安保体系送审资料

安安 保保 体体 系系 内内 审审 资资 料料 新建莘庄商务区新建莘庄商务区 16A 01A 北地块工程项目部北地块工程项目部 浙江精工建设集团有限公司 内内 审审 组组 长长 任任 命命 书书 根据贯彻上海市 施工现场安全生产管理体系 标准工作需要 特任命 沈官福 同志为 新建莘庄商务区 16A 01A 北地块项目为 内部安全 管理体系内审组组长 企业法定代表人 签字 日期 2014 年 3 月 15 日 安全保证体系外审申请报告安全保证体系外审申请报告 上海市安全生产保证体系第一审核认证 我公司承建的新建莘庄商务区 16A 01A 北地块项目开 工以来项目部就建立了 施工现场安全生产保证体系 能 严格按照 DGJ08 903 2003 规范标准要求认真组织实施 经 公司内审审核组审核认为该项目部能按照上海市安全生产 保证体系要求运作 项目施工现场的安全得到了有效控制 内审组认为该项目部各方面条件已基本成熟 特向贵中心 申请对本工程进行审核论证 浙江精工建设集团有限公司 2014 年 3 月 10 日 安保体系内审资料清单安保体系内审资料清单 申请单位浙江精工受审核项目 新建莘庄商务区 16A 01A 北地块项目 审核编号2014 3 20 审核日期2014 3 20审核组成员卢建华组长签字沈官福 序号安 保 资 料 名 称备注 1项目部安全生产保证体系管理评估报告及会议签到表 2项目部安保体系内审申请报告 3施工现场安全管理计划文件审核表 4内部审核员任命书 5内部审核员证书复印件 6内部审核计划 7内审首次会议组长发言及会议签到表 8内审末次会议组长发言及会议签到表 9内部审核记录 10不合格报告 11纠正措施通知单 12内审报告 浙江精工建设集团有限公司浙江精工建设集团有限公司 安保体系会议签到表安保体系会议签到表 会议名称基础阶段评估召开部门项目经理部 会议地点项目会议室日期2014 3 20 职务签名职务签名 组长沈官福公司内审部组 组员韩光明公司内审部组 项目经理黄世杰项目副经理宋阿明 项目工程师徐世界项目资料员孙磊 项目安全员鲁达飞项目施工员付新春 项目机管员陈郭才项目材料员朱金标 项目技术员任康明项目综治员丁超 浙江精工建设集团有限公司莘庄商务区 16A 01A 北地块项目 安全生产保证体系管理评估报告 一 评估目的 通过本次结构阶段的管理评估 以检验本项目部的安全管理 计划在实施过程中的适合性和有效性 进一步找出项目部还有 待纠正和改进的问题 二 评估的内容 1 查阅安全管理资料 检查 施工现场安全生产保证体系 DGJ08 903 2003 规范标准的实施情况 2 通过 JGJ59 99 施工现场安全检查评分标准 的检查记 录 分析 衡量安全管理过程中出现的动态和偏差 3 参照公司 三合一 QEO 贯标程序文件 和 施工现 场管理手册 的规定和要求 充分利用其本安全管理计划之间 的兼容性和相符性 4 检验本安全管理计划的实施以来 计划中制定的安全管 理目标适合性或实现的情况 5 各体系要素执行人对本岗位动作情况做口头综述 三 评估时间与地点 2014 年 3 月 20 日上午 9 00 于项目部会议室 召集人 现场项目经理 黄世杰 到会人员 项目部成员 宋阿明 徐世界 鲁达飞 付新春 陈郭才 罗大根 卢 建华 孙磊 任康明 等 四 管理评估综述 在公司各级领导和有关人员的大力支持配合下 本项目部自 2013 年 12 月 26 日起实施了本项目的安全管理计划 经过一阶 段之后的运作 我们有必要对整个管理过程进行恰如其分地评 估 目的就是要通过管理评估来检验我们自己编制的安全管理 计划工程开工之后的适宜性和有效 符合性 从而找出存在的 问题并制定出相应的纠正措施和预防措施 以期最终实现安全 管理计划中制订的安全管理目标 本项目安全管理计划的编制依据是 施工现场安全生产保证 体系 DGJ08 903 2003 规范标准 施工现场检验评分标准 JGJ59 99 标准以及公司 QEO 三合一 贯标程序文件 和 施工现场管理手册 安全管理计划 中对安全方针 安全 管理目标 机构 人员资源 施工设备 各岗位管理职责与权 限 体系文件的归纳均作了全面策划 所引用的法律 法规和 标准 规章 规范以及企业内部的管理标准均具备很强的针对 性和可靠性 项目部 安全管理计划 的编制和实施突出了 安全第一 预防为主 的方针 遵循了 以人为本 重在现场 强化标准 文明施工 的理念 为施工现场安全实现规范化 科学化 标 准化管理奠定了基础 施工过程始终是一个动态 我们在 安 全管理计划 中明确了各管理人员的职责 要求安全管理责任 必须做到 横向到边 纵向到底 将安全管理的每个过程都 做评细的文字纪录 从这些记录中去归纳 分析施工现场的状 态和轨迹 从中找出隐患的源 组织相关人员对人 机 物 料 环各方面进行分析研究 制定相应有效的纠正预防措施 以达到消除隐患 防患于未然的目的 编制项目 安全管理计划 最终的目的就是 采取有效的手 段 从源头抓起 