电大商法试题.doc

论述题:20分，每题05分36、 试述我国证券商的设立条件。 第36题参考答案： 1、证券法第121条规定：“设立综合类证券公司必须具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币5亿元；（2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。” 2、证券法第122条规定：“设立经纪类证券公司应具备如下条件：（1）经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元；（2）其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；（3）有固定的经营场所和合格的交易设施；（4）有健全的管理制度。” 此外，证券法第120条规定：“证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或证券股份有限公司字样，经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪字样。” 37、 保险利益原则的基本内容第37题参考答案：1、财产保险的投保人对投保的财产要有合法利益、适法利益。2、人身保险的投保人对被保险人要有必要的人身关系：配偶、子女、父母等关系。3、以被保险人的死亡为保险标的的，除了未成年子女外，应有被保险人的写明保险金额并签章的书面文件。 38、 试述证券禁止交易行为之内幕交易行为。第38题参考答案：（一）内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行与交易的行为。（二）内幕交易主要由内幕信息的范围、内幕人员的范围、内幕交易行为的种类三个要素构成的：1. 内幕信息的范围。内幕信息的构成要件有二：一是该信息能影响证券价格；二是信息尚未公开。2. 内幕人员的范围。发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东；发行股票公司的控股公司的高级管理人员；由于所任职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的人员；由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的基他人员。”3. 内幕交易行为的种类。（1）内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；（2）内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；（3）非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券；（4）其他内幕行为。 39、 试述上市公司的条件。第39题参考答案：上市公司应当具备以下条件：(1)股票经过国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。(2)公司的股本总额不少于人民币五千万元。(3)开业时间在三年以上，最近三年连续盈利。(4)持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人；向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之二十五。(5)公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(6)国务院规定的其他条件。需要说明的是以上条件是必须同时具备的条件，只有同时具备才可成为上市公司。 案例分析题:20分，每题10分40、 万事达有限责任公司作为发起人之一，与其他二家公司开会，要求大家都作为拟设立的一家股份有限公司的发起人，三家公司一致同意。拟建的股份有限公司的注册资本定为12000万元，万事达有限责任公司认购公司的股份额为2000万元，其他二家公司认购公司的股份额累计为1200万元，另向社会公开募集的股份数额为8800万元。 公司创立大会通过了这三家发起人制定的公司章程草案，该草案规定公司董事会由三家公司各出一名代表作董事。 公司如期募集股份成功然后设立，在准备进行公司登记前，由律师对公司的章程草案和其他文件进行整理。如果你是律师，请针对以下问题，对该股份公司的上述做法提出法律意见： 1、 几个发起人能发起一家股份有限公司？ 2、 发起人认购公司的股份有何限制？股份公司的股权应当如何构成？ 3、 股份公司的董事会至少应当有多少董事组成？第40题参考答案：（1）仅3个发起人不足以发起设立一家股份有限公司，因为公司法第75条规定，设立股份公司应当有5人以上为发起人。