常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级达标评审工作指导手册

危险化学品从业单位危险化学品从业单位 安全标准化三级达标评审工作安全标准化三级达标评审工作 指指 导导 手手 册册 试行 常州市安全生产监督管理局 常 州 市 安 全 生 产 协 会 二 O 一二年五月 前前 言言 为了进一步规范常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级 企业达标评审工作 依据 AQ3013 2008 危险化学品从业单位安全标 准化通用规范 江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准 试行 的通知 苏安监 2011 202 号 和 常州市危险化学品从 业单位安全生产标准化三级企业评审办法 常安监 2012 56 号 等文件精神 严格按照省 评审标准 的 11 个 A 级要素和 55 个 B 级要素 并结合危化企业安全生产管理实际 认真转化构建新型 危化企业安全生产标准化管理体系 有效加强三级达标企业评审管理 工作 特编制 常州市危险化学品从业单位安全标准化三级达标评审 工作指导手册 简称 手册 本 手册 涉及达标评审内涵 评审主要依据 达标创建要求 受理审查申请 评审准备工作 现场达标评审 整必验收确认 审核 公示发证 年度自评监管 注意几个问题以及附件 共 11 个方面 全面统一规范了全市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业达 标评审形式 内容 范围 程序和方法要求 更有效地指导全市开展 现场评审工作 确保三级企业达标评审质量 目目 录录 1 达标评审内 涵 1 2 评审主要依 据 1 3 达标创建要 求 1 4 受理审查申 请 2 5 评审准备工 作 3 6 现场达标评 审 4 7 整改验收确 认 6 8 审核公示发 证 6 9 年度自评监 管 6 10 注意几个问 题 6 11 附 件 13 1 为了相对统一规范指导全市危险化学品从业单位安全生产标准化三级 达标评审工作 有效提高评审工作质量 一 达标评审内涵 所谓安全生产标准化 是企业通过建立安全生产责任制 制定安全管 理制度和操作规程 排查治理隐患和监控重大危险源 建立预防机制 规 范生产行为 使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求 人 机 物 环处于良好的生产状态 并持续改进 不断加强企业安全生产规 范化建设 我市三级达标评审 就是按照江苏省 评审标准 的 11 个 A 级要素和 55 个 B 级要素 对企业安全生产标准化管理建设运行情进行判定 确定企 业安全标准化达标程度 认定企业按标准转化构建三级安全标准化管理体 系 管理体系能够持续正常有效运行 管理档案建立 资料齐全 可追溯 运行闭环 二 评审主要依据 企业安全标准化三级达标评审的 主要依据 AQ3013 2008 危险化学 品从业单位安全标准化通用规范 江苏省危险化学品企业安全生产标准 化评审标准 试行 苏安监 2011 202 号 和常州市危险化学品做作 业单位安全生产标准化三级企业评审办法 常安监 2012 56 号 三 达标创建要求 企业在创建达标工作过程中 严格按照省 评审标准 的 11 个 A 级要 素进行转化构建本企业安全标准化管理体系 原则以六个文本形式细化分 解企业安全标准化管理要素 不断通过企业领导决策层 部门管理层 班 组执行层的有效运行 基本实现企业现场标准化 作业标准化和管理标准 化的达标要求 如图 1 所示 2 操作 控制 处置 现场 作业 管理 管理手册 管理制度 操作规程 应急预案 风险告知 运行程序 企 业 岗 位 六个文本分类告知持续改进 转化 构建 细化 分解 运行 实现 安 全 生 产 标 准 化 建 设 标 准 整合 明确 巩固 体系 责任 标准 评审 签订 提高 图图 1 1 企业初始安全标准化达标建设的三项工作实现过程企业初始安全标准化达标建设的三项工作实现过程 