使所有影响安全生产的因素处于受控状态 从而保证安全生产的环境 从根本上增强施工企业的安全尺度 减少和杜绝事故的发生 不断提高施工现场安全管理的水平 以期获得最佳的社会效益和经济效益 要实现这一目标 人的 因素是至关重要的 所以 项目部在人员配备方面 充分考虑 到这方面的需求 经过培训 让每个管理人员或操作人员均能 掌握安全技术和生产技术 坚持建设部对项目经理和 十一大 员 以及特种作业人员必须持证上岗的规定 从而为安全管理 计划的实施提供了根本的保障 五 管理评估的结论 1 经过一段时间的实践 本工程 安全管理计划 能基本 符合施工现场安全管理的需要 符合 施工现场安全生产保证 体系 DJD08 903 2003 所规定的各项标准 2 初步达到项目部所编制 安全管理计划 中即定的安全 管理目标 事故率为零 无死亡 火灾 交通 设备等重大事 故 在工程通过安保体系外审审核认证的准备工作 3 有待改进的问题 1 项目 安全管理计划 中确定了工程的重点和难点部 位以及危险点 危险源的认别 但缺少对这些进行重点检查的 记录 2 注重了对施工操作人员的三级安全教育 忽略了对项 目部管理人员的安全教育和职能学习 3 安全检查记录不够详细 全面 缺少量化记载 4 对施工现场的动态管理还存在部分脱节现象 具体表 现在施工现场临时使用的电源电缆随意拉接 通过本次评估会议 我们对项目部在经过几个月以来的安全 管理工作作出了综述和结论 在改进存在问题的同时 我们报 请公司对项目部的安全保证体系及项目 安全管理计划 进行 结构阶段的内部审核 以利于我们项目部做好调整 在今后的 安全管理工作中有进一步的加强和提高 浙江精工建设集团有限公司 莘庄商务区 16A 01 北地块项目部 浙江精工建设集团有限公司浙江精工建设集团有限公司 内内 审审 申申 请请 报报 告告 浙江精工建设集团有限公司 莘庄商务区 16A 01A 北地块工程项目部 安全保证体系内审申请报告 公司领导 我项目部自开工以来就建立了 施工现场安全生产保证体系 在实施的过程中项目部能全面按照 施工现场安全生产保证 体系 DGJ08 903 2003 规范标准要求认真组织实施 现内审 条件成熟 特向总部公司申请内审 希批准 浙江精工建设集团有限公司 新建莘庄商务区 16A 01A 北地块项目项目部 204 年 3 月 15 日 公司分管领导意见 同意同意 2014 年 3 月 17 日 施工现场安全生产保证体系 内部审核人员任命书 根据上海市施工现场安全生产保证体系 DGJ08 903 2003 规 范标准实施要求 公司现任命一批具备安全生产保证体系内审 审核条件的人员作为对公司新建莘庄商务区 16A 01A 北地块项 目部内审审核组内审员 具体名单公布如下 组员 沈官福 韩光明 浙江精工建设集团有限公司 任命人 2014 年 3 月 15 日 新建莘庄商务区新建莘庄商务区 16A 01A 北地块项目部北地块项目部 施工现场安全生产保证体系审核计划施工现场安全生产保证体系审核计划 由部门或岗位查要素 审核编号 2014 3 20 受审核方上级单位 浙江精工建设集团有限公司 受审核现场地址 黎安路 999 号 审核日期 2014 年 3 月 20 日 审核目的 检查施工现场安全生产保证体系的有效性 可行性 适用 性 审核依据 DGJ08 903 2003 规范标准 施工现场安全保证计划 审核组组长 沈官福 审核组组员 A 组 韩光明 B 组 沈官福 具体安排 3 月 20 日 7 30 8 00 首次会议 星期四 8 00 9 00 现场巡视 9 00 9 30 与施工现场主要负责人交谈 9 30 11 30 A 组 安 1 文件 项目经理 副 经 理 工程师 安 2 策划 项目经理 工 程 师 施工员 B 组 安 3 实施 3 1 项目经理 副经理 安全员 3 2 项目经理 副经理 安全员 综治办 3 3 项目副经 理 工程师 安全员 资 料员 3 4 项目经理 材料员 安全员 3 5 项目经理 工程师 安全员 施工员 11 30 12 00 午餐 休息 12 00 15 00 A 组 3 6 与 3 7 项目副经理 安全员 施工员 机管员 B 组 安 4 检查和改进 项目经 理 副经理 工程师 施 工 员 安全员 15 00 15 30 补充调查 15 30 16 00 审核组内部小结 16 00 16 30 与受审核方交换意见 16 30 17 00 未次会议 新建莘庄商务区 16A 01A 北地块 浙江精工建设集团有限公 司 项目部 组长 签字 项目经理 签字 浙江精工建设集团有限公司审核机构 施工现场安全管理计划文件审核表 受审核方上级单位浙江精工建设集团有限公司受审核施工现场地址 闵行区黎安路 99 号 受审核施工现场名称新建莘庄商务区 16A 01A 北地块项目部电话 安全体系标准DGJ08 903 2003安全保证计划版本第一版 审核编号2014 3 20编制日期2013 12 27 符合程度 条款号安全体系要求 符合不符合需改进问题点 