（2）根据公司法第83条的规定，发起人认购公司的股份不得少于公司股份总数的35%，该公司的注册资本为12000万元，所以，发起人认购的股份制少应当为4200万元。其余的股份数额由社会公开募集。（3）根据公司法的要求，股份公司的董事会至少应当有5名董事组成，该公司董事会只有4名董事，不符合公司法的规定。 41、 2007年3月，嘉利通有限责任公司工会研究后决定给全体员工投保人身意外伤害团体保险。事后，由工作人员江某办理具体手续。在填写投保单时，每个员工的保险金额为5万元，保险期限为3年，受益人为嘉利通有限责任公司，关于此情况，夏某未告之工会知晓。 2008年6月，嘉利通有限责任公司班车在上班途中发生车祸，员工夏某伤势过重，抢救无效死亡。 事故发生以后，保险公司按合同规定，支付了5万元保险金。嘉利通有限责任公司没有将这笔保险金转交给夏某之家属。嘉利通有限责任公司认为，公司已经为夏某办理了后事，支付了必要的费用，所以，公司应该取得这笔保险金。夏某之妻多次交涉无果，决定起诉于法院，遂向律师咨询。 问： 1、本案中，谁可以取得保险金？理由是什么？ 2、什么是保险利益？人身保险利益的基本条件是什么？第41题参考答案：1、本案中，夏某之财产继承人可以取得保险金。理由是：保险法第六十三条规定，被保险人死亡后，没有指定受益人的；受益人先于被保险人死亡，没有其他受益人的；受益人依法丧失受益权或者放弃受益权，没有其他受益人的，保险金作为被保险人的遗产，由保险人向被保险人的继承人履行给付保险金的义务。2、保险利益是指投保人和受益人对保险标的具有法定利害关系以及由此涉及的经济利益。 人身保险利益的基本条件是：第一，投保人对本人、配偶、子女、父母，以及与投保人有抚养、赡养或者扶养关系的家庭其他成员、近亲属具有保险利益，这些家庭成员和近亲属与我国继承法上规定的第一继承顺序者和与名列第一继承顺序者相同。第二，被保险人同意投保人为其订立保险合同的，视为投保人对被保险人具有保险利益，在此同意是指被保险人以书面承诺同意投保人为自己投保，如果没有被保险人的书面承诺，该保险合同就没有法律效力 中央广播电视大学20042005学年度第二学期“开放本科”期末考试 f7 l* y# F0 B一、判断题(10分，每题1分) # F+ 5 Y3 z5 A2 2 F5 * Gd U4 I C, F: C6 z5 N5 o$ T. J: O; C# T4 |6 T1已作为担保物的财产不属于破产财产。 (对)5 H1 D8 P/ K5 J2 2无财产担保的债权和放弃优先受偿权利的有财产担保的债权都是破产债权。 (对)5 O( 0 j7 R; Z4 qN8 L: 1 G7 n* k. : F- p9 p3股份有限公司董事会作出决议必须经出席会议的董事的过半数通过。 (对)7 K$ ?) 4 ?g1 s8 -4股份有限公司发起人持有本公司的股份，自公司成立起5年内不准转让。 (错)% : + p+ O6 _$ V6 7 0 T5 F8 v; B! l1 z. N9 V( w/ J1 m5我国企业破产法规定，债权人会议的决议，由出席会议的有表决权的债权人的过半数通过即可 (错)4 H# 6. 破产财产不足以支付破产费用的，人民法院应当宣告破产程序中止。 (错)# FQ- f3 h2 ) t% l# A! s* F. A4 J1 J: v- J U+ B m7. 董事长是公司的法定代表人，根据需要，董事长可以修改公司章程，以适应公司在市场竞争的需要 (错). C! w- ?! Y2 u, 3 8入伙的新合伙人对入伙前合伙人的债务不承担责任。 (错)% B1 P9 h; X6 y7 9付款人及其代理付款人以恶意或者重大过失付款的，应自行承担责任。 (对)/ ?: o4 ; A. O Y p, d10持票人应当按照票据债务人的先后顺序，行使追索权。 (错)* , R) Z5 T+ Z+ H/ p r2 P: nc4 9 z二、单项选择题(20分，每题2分); s3 N v5 Q+ n3 3 J7 ; H/ D% i/ I7 o( r1和解协议需要满足以下哪个条件，才能通过(D )。 - 6 G8 u/ U; v0 p. g! u2 3 V( 9 i1 A/ s% K- xA占所有债权的23以上 B占无财产担保债权总额的34以上 ! k T$ u. O9 R- W# A?- l a, mC. 占所有债权总额的34以上 D占无财产担保债权总额的23以上 - g2 Jf7 L2 T# R/ o 2下列关于收益分配顺序正确的一项是(B)。 6 N9 s+ z6 L+ l% O: |* ) g6 5 r% m9 w) e. ! $ i N; MA. 交纳所得税、提取法定公益金、提取法定公积金、对股东进行分配 J1 $ w, T6 1 z) Z9 y, x, K1 P2 F m O7 m cB交纳所得税、提取法定公积金，提取法定公益金、对股东进行分配 ) W G2 sl; i$ _% vS6 S7 e5 ?3 A8 8 C. 