四 受理审查申请 市和辖市 区 安监局在五个工作日内完成受理审查 企业申请三级 达标需满足三个条件 提供三方面申请材料 三个条件 1 已依法取得有关法律 行政法规规定的相应安全生产行政许可 2 已开展安全生产标准化工作 8 个月 含 以上 并按规定进行自评 自评得分在 80 分 含 以上 且每个 A 级要素自评得分均在 60 分 含 以上 3 申请之日前 1 年内未发生人员死亡或造成 1000 万元以上直接经济 损失的火灾 爆炸 泄漏 中毒等生产安全事故 三方面申请材料 1 危险化学品企业安全生产标准化三级企业评审申请表一式 4 份 详 见附件 1 2 企业基本情况资料 装订成册 包括 1 相关安全生产许可证 复印件 2 工商营业执照复印件 3 企业简介 主要内容 企业性质 地理位置和交通 主要产品及规模 从业人员 企业下属单位情况等 3 4 企业平面布置图 5 企业组织机构图及各机构的工作职责 6 重 大风险清单 7 重大危险源清单 8 关键装置和重点部位清单 3 企业安全生产标准化自评报告一式 4 份 详见附件 2 五 评审准备工作 常州市安监局在受理审查企业申请三级达标材料基础上 对满足三个 申请条件和具备三方面申报材料的企业 由常州市安监局 市安全生产协 会 在五个工作日内书面通知 详见附件 3 被审企业和评审组 并做好 现场评审的各项准备工作 1 评审组评审文书的准备 评审组长接到通知后 负责编制企业三级达标 评审计划 会议签到 表 要素评审记录表 或部门评审记录表 不符合项汇总表 评审记 录分表 评审意见表 评审报告 等七个文书表格格式 详见附件 4 5 6 7 8 9 10 2 企业现场提供资料准备 企业应在达标创建基础上 现场提供 11 个 A 级要素管理档案齐全 可 追溯 闭环 如下图所示 如某一要素的资料目录和具体管理运行的有 序资料 企业安全标准化管理体系所形成的管理手册 管理制度 操作规 程 应急预案 风险告知 运行程序等 6 个文本 如图 2 所示 的提供 同时提供企业 初始评审报告 文本评审报告 班级查纠报告 专家诊断 报告 整改验收报告 企业自评报告 等六个报告 以及其他台帐资料的 提供 供评审员现场评审查证 覆盖 11 个要素档案 1 法 律 法 规 和 标 准 2 2 机 构 和 职 责 5 3 风 险 管 理 8 4 管 理 制 度 3 5 培 训 教 育 6 6 生 产 设 施 及 工 艺 安 全 7 7 作 业 安 全 4 8 职 业 健 康 3 9 危 化 品 管 理 7 10 事 故 与 应 急 6 11 检 查 与 自 评 4 4 图 2 按照 11 个 A 级要素 构建 六个文本 体系架构 3 企业现场安全管理准备 本企业具备建设项目安全审查手续 现场不能存在明显硬伤 符合专 业安全标准化的规定要求 符合现场可视化管理要求 班级岗位安全管理 落实等现场标准化 作业标准化 管理标准化的要求 4 提供现场服务保障准备 企业在评审组进入现场评审之前 要为评审组提供必要的服务保障准 备 给每个评审小组指派一名联络员 负责现场评审联络工作 认真记录 评审员现场提出的所有问题 六 现场达标评审 现场评审时间一至二天 1 评审组召开内部预备会 评审组在进入现场评审之前 由评审组长与评审组成员商定评审计划 明确评审分工 统一规范评审方式 方法和要求 2 召开首次会议 11 项内容 主体 核心 作业 依据 标准化管理手册 管理员工手册 安全管理制度 安全责任制 安全操作规程 作业指导书 事故应急预案 其它子预案 风险辨识告知书 隐患排查治理 管理运行程序 检查记录统计表 源头 管理 运行 控制 5 1 介绍与会者并签到 2 确认评审目的和准则 3 与受评审方确认评审日程以及相关的其他安排 4 实施评审所用的方法和程序 5 确认评审组和受评审方之间的正式沟通渠道 6 确认在评审中将及时向受评审方通报评审进展情况 7 确认已具备评审组所需的资源和设施 8 明确陪同人员 9 征求被评审方对评审安排的意见 10 邀请领导讲话 11 确定末次会议时间地点 3 分组织实施现场评审工作 在现场评审时 一般按照 A 级要素或部门职能 