品质部内审检查表

内部审核检查表 受审核部门品质部审核日期 审核员 审核条款 Q 4 2 3 4 2 4 5 2 5 3 5 4 1 5 5 3 6 2 2 7 1 7 2 7 5 3 7 5 1 7 5 5 7 6 8 3 8 2 3 8 2 4 8 4 8 5 1 8 5 2 8 5 3 E 4 3 1 4 4 1 4 3 3 4 4 2 4 4 3 4 4 4 4 4 5 4 4 6 4 5 1 4 5 3 陪同人 条款号 检 查 内 容 检查方法 检查结果记录评定 4 2 3 文件控制 a 文件发布前得到批准 以 确保文件是充分与适宜 b 必要时对文件进行评审与 更新 并再次批准 c 确保文件的更改和现行修 订状态得到识别 d 确保在使用处可获得有关 版本的适用引以为荣 e 确保文件保持清晰 易于 识别 f 确保外来文件得到识别 并控制其分发 g 防止作废文件夹的非预期 使用 若因任何原因而保留 作废文件夹时 对这些文件 夹进行适当的标识 4 4 4 环境管理体系文件编 制 1 是否制定了符合公司实际运行的 程序文件及相应的作业指导书 2 文件发布前是否得到批准 3 现场查看作废文件是否得到作废 和回收 以及特殊情况时是否对文 件夹进行标识 4 抽看 3 5 文件 了解文件受控 及发放情况 5 质量 环境管理体系文件包括哪 些 4 2 4 记录控制 为提供符合要求及质量管理 体系有效运行的证据而建立 的记录 应得到控制 记录 应保持清晰 易于识别和检 索以规定记录的标识 贮存 保护 检索 保留和处置所 需的控制 4 4 5 记录 1 了解该部门有哪些质量记录 2 现场抽样几份记录 查看该部门 的质量记录是否清晰 是否按要求 记录 3 观察质量记录的标识 储存 保 护 检索保存期限及处置所需的控 制 4 结合查阅各种质量记录 查看 问质量记录保存和使用情况 5 2 以顾客为关注焦点 1 询问品质总监 如何看待以顾客 为关注焦点 如何将顾客的要求转 化为相关工作要求并得到满足 5 4 1 质量目标 4 3 3 目标 指标和方案 a 规定组织内各有关职能和 层次实现目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和 时间表 1 了解该部门的质量目标及完成情 况 2 质量目标是否具有可测量性 测 量方法是否明确 3 环境管理方案的进度和完成效果 是否符合时间上的要求 4 查看本部门近三个月考核目标的 达成情况 有无未达成项目 未成达 有无纠正预防措施 结果是否得到验 证 5 5 1 职责和权限 4 4 1 资源 作用 职责和 权限 a 确保按照本标准的要求建 立 实施和保持环境管理体 系 b 向最高管理者报告环境管 理体系的运行表现 绩效情 况 以供评审 并提出改进 建议 1 了解该部门的职责和权限是否得 到规定和沟通 2 抽查本部门 1 3 员工对自己所在 的岗位职责 职责权限及相互关系 是否清楚 5 5 3 内部沟通 4 4 3 信息交流 a 组织内部各层次和职能间 的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和回应 1 组织内部有哪些沟通工具 内外 部沟通的渠道是否畅通有效 2 是否规定内 外部信息交流的方 法以及各种信息如何传递 记录 6 2 2 能力 培训和意识 4 4 2 能力 培训和意识 4 4 6 运行控制 a 应建立 实施并保持一个 或多个形成文件的程序 以 控制因缺乏程序文件而导致 偏离环境方针 目标和指标 的情况 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织使用的产品和服 务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报 供方及合同方 1 是否对人员能力的胜任情况进行 了考核 人员的安排能否满足要求 2 是否对可能产生重大环境影响的 员工全部进行了培训 并使员工明白 他们的工作活动中实际的或潜在的重 大的环境因素以及个人工作改进所带 来的环境效益 3 部门内部有无对产品符合性进行 了培训 是否评价了培训的有效性 4 员工的质量意识和环境保护意识 如何 5 是否保持了适当的培训记录 6 程序是否适用 有效 现场观察 并结合运行控制程序进行提问 7 1 产品实现的策划 a 产品的质量目标和要求 b 针对产品确定过程 文件 和资源的需求 c 产品所要求的验证 确认 监视 检验和试验活动 以 及产品接收准则 d 为实现过程及其产品满足 要求提供证据所需的记录策 划的输出形式应适于组织的 动作方式 1 通过策划是否确定了产品实现的 过程 是否形成了必要的文件 2 是否确定了产品的质量目标和要 求 3 是否明确了产品实现的必要资源 4 是否明确了产品所要求的验证 确认 监视和试验活动 以及产 品接收的准则 5 确定了哪些必要的质量记录 6 对特定的产品 项目或是合同是 否编制了必要的质量计划 7 2 与顾客有关的过程 1 询问品质部负责人参加产品要求 订单 评审的情况 如何配合销 售部处理顾客的投诉 查阅客户 投诉记录 7 5 1 生产和服务提供的控 制 a 获得表述产品特性的信息 b 必要时 获得作业指导书 c 使用适宜的设备 d 获得和使用监视和测量设 备 e 实施监视和测量 f 实施产品放行 交付和交 付后活动 1 