1 1企业和项目部安全生产岗位责任制符合 1 2施工现场安全生产保证计划符合 1 3施工组织设计符合 1 4专项施工组织设计 方案 符合 1 5事故的应急救援预案符合 1 6企业和项目部安全管理制度符合 安 1 文件 1 7工种安全技术操作规程及安全作业指符合 导书 2 1 T重大 一般危险源及控制措施清单符合 2 1 1 T重大危险源控制目标和管理方案符合 2 2 T重大因素控制措施清单符合 2 2 1 T 重大环境因素控制目标 指标和管理 方案 符合 2 3法规文件清单符合 2 4安全记录清单符合 3 1组织机构与职责权限符合 3 1 1经济承包责任制和目标管理符合 3 1 2工程项目管理人员名册符合 3 2安全教育培训符合 3 2 1职工劳动保护教育卡汇总表符合 3 2 2新工人三级安全教育卡符合 3 2 3各类安全教育记录表符合 3 2 4班前安全活动及周讲评记录表符合 3 2 5特种作业人员名册符合 3 2 6安全监护 中小型作业人员名册符合 3 3文件控制符合 3 3 1 T文件收发记录表符合 3 4安全物资采购和进场验证符合 3 4 1合格供应商名录符合 3 4 2安全物资采购 租赁计划或协议书符合 3 4 3安全物资验收记录汇总表符合 3 4 4活动房控制符合 3 5分包控制符合 安 3 实施 3 5 1工程项目分包方名录符合 符合程度 条款安全体系要求 符合不符合需改进问题点 3 5 2 总包对分包方编制的专项施工组织设 计 方案 安全技术措施审批记录表 符合 3 5 3 提供给予分包方的安全物资 工具 实施设备移交验收记录表 符合 3 5 4 对分包方的分部 分项 安全技术交 底记录 符合 3 5 5对分包方的安全交底记录符合 3 5 6对分包方的安全监督 检查记录表符合 3 5 7分包方安全业绩评定表符合 3 6施工过程控制符合 3 6 1分部工程安全技术交底记录符合 3 6 2分项工程安全技术交底记录符合 3 6 3模板拆除 安全 令 3 6 4设施拆除申请表 3 6 5危险作业监控记录表 3 6 6防火控制 动火许可证 符合 3 6 7落地式脚手架记录表 3 6 8挂脚手架验收记录表 3 6 9悬挑式脚手架 3 6 10吊篮脚手架验收记录表 3 6 11门型脚手架验收记录表 3 6 12附着式脚手架 升 降 验收记录 3 6 13安全防护设施搭设验收记录表 3 6 14模板支撑系统验收记录表 3 6 15大型机械控制符合 3 6 16 1大型机械 装拆 施工方案符合 3 6 16 2大型机械 装拆 施工交底符合 3 6 16 3基础验收资料 3 6 16 4隐蔽工程验收单 3 6 16 5上回转塔吊安装 加节 验收记录符合 3 6 16 5下回转塔吊安装验收记录表符合 3 6 16 5施工电梯安装 加节 验收记录表 3 6 16 6机械检测中心的检测报告符合 3 6 16 7机械检测中心的检测合格证书 3 6 16 8 大型机械出厂合格证书使用说明书等 原始资料 符合 3 6 16 9大型机械运行及例保记录符合 3 6 17落地操作平台验收记录 3 6 18悬挂式钢平台验收记录 符合程度 条款号安全体系要求 符合不符合需改进 问题点 3 6 19施工用电控制符合 3 6 19 1临时用电施工组织设计符合 3 6 19 2临时用电安全技术交底资料符合 3 6 19 3临时用电验收记录表符合 3 6 19 4 临时用电专项安全检查记录表 每月 一次 可按 4 2 表式 符合 3 6 19 5接地电阻测定记录表符合 3 6 19 6绝缘电阻测定记录表符合 3 6 19 7电工巡视 维修 工作记录表符合 安 3 实施 3 6 20施工机具检查验收记录表符合 4 1安全检查表符合 4 2 纠正措施和预防措施 事故隐患处理 符合 4 2 1工伤事故 月 报表符合 安 4 检查 和改进 4 3内部审核符合 4 4安全评估报告符合 审核结论 通过 请按审核意见修改后按规定时间提交 以再次确认 审核员 年 月 日 修改后审核结论 确认人 年 月 日 浙江精工建设集团有限公司浙江精工建设集团有限公司 施工现场安全生产保证体系内审审核施工现场安全生产保证体系内审审核 首次会议审核组长发言首次会议审核组长发言 各位领导 同志们 早上好 浙江精工建设集团有限公司对新建莘庄商务区 16A 01A 北地块 工程项目部申请施工现场保证体系内审后 即组成了内审组 组长 由沈官福同志担任 组员 2 人 对新建莘庄商务区 16A 01A 北地块 工程项目部施工现场安保体系以过结构阶段内审后的运行情况 进 行第一次内部审核 按照内部审核的程序 现在召开首次会议 下 面请项目经理介绍项目部主要岗位人员以及工程概况 施工进度情 况 沈官福 新建莘庄商务区 16A 01A 北地块项目由中建信控股集团上 海置业有限公司开发 浙江省建筑研究设计院设计 监理单位 为 上海智通工程建设管理咨询有限公司 施工单位 浙江精工建设集 团有限公司 其中办公室楼 28 层 商业裙房 3 层 住宅 23 