二种方式进行覆盖 评审 各小组分头考评取证 一般采用 查阅资料取证 询问了解考核 现场检查验证 跟踪整改复查 四种 具体方法可从企业安全生产管理 制度 规程 台帐 档案 岗位 等方面进行 切入引申 考评取证 并在 要素评审记录表或部门评审记录表 上做好记录 详见附件 6 4 小组碰头汇总评审情况 评审组长适时组织汇总各小组现场评审情况 出具不符合项报告 不 符合项汇总表 综合评审得分和初步评审意见 详见附件 7 8 9 5 与企业领导沟通评审情况 评审组长在召开末次会议之前 与企业领导沟通交换评审情况 主要 争求企业对评审意见的接受程度 6 召开末次会议 8 项内容 1 宣布末次会议开始 2 宣布评审出的不符合项 3 说明在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程度的情况 4 澄清疑问 5 宣布评审结论及提出不符合纠正措施要求 如能通过现场评审应 6 说明获证后的监督管理规定 6 受评审方领导态度 就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表 明态度 并适当说明今后的改进方向 7 受评审方主要负责人致辞 8 宣布末次会议结束 七 整改验收确认 企业接到不符合项整改通知单后 由企业安管部门分析原因 采取措 施 拟定整改计划 并细化分解到企业各职能部门按照 五落实 整改 企业整改后应出具整改验收报告 评审组可视情况进行验收确认 评审组成员在现场实施评审时 可对企业 初始评审报告 提出的不 符合项进行梳理整改 班组查收报告 提出的不符合项进行细节整改 对 专家诊断报告 提出的不符合项进行深度整改 由 企业自评报告 提出的不符合项进行综合整改等情况进行查证确认 八 审核公示发证 1 评审组出具现场评审报告 评审组应根据企业不符合项整改报告 及时出具该企业安全生产标准 化达标评审报告 由评审组按照 通过 原则通过或不通过 三个评审结 论意见 向安监局撮出评审报告建议并审核批准三级达标企业 2 安监部门审核公示发证授牌 安监部门按照评审组的评审报告建议 对三级企业安全生产标准化达 标审核批准结果 应分批向社会公示三级达标企业名单 并发证授牌 九 年度自评监管 企业在通过标准化评审领主之后 应在 3 年有效期内 每年组织一次 安全标准化管理运行自评 并与下年 1 月底前将企业自评报告上报市和辖 市 区 安监局备案 市和辖市 区 安监局每年按一定比例抽查企业安 全标准化管理运行情况 每三年覆盖检查一次 企业到期换证时 应在到 期前 3 个月内向安监局提出复审申请报告 并做好复审准备 十 注意几个问题 7 1 不同层次转化编制文本 企业按照省 评审标准 转化构建适用本企业的管理体系文本 可从 策 划管理编制 标准化管理手册 从业管理层编制 安全管理制度 安全操作规程 事故应急预案 从核心管理层编制 风险辨识告 知书 从运行管理层编制 管理运行程序 等六个文本 说见图 2 所示 是评审成员在现场进行切入引申评审的重要文本之一 2 A 级 B 级否决项的把控 评审组员在现场评审时 要始终把控省 评审标准 中规定的 12 个 A 级否决项和 41 个 B 级否决项 详见表 1 表 1 危化企业安全标准化三级达标否决项 A 级否决项B 级否决项 1未建立安全生产责任制1未明确专门部门定期识别和获取 2 未设置安委会 安全生产管理中配备专 职安全管理人员 2未对法律法规标准进行符合性评价 3 未建立重大危险源管理制度 或未辨识 确定重大危险源 3 未制定安全生产方针或年度安全生产 目标 4 重大危险源有重大隐患 且未采取安全 防范措施 4未签订各级组织的安全目标责任书 5 未制定动火作业管理制度或进入受限空 间管理制度 5未明确第一责任人 或不符合规定 6 新建项目使用无资质或资质不符合规定 的设计 施工 监理单位 6主要负责人未定期履职报告 7 新建项目采用国家明令淘汰的工艺 技 术 设备 材料 7未实施领导干部带班 8国同首次采用的化工工艺未经论证8主要负责人对其安全职责不清楚 8 9危险工艺未按规定实现自动化控制9未建立安全生产责任制考核机制 