在生产和服务提供过程中提供监 视和测量设备是否适应 2 能否满足监视和测量过程的要求 7 5 3 标识和可追溯性 适当时 组织应在产品实现 的全过程中使用适宜的方法 识别产品 针对监视和测量 要求识别产品的状态 在有 可追溯性要求的场合 组织 应控制产品的唯一标识 并 保持记录 1 出现不合格时能否进行追溯 如 何追溯 现场抽查一不合格产品 是否容易追溯 7 5 5 产品防护 组织应在产品内部处理和交 付到预定的地点期间对其提 供防护 以保持符合要求 适用时 这种防护应包括标 识 搬运 包装 贮存和保 护 防护也应适用于产品的 组成部分 1 询问如何配合仓管做好库存品的 检验工作 2 询问如何做好包装材料的检查工 作 7 6 监视和测量设备的控制 a 对照能溯源到国际或国家 标准的测量标准 按照规定 的时间间隔或在使用前进行 校准和 或 检定 验证 当不存在上述标准时 应记 录校准或检定 验证 的依 据 b 必要时进行调整或再调整 c 具有标识 以确定其校准 状态 e 在搬运 维护和贮存期间 防止损坏或失效 1 有无建立计量器具台帐 计量器 具是否按要求定期检定 使用前 是否经过校准 有无记录 2 量具检定是否有检定合格证 盘 点量具台账是否贴有标签标识 3 查看 量具管理制度 1 是否明确了为满足顾客要求所必 须进行的产品实现过程测量和监 控方法 8 2 3 过程的监视和测量 组织应采用适宜的方法对质 量管理体系过程进行监视 并在适用时进行测量 这些 方法应证实过程实现所策划 的结果的能力 4 5 1 监测和测量 2 是否按规定的要求进行了实施 效果如何 8 3 不合格品的控制 a 采取措施 消除发现的不 合格 b 经有关授权人员批准 适 用时经顾客批准 让步使用 放行或接收不合格品 c 采取措施 防止其原预期 的使用或应用 d 当在交付或开始使用后发 现产品不合格时 组织应采 取与不合格的影响或潜在影 响的程度相适应的措施 1 是否制定了程序文件 在程序文 件中是否规定了对不合格产品的 识别与控制 2 是否明确了对不合格品的评审方 式 评审结果是否得到了实施 3 不合格产品是否有得到了纠正 纠正后有无对其进行再次验证 4 对交付和开始使用后发现产品不 合格时 组织是否采取了措施 有效性如何 5 让步放行在什么情况下使用 谁 有使用让步放行的权限 1 到仓库查看所有来料是否都进行 了检验 有无合格证 2 询问 IQC 主管 对进货检验中的 不合格品是如何处置的 是否要 求供应商采取纠正措施 3 供应商是否按要求提供合格证据 4 询问 IQC 主管 因生产急需而来 不及进行进货检验的物资是如何 处置的 以确认 a 是否了解紧急放行的程序或规定 b 由谁来审批 c 对紧急放行的产品是如何标识和记 录的 d 紧急放行的物资经检验不合格后 是如何追回的 5 到车间观察过程检验的情况 确 认 a 质量控制点的员工是否经过培训并 取得上岗证 b 是否存在工序完工检验未完成就转 序的情况 c 是否规定了例外转序的情况 6 到生产车间抽查 2 3 个最终检验 过程 确认 a 检验人员是否有检验规范 作业指 导书 b 检测设备和工具是否处于有效期内 c 查看 成品检验报告单 是否在 所有的数据备齐后 出货检查员签 字确认后可产品入仓 不合格品的 让步放行是如何控制的 7 查检验记录保存情况 查看 3 5 份检验记录 确认 a 是否规定 保存周期 存放地点 条件是否 适应 b 记录项目是否清楚 数据齐全 是 否能够证实符合验收准则的要求 c 检验记录是否标明负责产品放行的 授权责任者 8 4 数据分析 a 顾客满意 b 与产品要求的符合性 c 过程和产品的特性及趋势 包括采取预防措施的机会 d 供方 1 查看品质部是否对收集到的数据 日报 周报 月报 及时进行统 计分析 并针对其中的问题 采取 相应的纠正措施 8 5 1 持续改进 利用质量方针 质量目标 审核结果 数据分析 纠正 和预防措施以及管理评审 持续改进质量管理体系的有 效性 1 对公司品质目标进行分解情况 抽查部门月目标完成情况如何 未 达标纠正预防措施跟进效果怎样 保存期限 三年 保存部门 品质部 注 评定栏填 1 表示符合 2 表示严重不符合 3 表示轻微不符合 4 表示观察项 2 3 开具不符合报告 1 查阅纠正和预防措施控制程序 抽查近期正在实施的 2 3 项 纠正 和预防措施通告单 的实施情况以 及实施后的效果如何 8 5 2 纠正措施 采取措施 以消除不合格的 原因 防止不合格的再发生 纠正措施应与所遇到不合格 的影响程度相适应 4 5 3 不符合 纠正措施和 预防措施 2 内审中开出给本部门 不符合项 报告 的填写 跟踪是否符合要 求 1 环境因素识别与评价是否按程序 要求定期进行 2 环境因素识别与评价是否覆盖了 认证范围内的全部活动 产品 服务 3 环境因素识别是否充分的考虑了 对环境的全部影响 包括三种时态 三种状态 七种类型 两种方式 可控制的 可施加影响的 查阅环境因素清单 判断其是否 充分 不要遗漏相关方 过去 将来 异常 紧急时的环境因素以及危险品 可能引发的环境因素 抽样审核环境因素识别的合理性 4 评价重要环境因素是否有评价准则 如明确规定的法律法规及其他要 求是评价重要环境因素的主要准则 之一 及评价方法 5 查看重要环境因素清单 判断重 要环境因素评价方法是否科学 合理 确定的重要环境因素是否适宜 充分 4 3 1