提取法定公积金、交纳所得税、对股东进行分配、提取法定公益金 4 $ E8 - A# h# K: g1 D对股东进行分配、交纳所得税、提取法定公益金，提取法定公积金 3 m7 j5 G6 s8 w: J) U5 : r, m9 / 3 o+ l$ C+ j1 p; d( / h/ _. P: q$ O$ K4 k3 S3某股份有限责任公司依照法定程序设立，根据法律规定，该公司的成立日期以下列哪一个为准(C)。 1 W) A公司成立公告发布之 B公司创立大会召开之日 i- N6 d7 Y t, U, F9 _1 xC. 公司营业执照签发之 D公司批准证书下达之日 . g, x) K- B K1 ; d4下列情形中，哪一个不适合做董事(D )。 ) o6 . a4 B# v( g$ Y) SA. 某甲，公立大学教授 9 a0 H, J8 * U3 W4 N4 g5 D* 9 U2 4 2 l( f* ZB某乙，曾因故意伤害罪被判处有期徒刑7年，执行期刚满1年 - x5 w* * K7 C. 某丙，曾因偷税罪被判处拘役6个月，执行期满已逾5年 6 v Y3 cP4 r$ r: D某丁，个人投资企业的投资人，现该企业资不抵债，有到期不能偿还债务10万元 + A, X$ o$ b$ v; c 5某甲准备设立一个经营食品批发的有限责任公司，根据我国公司法，其出资不得少于(D ) y# t# C2 c0 A30万 B10万 7 e v0 T* a( uC40万 D50万 R9 O$ j6 y$ y . V5 6有限责任公司股东会进行决议时，对于公司章程的修改应采取何种决议才能通过(C )。 - f* O, 0 z+ g! 0 F B B7 U( X; C% X8 R n, i5 o( J; A. 以出席股东会的股东人数23以上通过 ; N. f+ b9 l1 JB. 以出席股东会的股东所持表决权的23以上通过 7 t6 2 Y4 s2 v! a1 z: g6 v/ g6 p2 E$ f! b 8 W% r% nC. 以全体股东所持表决权的23以上通过 # Q M7 u% e* mj2 H+ 9 l0 O0 6 l) . s+ _, O, Z 5 yD以全体股东人数23以上通过 P 5 |% N- ?0 D% b1 X( 9 B+ B9 l. Z7 E- s+ g6 v! m7以下关于公积金概念提法错误的是(C )。 . K , D. h( a& H2 r/ 3 R h/ u# y, I; 5 cA. 公积金包括法定公积金和任意公积金 X7 Y; 8 N. q0 , 3 C- LB. 任意公积金由公司决定是否提取及提取比例 t1 p* o e3 Y3 e! cC. 法定公积金转化资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的20 # G8 q, 3 b; x8 n+ O, D4 p$ P# U* S% D2 & dD法定公积金累积数额为公司注册资本的50以上的，可以不再提取 ! Y P% O3 T; $ % 8出票日期是1995年5月31的见票后定期付款的汇票的承兑提示期间的最后一日是(B), 5 ; r+ a; M: yM1 U t; P z( c6 v# E8 p9 p% qA. 1995年7月1日 B1995年6月30日 z* N9 a+ g% t% ds8 V( Z$ p! B+ W( U$ Yj8 zC. 1995年7月31日 D1995年8月1日 8 O5 W1 u $ S4 L3 Q! Q, RE8 U; R0 A X, H/ X9票据债务人依其本国的法律为无民事行为能力或限制行为能力人，而依行为地法为完全行为能力人，适用(C )法律。 s2 r0 - o9 P1 Y: o2 C# q q9 g+ V; Y. X U0 PxA. 出票地 B其本国 , K X% V7 I, 1 E! GC. 行为地 D付款地 5 k% LL! e# n1 c: 10公司经理的基本职权不包括(D )。 0 G 8 x7 uy( 0 v# | tA. 拟定公司的基本管理制度，制定公司的基本规章，报董事会批准后实施 ! j; |: z. e8 q( l: i) h- PB. 提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人 e: V3 S. S) F& n9 P m4 G, Oj$ e7 f/ k/ rC. 公司章程和董事会授权的其他职权 9 y% |y* x2 U7 E;D. 主持股东大会 : H/ P8 P$ 6 TH2 ?L; G, f9 N( c4 M6 o1 z- r; F% e( B+ M* H2 g8 B) J O2 V+ B$ y4 W7 A三、多项选择题(20分，每题2分) - , o. h# s( l8 z% ?, $ F1 R, 7 + t: t1以下国家采用民商分立的立法体例的国家有(BCD )。 