10未实施危险险性作业许可管理10未按有关规定投入安全生产费用 11存在事故瞒报 谎报 拖延不报现象11未按规定的频次和时机开展风险评价 12未进自评12未将重大风险降到可以接受程度 B 级否决项 13 未书面向主管部门和当地政府 安监部 门报告重大事故隐患 27已报废的特种设备仍在现场使用的 14 不具备整改条件的重大事故隐患未采取 防护措施或未纳入计划 未限期解决或 停产 28压力容器及附件未检验或检验不合格 15 未收面向主管部门和当地政府安监部门 报告重大事故隐患整改落实情况 29未确定关键装置 重点部位 16 安全防护距离不符合规定要求 且无防 范措施 30未制定检维修方案 16未制定安全管理规章制度 P17 31 未办理检维修前工艺 设备设施交付 检维修或检维修后检维修交付生产手 续 17 有岗位未编制操作规程或岗位无法提供 操作规程 32未持相应作业许可证进行危险性作业 18新项目投产或投用前未编制操作规程33未来识别职业病危害因素 19 主要负责人或安管员未取得资格或证书 失效 34未申报职业病危害因素 20 未接受三级安全培训教育或考核不合格 上岗 35作业场所设生活设施并住人 21未按总局 2012 45 号令进行二审一难36未进行危险化学品普查 22 新开发危化品生产工艺未经小试 中试 工业化试验直接工业化生产的 37 生产的危险化学品未编制 一书一签 23 未在危险工艺装置部位上设置超温 超 压等仪表声光报警和联锁装置等 38 未设立应急电话 也未委托应急机构 代理 9 24 没有按标准设置有毒有害 可燃气体泄 漏报警仪 39 没有进行危化品登记或登记证载明的 日期超过有效期 25 经专家诊断没有按标准 规范设置其他 安全设施 40剧毒品未实行双人收发 双人保管 26该报废的未及时报废41未编制事故应急救援预案 3 引申评审的切入把控 评审组在现场评审时 应按照 11 个 A 级要素或部门要素分配进行覆盖 评审 同时要按照评审要点进行切入引申考评取证 可参考表 2 表表 2 2 危化企业安全标准化三级达标评审要点危化企业安全标准化三级达标评审要点 序号A 级要素达标链企业主要提供资料现场评审要点 1 法律法 规和标 准 2 制度 识别 获取 评价 更新 清单或文本数据库 符合 性评价报告 查阅发放 培训 告知 宣 传情况 2 机构和 职责 5 方针目标 负责人 职 责 组织机 构 安全投 入 方针目标 目标责任书 年度安全目标计划 考核 奖惩记录 安全责任制度 及考核 定期履职报告 标准化建设实施方案 记 录 安全承诺书 资源配 备文件及使用记录 安全 会议记录 纪要 带班制 度 记录及考核 机构设 置配备文件 安全费用管 理制度 1 查阅文件资料 制度 文件 资料 记录 2 现场询问了解 负责人 安管员 从业人员 3 机构设备配备 学历 经历 资格 4 安全费用凭证 提取金 保险金 抵押金 3 风险管 理 8 风险评价控制 隐患排查 治理 重大 危险源 变 更更新 供 风险评价制度 风险评价 记录 风险辨识告知书 风险评价报告 风险培训 计划记录 重大危险源制 度 报告 自控 记录 1 查阅风险告知书评价报 告 2 变更风险分析 控制 验收 评价 3 重大危险源清单 距离 10 应商档案 重大隐患制度档案 备案 二个备案 变更 记录 设备设施 应急 档 案 4 隐患治理制度台帐记录 5 重大隐患计划措施整改 档案 4 管理制 度 3 规章制度 操作规程 修订 23 项基本安全管理制度 企业安全操作规程 管理制度和操作规程清单 签发 记录 修订 评审 5 培训教 育 6 从业人员 管理人员 其他人员 日常安全教育 相关文件 计划 台帐 档案 1 培训教育计划 记录 档案 上岗证 2 特种作业人员资格 3 承包商培训教育计划 记录 4 日常安全活动计划 记 录 6 生产设 施及工 艺安全 7 生产设施 安全设施 特种设备 工艺安全 关键装置及重 点部门 检 维修 拆除 报废 建设项目 4 1 安全审 查监管资料 安全设施管 理台帐 特种设备制度台 账档案 工艺安全的相关 检验报告 日常记录 关 键装置及重点部位管理制 度 