层 变 配电房 1 层 住宅平均层高 2 90M 办公楼平均层高 4 20M 计划开 工日期 2013 年 11 月 竣工日期为 2015 年 11 月 所有方案报公司 经监理审批 符合要求后施工 下面我代表内审组就本次审核的有关事项作几点说明 本次审核组长沈官福 本人担任此次审核组的组长 一 审核目的 范围 依据 安排 一 审核目的 通过对项目部安保体系的内审 进一步推进安全贯标的落实 强 化施工现场的安全管理 增强全员安全防范意识 使安全工作纵向 到底 横向到边 专管成线 群管成网 杜绝事故隐患 确保安全 目标的实现 二 审核范围 1 审核项目部制定的安保计划是否有针对性 其实施是否达到 符合性 适应性和有效性 2 施工现场的安保体系是否按 DBJ08 903 2003 标准 对要素分 解 责任到人 要素是否覆盖全过程 对人 机 料 法的监控是 否有力 检查是否到位 安全工作是否贯穿于全员 全过程全方位 3 采用岗位查要素的方法进行内审 具体内审按计划安排 不 仅看资料 而且查现场 从工程开工至今的施工安全活动 三 审核依据 1 DBJ08 903 2003 标准 2 项目部的施工现场安全保证计划 第一版 3 国家行业 地方有关安全生产 文明施工的法律 法规和规 章 四 审核方法 审核日程安排 审核岗位与要素的分解 时间安排等按照内审计 划 二 审核方法 1 对施工现场安保计划审核是否形成文件化 并验证基本符合 标准和现场实际 2 根据施工现场安全 文明施工的特点 采取抽样审核与全数 检查相结合的方法 3 依据标准 体系文件 检查表 通过交谈 查阅 观察及验 证等方式收集安保体系运行的客观证据 4 内审员将巡视施工现场 找对安保体系运行有影响的岗位人 员谈话 了解情况 抽查相关的文件和记录 1 对标准和安保计划中明确提出的重要部位 设施 设备和活 动 对确定的重大危险因素全数检查 如井架 脚手架 安全临时 用电 安全技术交底等 2 对一般部位设施 设备和活动进行随机抽样 如临边洞口 中小机械 安全检查教育 3 全数检查能够把握重大危险因素的全面情况 4 抽样检查能够在规定的时间内 从整体上依据来自抽查的客 观证据和不合格项的统计分析 制定安保体系的运作情况 其科学 性 公正性 抽样不可能跟踪安保体系运行的全过程 存在客观证 据搜集不全面的可能性 判断上不可避免出现 弃真存伪 的情况 有一定局限性 风险性 所以审核都不能证明安保体系运行的完美 无缺 即尽可能抽取有代表性的样本 不道听途说 不盲目加以推 测 以客观证据为依据 客观 公正地评价 三 客观证据地搜集和提供 通过审核 内审组将主要收集安保体系运行符合标准要求的证据 同时也要收集不合格折信息 任何发现都将被记录下来 并与陪同 人员 受审核人员一起确认 在内审中出现一些不合格项是正常的 关健是如何重视 认真 对待 在看到问题的同时 提出改进措施 切实做到有效整改 对构成不合格项 内审员将开出不合格报告 内审组在本次会 议前召开内部会议前召开内部会议 经集体讲座后 由组长决定 确认不合格项 确定不合格项性质 分为严重 一般两种 严重不合格 体系性失效 出现区域性失落 法令 法规或合格的规定严重不符合 设施 设备 施工现场安全状况不符合规定要求并且后 果严重 一般不合格 要素和体系文件而言 是个别的 偶然的 孤立的 性 质轻微的问题 对审核区域的体系的有效性而言 是次要的 易于纠正 的 所有不合格报告在末次会议前 交项目经理签字确认 四 审核结论的形式 现场审核结束后 审核组召开内部会议 对全部审核结果进行分 析 结合政府有关部门的推荐证明材料 对施工现场安保体系进行 综合评价并作出审核结论 通过有效性的评价 审核组将作出审核结论 并提出外审建议 审核结论分为三种情况 1 推荐外审 2 暂缓推荐外审 3 不同意推荐外审 五 安保体系认证的客观性和公正性 坚持标准 科学严谨 公正廉洁 热情真挚是我们内审组的工作 方针和宗旨 我们各位内审员本着认真负责的精神 尊重客观事实 用客观证据说话 对审核结果 内审组将以标准和施工现场安保计 划为依据 以现场安全管理的现姿状和安保资料为基础 做出公正 结论 六 请项目部领导讲话 黄世杰 今天由我公司浙江精工建设集团有限公司内审组专门组 织人员到我项目部进行安保体系内审 我代表本项目部全体职工在 这里表示非常的感谢 希望通过对此次结构阶段内审审核组领导们 的审核 对本工程存在的安全隐患问题及时加以指出 从而利于项 目部能及时纠正整改 使本工程的安全管理工作能达到即定的目标 两次感谢审核组的各位领导 七 确定陪同人员 随同人员的作用是向导 记录和见证 首次会议到此结束 谢谢大家 下面进入现场审核 浙江精工建设集团有限公司浙江精工建设集团有限公司 安安 保保 体体 系系 内内 部部 审审 核核 记记 录录 新建莘庄商务区新建莘庄商务区 16A 01A 北地块项目部北地块项目部 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 