故的处理是否符合相关规定 是否建立了质量事故责任追究 制度 1 建立质量问题 不合格品 程序或制度 该程序品或 制度规定了对发现质量问题 不合格品 进行有效控制的职 责 权限和活动流程 2 对质量问题 不合格品 的分类 分级报告流程做出 规定 按照要求分别将质量问题 不合格品 报告工程建设 有关方 3 对各类质量问题 不合格品 处理制定相应措施 经 批准后实施 对质量问题 不合格品 的处理结果进行检查 验收 4 保存质量问题 不合格品 的处理和验收记录 5 质量问题 不合格品 的让步接收 放行 按规定批准 6 工程交付及交付后的质量问题 不合格品 按规定实 施 7 对质量事故的处理符合相关规定 建立了质量事故责 任追究制度 受审核部门 负责人 审核员审核日期 26 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ11 5 Q7 6 1 是否对检测活动及检测设备需求进行规定 或程序或制度或施工 2 施工是否按照要求配备检测设备 3 根据需要采购或租赁检测设备时 是否对检测设备供应方进行了评 价 4 使用前是否对检测设备进行了验收 5 是否按照规定的周期校准检测设备 是否标识其校准状态并保持清晰 是否确保其在有效检定周期内用于施工质量检测 校准记录是否予以保 存 6 对国家或地方没有校准标准的检测设备 是否制度相应的校准标准 是否实施了定期的内部校准 7 是否对设备进行了必要的维护和保养 保持其完好状态 8 检测设备的使用 管理人员是否经过培训 9 在发现检测设备失准时 是否评价已测结果的有效性 是否对失准设 备和受到影响的产品采取了相应的措施 10 对用于检测的软件在使用前是否进行了确认 是否按规定定期再确 认 1 对检测活动及检测设备需求进行规定 或程序或制度 或施工 2 施工按照要求配备检测设备 3 根据需要采购或租赁检测设备时 对检测设备供应方 进行了评价 4 使用前对检测设备进行了验收 5 按照规定的周期校准检测设备 标识其校准状态并保 持清晰 确保其在有效检定周期内用于施工质量检测 校 准记录予以保存 6 对国家或地方没有校准标准的检测设备 制度相应的 校准标准 实施了定期的内部校准 7 对设备进行了必要的维护和保养 保持其完好状态 8 检测设备的使用 管理人员经过培训 9 在发现检测设备失准时 评价已测结果的有效性 对 失准设备和受到影响的产品采取了相应的措施 10 对用于检测的软件在使用前进行了确认 按规定定期 再确认 受审核部门 负责人 审核员审核日期 27 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ12 2 Q8 2 3 Q8 2 2 Q8 2 1 1 是否质量管理自查与评价程序或制度 过程监视测量 内部审核 顾 客及建设有关方满意 该程序或制度是否对监督检查的职责 权限 频度和方法作出明确规定 2 是否对质量管理活动进行了监督检查 1 质量管理自查与评价程序或制度 过程监视测量 内 部审核 顾客及建设有关方满意 该程序或制度对监督 检查的职责 权限 频度和方法作出明确规定 2 对质量管理活动进行了监督检查 受审核部门 负责人 审核员审核日期 28 北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表北碚建司质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 R14 01 标准要求检 查 要 点现 场 记 录评 价 QJ12 2 Q8 2 3 Q8 2 2 Q8 2 1 1 是否对各类管理层次的质量管理活动实施监督检查 是否明确监督检 查的职责 频度以和方法 对检查中发现的问题是否及时提出书面整改 要求 监督实施并验证整改效果 监督检查的内容是否包括 法律 法 规和标准规范的执行 质量管理制度及其支持性文件的实施 岗位职责 的落实和目标的实施 对整改要求的落实 2 施工企业总部 分支机构是否对项目经理部的质量管理活动进行监督 检查 监督检查的内容是否包括 项目质量管理策划结果的实施 对本 企业 发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实 合同的履行情况 质量目