台帐 档案 检维修 制度 计划 方案 记录 资料 拆除报废制度 方 案 记录资料 1 项目安全 二审一备一 验一证 情况 2 检维修制度 计划 记 录 3 特种设备制度 台帐 记录 检测检验 档案 4 工艺安全检验检测记录 报告 自控程序 5 关键重点制度 记录 台帐 预案 档案 6 检维修制度工 计划 方案 记录 7 拆除报废制度 方案 分析 记录 验收 11 7 作业安 全 4 作业许可 警示标志 作业环节 承包商 管理制度 操作规程 作 业许可证 安全标志一览 表 劳动用品消防设施器 材配备一览表 承包商安 全协议书 制度 台帐 现场 标志 三违 作业 几大作业 记录 档案 8 职业健 康 3 项目申报 危害管理 防护用品 职业危害因素申报表及批 复资料 作业场所职业危 害管理计划 方案 台帐 监测 档案 防护设 施 用品管理台帐 健康 体检报告 制度 符合性 计划方案 监护档案 检测体检 防护 用品 应急箱 9 危化品 管理 7 危化品档案 分类 一书一签 应急电话 登记 危害告知 储存运输 管理制度 涉及那些危险 工艺 重点危险品 剧毒 品 易制品管理档案资料 危化品鉴别分类报告 一 书一签 普查表 危化 品登记证 剧毒品 易制 品备案 制度 档案 现场 测试应 急电话 告知 文卡牌 记录 清单等 10 事故与 应急 6 应急指挥 应急设施 应急预案 应急演练 抢险救护 事故报告 事故调 应急救援预案 评价报告 应急器材台帐 事故调查 报告 应急管理档案资料 制度 预案 评价 设施 演练 器材 记录 档案 11 检查与 自评 4 安全检查 形式内容 整改 自查 安全检查管理制度 计划 记录 台帐 标准化实施 方案 企业自评报告 制度 计划 方案 记录 台帐 自评 整改 备注 1 现场评审应依据省 评审标准 11 个 A 级要素和 55 个 B 级要素 2 企业从三方面提出申请材料 现场提供 11 个 A 级要素的档案资料个 还 应提供 标准化管理手册 安全管理制度 安全责任制 安全操作规程 作业 指导书 事故应急预案 事故应急响应 风险辨识告知书 隐患排查治理 12 管理运行程序 安全检查记录统计表 六个文本 企业达标创建过程中先后形 成的 初始评审报告 文本评审报告 班组查纠报告 专家诊断报告 整改验收 报告 企业自评报告 现场评审报告 最终审核报告 八个报告 以及其它台帐 资料等 3 评审方法一般采用 查阅资料取证 询问了解考核 现场检查验证 跟踪 整改复查 四种 4 三级企业安全标准化管理体系已构建 管理体系能够持续正常有效运行 管理档案建立 资料齐全 可追溯 闭环 4 班组岗位达标的抽查 评审组对每个企业实施现场评审时 要按照 10 30 比例抽查班组安全建 设和岗位操作技能情况 重点查验班组岗位安全标准化管理运行状态 5 八个报告结果的查证 评审组在评审过程中 要注意对 初始评审报告 文本评审报告 专家诊 断报告 班组查纠报告 整改验收报告 企业自评报告 六个报告的查证 认定 主要验证企业安全标准化达标创建的运行情况 另外还要确保 现 场评审报告和最终审核报告 二个报告的结果意见认定 如图 3 所示 以上 八个报告 贯穿于三级企业达标创建的全过程 是认定三级企业达 标创建的八个环节 是综合验证三级企业达标创建的重要测评依据之一 实现标准化 图图 3 3 企业安全标准化达标创建的企业安全标准化达标创建的 8 8 个报告认定个报告认定 初始 评审 报告 班组 查纠 报告 企业 自评 报告 现场 评审 报告 达达 标标 创创 建建 12345678 文本 评审 报告 专家 诊断 报告 整改 验收 报告 最终 审核 报告 13 6 三个层面运行的验证 在现场评审时 要侧重从企业 领导决策层 部门管理层 班组执行 层 三个层面上验证标准化运行情况 主要依据企业 管理运行程序 文 本 现场验证三个层面的运行状态 7 综合把握现场评审意见 评审组成员通过现场的各个环节评审后 综合看企业是否严格按照江 苏省 评审标准 的 11 个 A 级要素和 55 个 B 级要素 进行全面系统的转 化构建本企业安全标准化管理体系 企业建设项目安全审查手续齐备 