1 总要求 3 2 策划 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 1 1 总要求 项目经理部是否建立了 文件化的安保体系 并 进行持续改进 3 1 2 是否按要求对安保体系 进行 PDCA 循环 3 2 策划 3 2 1 1 制定的安全目标 是否与公司安全方针 目标协调一致 安全指 标值和管理目标是否完 整和切合项目经理部实 际情况 是否可以测量 2 是否按 JGJ59 99 安 全检查标准要求 在项 目经理部内按层次和岗 位在职能上分解 展开 并实施考核 3 项目安全管理目标 是否让全体员工了解并 执行 与项目经理交谈体 系如何建立 策划 运行实施情况 同上 查安全保证计划中 的安全目标 查企业安全方针 目标 查安全目标分解 考核表 分别找管理人员与 工人班组长交谈 安保体系按 PDCA 循环 正常循环 较正常循环 安全目标 齐全 基本齐全 缺项 安全方针 有 无 安全指标 可测量 不可测量 安全目标完成 有重大事故 无重大事故 安全目标分解 有 无 考核制度 有 无 考核是否正常进行 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 2 策划 3 2 2 3 2 3 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 2 2 1 是否对施工不同阶 段的危险源 不利环境 因素进行识别 评价和 控制 是否对控制方式 进行策划后 编制了各 专项控制方案 2 是否对危险源和不 利因素进行不断识别 评介 更新 查危险源识别 评 价 控制清单 评 价 论证记录 查 控制策划记录 查更新记录 有深度 危险源评价控制 一 般 较 差 不利环境因素控制 有深度 一 般 较 差 策划记录 较好 较差 差或没有 危险淅控制方案 齐全可操作 较齐全 环境控制方案 齐全可操作 较齐全 有更新记录 无更新记录 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 2 策划 3 2 4 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 2 4 1 是否按规范要求在 工程设计 施工条件变 化时安保计划是否及时 进行评审修订 3 是否有收发文记录 有无组织评审及修 订记录 查有无重新审批或 备案记录 查安保计划收 发 文记录 施工条件变化后 有重新修订 施工条件变化后 无重新修订 施工条件未发生变化 备案记录 有 无 安保计划收发文记录 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 3 实施 3 3 1 组织机构 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 3 实施 3 3 1 是否规定了各岗 位的职责权限 相互关 系规定是否明确 合理 安全员能否正确有效地 行使其职责 项目经理 如何发挥第一责任人的 领导作用 2 是否配备了足够的 资源 3 是否配备了规定数 量的专职安全管理人员 查安全生产责任制和 安全贯彻标职责权限 交底与责任人的确认 签字手续齐备 与项 目经理交谈 查机械设备清单 安 全防护措施清单 检 测工具清单 管理人 员名册 安全技术措 施 劳动保护用品清 单 安全文明施工预 算 查专 兼 职安全员 名单及上岗证书 安全生产责任制条款合理 职责 明确 安全责任制条款不合理 职责明 确 责任人的交底确认手续 齐全 不齐全 与上级签订的安全生产责任书或 经济承包责任制安全目标明确 明确 不明确 项目内部之间签订的安全责任书 有 无 机械设备清单 有 无 安全技术措施清单 有 无 安全检测工具清单 有 无 劳防用品配备清单 有 无 安全 文明施工预算单 有 无 管理人员名册 有 无 安全员专职 有 无 证号 证号 证号 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 3 实施 3 3 2 安全教育 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 3 2 1 是否制定了安全教 育制度 2 是否对新工人进行 了教育和培训 3 是否对教育培训的 有效性进行考核 4 项目经理等管理人 员是否经过教育培训及 复训 特殊工种 中小 型机械操作工及监控人 员是否持证上岗 5 是否进行了分层次 贯标教育 6 建议实施对员工业 绩能力进行考核 查安全教育制度 如采用公司制度 但需有项目部教育 计划 查经常性 季节性 节假日转岗 复工 针对性 新文件 新标准等的教育记 录 查劳动保护教 育卡 查员工年度考试 培训教育记录 查项目经理 管理 人员上岗证及培训 记录 特殊工种 中小型机械操作工 及监控人员上岗证 书及培训记录 查贯标实施前的教 育记录 查考核记录 安全教育制度 有内容齐全 