2 p7 _# 4 . x: 1 v4 |, E- x B/ x3 r$ N! ; V/ T) w! Y v0 _# gA英国 B法国 , i9 z1 Z X J0 y4 C. 德国 D日本2下列情形导致当事人当然退伙的有(AB )。 : A1 f% b$ W! O% V; FKA. 死亡或被宣告死亡 B被依法宣告为无民事行为能力 2 s$ s, n4 ?6 G; e/ L6 W$ q* s8 I h+ p9 L6 jC. 因疾病不能继续参加合伙企业的经营 D未履行合伙企业的出资义务 . ox d( : _# f 3甲要成为某合伙企业的须符合以下哪些条件(ABD )。 S- l4 cM6 g0 E v$ iC1 A. 取得原合伙人的一致同意 / VJ; p$ q( aB原合伙人如实告知该企业的经营状况 % z# $ |- r) F. v9 6 T2 f, |( H* h5 Q v1 P9 bC. 甲应如实向合伙人说明个人负债情况/ c, S( H$ I: + c. f m4 ?% x2 f8 Y0 h7 m3 GD. 甲应停止其已经从事的与该企业相竞争的业务 - s5 v1 8 o. ; N4根据我国合伙企业法，合伙企业协议应载明下列哪些事项(AB ) 3 V# h; L O9 q/ K. B3 T* D3 H B/ L+ v) K! t0 A入伙与退伙 B合伙企业的解散与清算 ) v# W# I C9 K# Q7 E. k% T6 l+ C. 合伙企业的经营期限 D合伙人争议的解决方式5以下情形将导致合伙企业被解散的有(ACD )。 8 q2 i: k: Z e6 |$ h, W$ r# j% ( U5 F7 N9 t% A约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营 6 K+ K) U9 L7 C) t0 IC0 a% y. m# b9 yB在9个合伙人中有6个人同意解散 3 P- l2 |! p& M; y1 n0 N5 E7 O1 - cC. 被依法吊销营业执照 ) n5 y! w* P) C( c: wD. 4个合伙人的合伙企业有3个合伙人分别因不同原因而退伙 * n1 S l: Z4 C- H6合伙事务的执行可采取以下哪些方式(ABD)。 + X) * G3 + 4 G* H6 Y: G. J! L$ W( z H ZA P4 WA. 全体合伙人共同执行 B委托一名合伙人执行 : o! g; n) F/ UC委托合伙人以外的人执行 D委托2名合伙人执行 7 y1 . o0 G3 S Q) t8 I a$ W: ; B) I2 f; R5 F! j* i) b7某合伙协议约定的经营期限为3年以下情形可以使当事人退伙的有(ABCD)。 2 K$ S m. z7 3 b6 Z % m( R3 Q e9 F# A约定的退伙事由出现 ! A# J+ W - U5 Y) . a J; S9 r0 J B经全体合伙人同意 ; _, a u6 k$ R) k2 ?: s# V W( F0 kC. 发生合伙人难以继续参加合伙企业的事由 + Y3 x+ O/ Q% a* y 6 t V y) p) V$ ?. 6 0 o5 f: D合伙人严重违反了协议约定的义务 3 Y6 b9 u) n) p! / s- jU4 Sk5 a: E8某公司打算上市，哪些是必须具备的法定条件(ABD)。 : f8 8 B/ E8 a W3 v. Z A 上市公司必须是已经成立的股份有限公司 : t. Y; A/ e: cs1 n% D0 t7 0 Q/ ?9 Z/ V. m7 i( XB公司的股本总额不少于5000万元 ! A2 Z m0 i C开业时间2年以上 ) K* C: x3 k% L# x. R8 V0 r6 Y b0 y3 d% tz3 dD公司最近3年无重大违法行为 ( a, Y+ o# U2 k. f, I8 z$ n/ j4 - R/ C?( E. N( n% g9股份发行的原则有(ABCD )。 0 O. A o! 0 N4 e v O2 A: o# U2 6 jA公开发行 B公平发行 ( q2 L3 g# E5 D% C同股同权 D同股同利 。 # M4 p# Y. e; m* K: m! # a1 Y* j3 q0 t- f8 I3 x4 I _- H10以下关于股份转让说法正确的是(ACD) |; X: Y, ; 1 Z9 Z$ 2 - G2 _5 t, NA. 股份转让特指股份有限公司的股份转让 : f5 |9 z2 G3 N* E8 J7 hU5 5 e6 q9 m9 xB股份转让不能自由转让 . X# w* j P1 L( B+ C. o% q; q- z) e, N1 I0 pC. 股份转让在特定情况下受到一定的限制 6 M4 d: , 3 h* W6 h+ F/ : H; Z5 t( y* R2 b. D. 