涉 及 二重点一重大 安全管理到位 高危工艺自动化控制可靠 安全标准 化管理运行状态良好 基本实现现场安全管理可视化 企业员工安全行为 得到规范 安全生产环境不断改善 覆盖 11 个 A 级要素档案资料闭环齐全 等方面 十一 附件 1 企业评审申请表 2 企业自评报告 3 现场评审通知书 4 评审计划表 5 现场评审会议签到表 6 要素评审记录表 部门评审记录表 7 不符合项报告 不符合项汇总表 8 评审计分表 9 评审意见表 10 评审报告 14 11 审核报告 附件 1 常州市危险化学品从业单位常州市危险化学品从业单位 安全生产标准化三级企业安全生产标准化三级企业 评评 审审 申申 请请表表 申请企业申请企业 联联 系系 人人 15 联系电话联系电话 申请日期申请日期 常州市安全生产监督管理局制常州市安全生产监督管理局制 填写说明填写说明 1 申请书由申请企业填写 填写内容应真实 完整 无缺项 漏项 2 企业名称 企业地址 栏填写企业工商登记名称 地址 3 年营业收入 栏填写企业上一年度主营业务收入 4 企业类型 按企业申领相应安全生产许可证划定的类型选择 所属行 业 按企业申请评审范围内的生产装置所属行业选择 生产装置涉及多个行业的 可多选 不在所列行业范围内的 选择 其他 5 企业多个分支机构合并申请评审或企业有多个生产场所 作业现场的 应在 有多个分支机构或作业现场 栏内分别填写 6 按照省有关规定 企业应成立由企业主要负责人任组长 各职能部门参 加的标准化工作领导小组 并抽调有关人员成立工作小组 负责企业标准化工作 有关人员名单应在 企业安全生产标准化工作领导小组和工作小组人员名单 栏 内填写 7 主要化学品名称 栏填写企业涉及危险化学品的规范的中文化学名 8 有关情况说明 企业安全生产标准化工作情况简介 栏可另附页填 写 其中 企业安全生产标准化工作情况简介 应包括企业开展安全生产标准化 16 工作的组织以及初始评审 策划 培训 实施 自评 改进与提高等各个阶段的 内容 17 一 企业基本信息一 企业基本信息 企业名称 企业地址 企业性质 国有 集体 股份制 私营 中外合资 其他 固定资产万元年营业收入万元 员工总数人 专职安全管 理人员 人 注册安全 工程师 人 许可证那 一年换证 涉及重点监管 15 种高危工艺 那几种 涉及重点监管 60 种危化品那几种 设置生产 班组数 设置生产 岗位数 法 定 代表人 电 话传 真 企业类型 生产 使用 经营 储存 所属行业 氯碱 合成氨 农药 涂料 工业气体 储存 经营 加油站 其他 申请情况 初次申请 换证申请 原证书号 级别 有效期至 如果企业是某集团公司的成员单位 请注明所属集团公司名称 如有分支机构或多个现场 包括临时现场 请注明 可另附页 名 称地 址联系人及电话主要业务活动描述 18 企业安全生产标准化工作领导小组和工作小组人员名单 姓 名所在部门职务 企业负责安全生产标准化工作的责任部门 如果委托中介咨询机构或专家提供咨询服务的 请注明机构或专家 主要化学品名称 用途及数量 可另附页 名 称 用途 产品 原料 中间产品 年用 产 量 吨 备注 19 二 有关情况说明 近三年企业发生重伤 死亡或其它有重大影响事故情况 可能造成较大安全事故或事件的活动 产品和服务 安全管理状况 主要管理措施及主要业绩 有无特殊危险区域或限制的情况 20 三 其它信息 文件 企业是否同意遵守考评要求 并能提供考评所必需的真实信息 是 否 企业安全生产标准化工作情况简介 企业自评得分 企业自评结论 法定代表人 签名 申请单位盖章 年 月 日 企业所在县 市 区 安监 局意见 年 月 日 盖章 常州市安监局意见 21 年 月 日 盖章 附件 2 常州市危险化学品从业单位常州市危险化学品从业单位 安全生产标准化三级企业安全生产标准化三级企业 自自 评评 报报 告告 企业名称企业名称 自评时间自评时间 常州市安全生产监督管理局制常州市安全生产监督管理局制 22 填填 写写 说说 明明 1 企业自评小组 应当由企业相关部门人员组成 可外聘专家参加 有关 人员名单 在 企业自评小组成员 栏内填写 2 自评目的 