无 项目部自行编制教育计划 有 无 年度考试 培训教育记录 有 无 项目经理上岗证 级别 证书号 管理人员上岗证齐全 齐全 不齐全 缺上岗证 岗位 特种作业配备 齐全 不齐全 无证人员情况 监控人员经培训上岗证 齐全 不齐全 贯标前培训教育记录 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 3 实施 3 3 3 文件控制 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 3 3 1 是否编制了文件控 制程序 规定 2 项目部发布的文件 是否进行审核 审批 修订后是否进行确认 3 是否对文件进行了 标识 文件收 发是否 进行登记 4 是否编制了项目部 适用 现时 有效的文 件清单 内容是否齐全 5 现场是否配备文件 的有效版本 作废文件 是否标识或收回 查控制要求或有关 管理规定 本审核 审批记录 查确认记录 查文件标识 抽部 份文件 查收 发 放记录 查经确认的文件清 单 帛查现时 有效的 文件 查作废文件 回收记录或作废标 识 作废章 文件控制要求 完善 较完善 不完善 文件发放 有审核 无审核 文件标识 有 无 文件发放记录 有 无 文件的学习传达记录 有 无 文件清单 有 无 是否经确认 有 无 作废文件处理 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 3 实施 3 3 4 采购 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 3 4 1 是否制定了安全物 资采购验证程序 规定 2 是否建立了合格供 应商名录 3 是否建立评价与选 择供应商的准则 4 采购资料是否符合 要求 审批手续是否齐 全 5 安全物资是否在合 格供应商名录中采购 6 企业内部转移或调 拨的安全物资是否作了 检查验收或帛样复试 7 如不在合格供应商 名录中采购安全物资 是否对供应商进行了应 急评价 查安保体系文件 规定 查是否建立合格供 应部名录 查企业管理制度 规定 查采购计划 合同 审批记录 查相关安全物资的 发票 供货单 查验收资料及调拨 单 查供应商应急评价 记录 采购验证程序 符合控制要求 控制要求有缺陷 合格供应商名录 有公司发布的 项目部自行发 布的 无合格供应商名录 评价选择供应商的制度 有 无 采购计划 有 无 合同审批 有 无 采购是否在合格供应商名录中 有 无 调拨验收记录 有 无 应急评价 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 审核提示检查表审核记录 B 8 是否对安全物资进 出场验证和抽样检验 9 对分包方安全物资 是否进行了控制 10 是否对安全物资的 检验状态进行了标识 11 是否对劳动保护用 品按规定期限进行复验 查验证 抽样检验 记录 查采购资料 查材 料的共同验证记录 查物资标识和检验 状态标识 牌 表 等 查测试记录 验证记录 有 无 抽样检验记录 有 无 分包采购资料的共同验证 有 无 劳动用品测试复验记录 有 无 测试记录 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 3 实施 3 3 5 分包控制 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 3 5 1 是否制定了分包方 控制的程序 规定 2 是否建立了合格分 包方名录 3 是否建立了评价与 选择分包方的准则 4 是否对不在合格分 包方名名录内的分包方 在使用前进行应急评价 5 是否对分包方签定 了安全生产协议 是否 签定了分包合同 合同 是否符合要求 查体系文件 规定 查合格的分包方名 录 查企业管理制度 规定 查分包方应急评价 记录 查安全协议 查工 程合同 分包内容 与安全协议书上内 容是否相一致 合 同期限 分包方控制程序 已制定 未制定 合格分包方名录 有公司发布的 有项目部自行 发布的 无合格分包方名录 分包方评价选择的制度 有 无 分包方应急评价记录 有 无 安全协议书 有及符合 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 审核提示检查表审核记录 B 6 对分包方的安全技 术方案 措施是否进行 审批 7 是否对分包方的设 备设施和安全物资进行 验证和检验 8 是否对分包方的人 员进行了安全教育和安 全交底手续是否齐全 是否对分包方记录了过 程控制 10 是否对分包方进行 了定期业绩评价 查审批记录 查验证 检验记录 查教育记录及交底 记录 查检验记录及生产 例会记录 查定期业绩评价记 录 对分包方的技术方案审批 审批手续齐全 审批手续不齐全 对分包方设备 设施和安全物资 有验证记录 无验证记录 对争包方人员的交底手续 齐全 不齐全 对分包方人员的教育记录 齐全 不齐全 对分包方的过程检查记录 