股份转让是以股票的形式出现的 8 P0 X$ R* _; V- Y2 t4 a4 * ) 8 Z. r. i/ G: 四、简述题(30分，每题15分)- C% N: V4 V I( h/ S0 ?% o6 G2 r7 9 h h8 h# k$ Y3 S1. 请简述公司分立及其法律后果。 (1)公司分立是指：一个公司根据股东会或者法律的规定分立成二个或者数个公司，原来公司的财产、债权和债务由公司股东会决定由分立后的公司按照资产和负债的比例继承。(4分)3 J8 / O Z6 D$ x% m! w3 r1 v5 o( / _(2)公司分立时：首先要有股东会决议。公司分立由董事会根据公司发展和为了适应市场的要求提出公司分立的方案。由股东会作出决议，在决议中要对公司的财产做出相应的分割。(2分)! g2 p# EN. k5 x# d# g G1 z$ # I; ; o T8 T9 v资产清算。编制公司的资产负债表及财产清单。(2分) 2 mx, u1 $ y) l f, d$ o9 9 T6 G- VR) _其次，通知债权人。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。(1分)+ P4 / _6 V U+ ) D1 p( h- s6 O* 3 F( q5 k+ : h: e再次，债务安排。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。公司不清偿债务或者不能提供相应的担保的，公司不得分立。(2分)|1 _, ; b( 0 Z2 a- c# # n 0 f, R; A2 Z2 H. R(3)公司分立的法律后果。 $ I+ s) Td# O$ o N- f: S; X2 r5 D3 B1 s m公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。债权人在时效内的债权可以向合并之后的公司主张。公司分立没有按照公司法的规定的条件和程序通知和公告的，公司分立之前的债权债务由分立后的各公司承担连带清偿责任。(4分)3 y) C2 ( v$ K+ B2 j! F! W. i6 j5 / u Q: % 3 k g9 |$ F f0 h% m7 L0 # k2 , 2请简述票据转让背书和非转让背书。参考答案： 9 q. P. ; U9 B6 x+ V, ?9 m, xCv P, e1 i- z依据背书的目的，背书可分为转让背书和非转让背书(2分), Z 2 M9 j6 R/ U8 W1 ! U6 L; G( T1 P% x; r9 Z7 M* H Y(一)转让背书是以转让票据权利为目的的背书。通常的背书均为此种。(4分)Y & f0 j: V! H, u- n6 q# H$ B+ 2 n q6 W# V, V- q a(二)非转让背书是指以转让权利以外的目的而为的背书。非转让背书又可分为设质背书和委托背书 * O- f( V. e+ D5 a. t7 r: q( x* J, C j2 % (1)设质背书是以设定质权担保债权为目的的背书。设质背书，它是背书人以票据权利设定质权为目的所为的背书。背书人为出质人，被背书人为质权人。(2分)* t, Q% u- y v2 Q8 w) C# g3 F) G- w) k J7 G7 0 Y# z$ O(2)委任背书是以委任他人(被背书人)代为取款为目的的背书。(2分)5 U! A t/ C$ c& ?- ?) g$ W- r+ i2 B% A: M0 E$ S委任背书，又称为委任取款背书，是指持票人为委托被背书人代为领取票款而为的背书。该种背书一般应有委任取款文句的记载，以防和一般的背书相混淆。(1分)3 v9 G5 b7 p7 j) C8 N Z% h/ V5 p# a9 w2 ! I j背书人与被背书人之间的关系属于民法上被代理人与代理人之间的内部关系，不存在权利担保关系，应依民法处理。(1分)1 Q) A, L: w% _: p3 Q/ ( M7 N6 e) T p# J- S0 : x委任背书不具有权利移转之效力 . I- r* x m+ J/ O j* a* y+ Q4 B(1)被背书人受委任后，得行使票据上的一切权利。这里所称的一切权利，不仅仅指票据权利，而且包括票据法上的权利。(1分) U. n1 jM. + C+ H6 P) h/ ? T# _; v(2)被背书人有再背书，以将其代理权转让于第三人，而不得为转让背书。(1分)7 K: a r2 i: g: 2 R2 E. n! O7 u. t7 f, Y M# u(3)被背书人行使票据权利时，汇票债务人所有对抗背书人之事由均得对抗被背书人，也就是说，委任背书不发生人的抗辩切断效力。(1分) , b4 l5 n) % h+ S- p7 ; y( B# o A5 q* l# ?2 h2 E: A0 h! t$ d3 v4 7 Uv, d3 w( T; a1 r2 u6 o- y( x! h( h/ F五、案例分析(20分)5 O9 _: O