栏填写 申请评审 或 年度自评 3 自评范围 栏填写本次自评涉及的范围 4 自评准则 填写企业自评依据的标准 规范和要求 5 企业基本情况 栏 申请评审 应对企业的基本情况 包括企业性质 地理位置和交通 主要产品及生产规模 从业人员 企业下属单位情况等作全面 介绍 年度自评 主要描述一年内企业安全生产相关的变更情况和标准化工作的 实施情况 6 自评综述 自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论 分别对 自评情况和自评发现问题进行综合分析 对不符合项整改完成情况的复核结论 7 企业自评表 由企业自评时逐项填写各项得分 统计各 A 级要素的合计 分 再按 A 级要素权重系数换算成百分制的自评总分 8 自评扣分项目汇总表 填写自评的不符合项以及扣分原因 9 自评不符合项整改情况汇总表 填写整改事项的整改措施及及其整改后 的确认情况 23 企业自评组成员企业自评组成员 自评组姓 名所在部门职务 职称 组 长 自评员 企业参加 人员 姓 名单位专业 外聘专家 24 自评日期 年 月 日 至 年 月 日 自评目的 自评范围 自评准则 企业基本情况 自评综述 综合自评企业和班组岗位标准化建设情况 自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论 自评结论 自评组长 年 月 日 企业负责人 年 月 日 自评单位盖章 25 附件 3 常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业 现场评审通知书现场评审通知书 编号 经你单位申请 根据 常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业 评审办法 决定对你单位进行现场评审 现将有关事项通知如下 一 评审依据 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 AQ3013 2008 江苏省危险 化学品企业安全生产标准化评审标准 试行 苏安监 2011 202 号 及其它相 关规定 二 评审范围 三 评审时间 年 月 日至 年 月 日共 人 日 四 评审组成员 姓 名单 位备注 组 长 组 员 技术专家 五 费用 本次评审费用 万元由贵单位承担 特此通知 二 一 年 月 日 26 附件 4 常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业 评审计划评审计划 共 页 第 页 名称 盖章确认 联系人 被评审方 地址电话传真 评审类型 初次评审 第 次抽查 升级考评 扩大考评范围 评审目的 确认被评审方的安全标准化工作是否符合 江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准 试行 通知 苏安监 2011 202 号 要求 并确认其有效性 评审范围被评审方生产经营与服务活动及现场 评审准则 江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准 试行 适用于被评审方的法律及相关要 求 被评审方的安全标准化文件 评审组长评审员专家 评审分组A B 评审日期 年 月 日至 年 月 日共 天 于 月 日进驻 进行考评前准备 计划确认 请被评审方对评审的日程安排 特别是评审组成员近年内未参加过本单位的咨询和管理活动进行确 认 如对评审组成员的公司性有疑义时可向市评审委提出 工作语言 汉语 英语 其它 保密要求 评审组全体成员包括技术专家对本计划涉及的工作中所接触到的被评审方的所有信息负有保密责任 未经被评审方书面同意不得向第三方泄漏 续表共 2 页 第 2 页 27 涉及要素 日期 时间组别部门 活动 1 02 03 04 05 06 07 08 09 010 0 8 30 9 00AB首次会议 9 00 9 30A领导层 9 30 12 00A 9 00 12 00B A 月 日 13 30 17 00 B A 8 00 12 00 B 13 30 