齐全 不齐全 生产例会记录 正常召开 不正常或没开 定期业绩评价 有 无或不及时 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 3 实施 3 3 6 过程控制 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 3 6 1 是否编制各项施工 方案 专项技术措施 规章 制度 对特殊 四新 施工是否编制 新的作业指导书 2 方案 措施是否具 有针对性 操作性 是 否经确认审批 交底 3 是否对关键危险部 位 过程监控 4 是否进行分部 分 项 分工种安全交底 查安全技术措施清 单 强制性条文中 规定的是否在专项 施工方案中体现和 文明施工保证措施 等 查各项管理制 度 查作业指导书 查安全过程控制 查方案 措施 审 批记录 查监控记录 查培 训记录 监控人员 是否做到持证上岗 查安全分部 分项 分工种安全产交底 记录 查方案中措施 齐全有针对性 较齐全及有针对性 不齐全且针对性差 审批及交底 有审批及交底 无审批及交底 交底人 是技术负责人 不是技术负责人 监控记录 较好 一般 无 持证上岗 有证 无证 分部交底 基础有 无 结构有 无 装饰有 无 其它有 无 分项交底 齐全 不齐全 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 审核提示检查表审核记录 B 5 是否对重点放为部 位和安全物资进行标识 防护 6 动火是否经过分级 审批 7 消防设施配备是否 齐全 8 是否对周边道路管 线制定采取了相应措施 9 是否对施工现场环 境进行控制 10 对基坑施工引起的 地面沉降 周边建筑物 倾斜 开裂进行控制 11 是否对监时设施 活动房 围墙的施工 使用 拆除进行了控制 巡视现场 查动火证 巡视现场 巡视现场及查为主 对管线交底 及施 工手续输 绿卡 巡视现场 节约能 源 落手清 文明 卫生 粉尘控制 污水排放控制 查 废水排放管网图 二级沉淀池等 查 固体废弃物外运记 录 查噪音测试记 录 查是否使用商 品砂浆 查基坑扩实施现场 查活动房搭设方案 验收手续及过程监 控记录 审批手续 齐全有效 不齐全有效 消防设施设备 基本齐全 部份未达到要求 业主同施工单位 有交底 在管线施工前 无交底 已办理绿卡 未办理绿卡 无须办理 废水排放管网图 有 无 二级沉淀池 有 无 废弃物外运记录 有 无 商品砂浆 使用 未使用 基坑施工控制方案 有 无 监控移位 地面沉降记录 有 无 噪音测量试记录 有 无 活动房搭设 有方案并经审批 无方案及审批 过程监控及验收 有记录 无记录 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 审核提示检查表审核记录 B 12 是否进行安全生产 的内外部沟通 13 是否进行脚手架反 拆除的申请 并进行了 审批 14 现场 五有 设施 是否齐全 15 是否制定了班前活 动制度 并开展三上岗 讲评活动 16 是否办理了综合保 险 17 是否制定设备 设 施的验收制度 18 是否对设备 设施 进行维修 保养 19 是否对设备 设施 运行验收 检验 标识 沟通或走访的记录 协议书等资料 查申请书及审批记 录 巡视现场 查班前活动制度和 记录 查三上岗 讲评活动记录 查有关手续 查检验保养制度 查保养计划及平时 日常维修保养记录 例保卡 查大型机械的企业 内部验收记录及法 定检测机构检测报 告 查施工升降机 每三个月一次的轿 厢坠落试验记录 查脚手架的分段验 收记录 安全防护 设施验收记录 附 着式脚手架的验收 记录 施工用电验 收记录 外部沟通记录 有 无 签定有关协议书 有 无 脚手架拆除申请记录 有 无 模板拆除申请记录 有 无 五有设施 齐全 不齐全 班前活动制度 有 无 三上岗一讲评活动记录 有 无 保险手续 已办理 未办理 验收保养制度 制度齐全 制度不齐全 保养计划 有 无 平时保养计划 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 3 实施 3 3 7 事故及救援 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 3 7 1 是否制定各种应急 救援预案 准备了救援 物资并在事故发生时组 织实施 是否配备了足 够的救援的人力资源 2 是否对应急救援预 案进行演练 必要时并 对预案进行修订 3 对工伤事故调查分 析是否积极配合和制定 实施纠正 预防措施 查应急救援预案 救援物资清单 巡 视现场 查救援人 员组织网络名单 查各种预案的演练 记录 修订记录 查工伤事故 月报 表及工伤事故登记 表 查纠正 预防 措施 应急预案 齐全 不齐全或无 救援物资清单 有 无 救援人员网络名单 有 无 预案的演练记录 有 无 修订记录 有 无 月报表 每月正常上报 无每月正常上报 事故及隐患的处理 纠正预防措施 