16 00AB 16 00 16 30AB 月 日 16 30 17 00AB 制表 审批 日期 28 附件 5 常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业 会议签到表 首次会议 末次会议 日期 被评审方名称 受评审方参加人员评审组长 序号姓名部门职务序号姓名部门职务 122 223 324 425 评审组成员 526 627 728 829 930 1031 1132 1233 1334 1435 技术专家 1536 1637 1738 1839 1940 2041 2142 29 附件 6 常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业 要素评审记录表 第 份 共 份 受评审要素日 期 评 审 员组 别第 小组 涉及的部门 部门评审方式及内容评审记录备注 30 常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业 部门评审记录表 第 份 共 份 被评审部门日 期 评 审 员组 别第 小组 要素评审方式及内容评审记录备注 31 附件 7 常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业 不符合项报告 第 份 共 份 被评审方名称 盖章 被评审部门评审日期年 月 日 评审组长技术专家 评审员 不符合事 实描述不符合项类别 管理 现场 否决项 上述发现不符合 通用规范 第 款的规定 上述发现不符合 评审标准 A 级要素或 B 级要素的某 条款规定 32 不符合项 现场确认 上述发现是否属实 是 否 被评审方代表 签字 年 月 日 不符合项 整改要求 分析原因 采取纠正措施 采取预防措施 对上述不符合项整改有效性验证 评审组到现场验证 评审组异地验证 不符合项 验证结论 评审组意见 原因分析是否准确 是 否 指出不准确之处 纠正措施是否有效 是 否 证据 整改是否有效 是 否 证据 验证人 签字 年 月 日 33 危险化学品从业单位安全标准化不符合项报告 续 以下由被评审方填写 第 份 共 份 不符合原因分析 签名 年 月 日 采取纠正措施 签名 年 月 日 34 采取措施预防措施 签名 年 月 日 被评审方负责人意见 签名 年 月 日 证据资料共 份 页 35 常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业 不符合项汇总表 要素程序不符合项扣分理由整改限期 企业负责人签字 年 月 日 抄送 36 附件 8 常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业 评审计分表评审计分表 企业名称 评审得分 A 级要素B 级要素 B 级要素 A 级要素 1 1 法律 法规和标准的识别和获取 50 分 1 法律 法规和标准 100 分 1 2 法律 法规和标准符合性评价 50 分 2 1 方针目标 20 分 2 2 负责人 20 分 2 3 职责 30 分 2 4 组织机构 20 分 2 机构和 职责 100 分 2 5 安全生产投入 10 分 3 1 范围与评价方法 10 分 3 2 风险评价 10 分 3 3 风险控制 15 分 3 4 隐患排查与治理 20 分 3 5 重大危险源 20 分 3 6 变更 10 分 3 7 风险信息更新 10 分 3 风险管 理 100 分 3 8 供应商 5 分 4 1 安全生产规章制度 40 分 4 2 操作规程 40 分 4 管理制 度 100 分 4 3 修订 20 分 37 评审得分 A 级要素B 级要素 B 级要素A 级要素 5 1 培训教育管理 20 分 5 2 从业人员岗位标准 10 分 5 3 管理人员培训 20 分 5 4 从业人员培训教育 30 分 5 5 其他人员培训教育 10 分 5 培训教 育 100 分 5 6 日常安全教育 10 分 6 1 生产设施建设 10 分 6 2 安全设施 20 分 6 3 特种设备 10 分 6