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 4 检查改进 3 4 1 安全检查 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 4 检查与改进 3 4 1 1 是否制定了各种安 全生产定期检查制度 检查内容是否齐全 参 加人员是否齐全 参加 人员 频次是否确定 专项检查有否明确 2 项目安全目标的实 现程度 3 各级安全职责落实 情况 4 是否按安全检查制 度进行安全检查 5 对是否按 JGJ59 99 标准进行了评分 6 政府 环保 部门 来工地检查记录 7 查企业上级和监理 对工地检查记录 8 安全检查中发现的 问题是否按三定原则进 行处置 纠正 重新检 验和验证 并采取了纠 正和预防措施 9 检测设备是否定期 纠正和维护 查安全生产定期检 查制度 查指标达到情况和 安全管理目标的达 标 检查对象 标准 方法和步骤是否符 合 查安全定期检查记 录 查安全检查评分表 原则上每月进行 一次检查评分 查纠正预防 预防 措施实施 验证记 录 查重新检验记 录 查记录 查记录 查纠正和维护记录 安全生产检查制度 有 无 专项检查 有 无 每月几次 有 无 59 99 每月一次评分记录 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 4 检查改进 3 4 2 纠正预防审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 4 2 1 是否规定了纠正预 防措施的制定 实施 给证人员及职责 2 是否对不合格 事 故险肇事故进行了原因 分析 3 对不合格 事故 险肇事故是否制定了纠 正预防并进行了实施 验证 并按时完成 4 是否对潜在的不合 格制定 实施 验证了 预防措施 查安全保证计划 规定 查纠正和预防措施 记录表 查纠正措施 查实 施记录 查验证记 录 查预防措施表 纠正预防措施职责 明确 不明确 制定实施验证控制程度 明确 不明确 责任人能否了解 了解 一般 不了解 纠正预防措施的原因分析记录 有 较好 有 一般 有 较差 查纠正措施的落实和验证 有 较好 有 一般 有 较差 预防措施 有 无 验证手续 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 4 检查改进 3 4 4 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 4 4 1 是否对安全评估的 频次进行策划 2 是否按策划的时间 间隔进行了安全评估 3 评估内容是否充分 4 是否对有效性 充 分性 适宜性的描述 是否对安保体系运行中 存在问题的描述及采取 纠正 预防措施 完成 期限 查整个施工工期安 全评估计划 或体 现在安保计划内 查安全评估记录 查安全评估记录 查安全评估记录 安全评估计划 有 无 安全评估阶段 基础阶段有记录 无记录 结构阶段有记录 无记录 装饰阶段有记录 无记录 其它阶段有记录 无记录 安全评估内容 充分 较充分 不充分 对体系的 三性 描写 恰当 不恰当 对存在问题的描述 有及完整 没有或简单 纠正预防措施的制订 有 无 验证手续 有 无 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 审核岗位 部门 安全保证要求 3 4 检查改进 3 4 5 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 3 4 5 1 是否制定了安全记 录控制程度 2 是否对项目所使用 的记录进行了编制 汇 总 3 安全记录是否符合 有关部门规定 4 安全记录是否准确 及时 完整 清晰 标 志明确 是否追溯性 是否进行收集整理 是 否对安全记录进行了标 识 5 安全记录是否便于 存取 查询 保管是否 妥善 查安全保证计划 规定 查安全记录清单 抽查相关安全记录 抽查相关安全记录 查安全记录目录和 记录存储环境 安全记录程序 有且完善 无控制程序 安全记录 有清单 无清单 编目 立卷 记录完整准确 及时 一般 较差 安全记录标识 有及准确 无 安全记录目录 齐全正确 不齐全 存储环境 好 一般 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司 现场审核记录 施工现场巡视 审核时间 2014 3 20 审核提示检查表审核记录 B 1 安全防护设施 2 大型施工机械及施 工机具 3 施工临时用电 4 文明卫生 环境保 护 5 持证上岗 遵章守 纪 注释 B 评估 1 符合要求 2 基本符合要求 可以接受 3 不符合 与符合报告对应什么 谁 如何 用什么 在哪里 什么时间 多少次 那些文件或形式 记录什么 审核员 第 页 共 页 浙江精工建设集团有限公司 施工现场安全生产保证体系内审审核 末次会议审