第四章-工程咨询服务内容(一)..ppt

第四章工程咨询服务内容 一 第一节规划咨询 一 规划咨询的概念规划咨询是指在规划编制部门正式作出规划决策 执行之前 为优化规划方案 提高规划科学性和可行性而开展的专家论证 公众征询或专题研究等工程咨询活动 工程咨询所涉及的规划咨询 1 为编制各级各类国民经济和社会发展总体规划 区域规划和专项规划所提供的咨询 2 从产业方向选择 技术进步及结构优化升级等角度 为企业发展战略规划和城市布局规划提供咨询服务 二 规划咨询的内容 1 规划前期准备阶段的咨询内容 1 成立机构 2 开展前期调研 3 起草规划研究方案 4 落实规划咨询预算 5 成立专题研究小组 6 咨询研究经费下拨 7 对参加专题研究人员和地方政府规划工作人员进行集中培训 2 实地调研阶段的咨询工作内容 1 组织专题研究人员进行实地调研 2 资料汇总与内部交流 3 开展面向各类群体的公众征询 深入了解当地情况3 咨询研究阶段的工作内容 1 总结区域及产业发展的主要特点 演变历程 对当地经济社会发展水平 发展阶段 综合实力等做出总体判断 2 分析区域及产业发展的主要优势与限制因素 3 分析区域发展的宏观背景与国际国内形势 4 制定区域发展战略与目标 5 提出规划编制的具体措施建议 6 提出近期规划建设的重点4 规划方案编制阶段的咨询内容 1 总体目标及各分目标的长期与短期发展预测 2 备选规划方案及其可行性分析 3 总体方案与各专项规划的纵向协调以及各专项规划的横向协调 4 多方案比较与择优 5 报批和实施阶段咨询内容 1 形成规划咨询报告草案 2 规划方案定稿 3 规划方案最终定稿 4 规划实施6 跟踪 监测与实施评价阶段咨询内容 1 建立规划动态监测与预警系统 2 确立相应的评价指标体系或标准 对规划方案进行动态监测检查 3 评价与反馈 对规划方案与内容作出必要的调整 补充或修改 4 规划期末进行最终评议 提出优化规划方案的建议 三 规划咨询的原则 1 坚持以人为本2 坚持全面发展3 坚持协调发展4 坚持可持续发展 四 规划咨询的方法 1 定性分析与定量分析相结合 2 宏观分析与中观 微观分析相结合 3 技术经济分析与社会综合分析相结合 4 国内资源及市场分析与国外资源及市场分析相结合 5 必要性分析与可行性分析相结合 6 政策分析与环境分析相结合 7 机制调整分析与制度创新分析相结合 8 对象分析 层次分析与对比分析相结合 9 正向目标分析与逆向问题分析相结合 10 静态分析与动态分析相结合 五 规划制定咨询 规划制定咨询主要是规划研究 分为对区域发展规划 行业发展规划和企业发展规划等所进行的研究咨询 1 发展目标发展目标是规划期中期或期末所要达到的结果 反映某一时点区域或行业的发展蓝图 经济目标 技术目标 社会目标 环境目标 管理目标2 发展思路和开发方案在规划目标基本确定之后 需研究发展规划应遵循的规则 明确发展思路 根据区域或行业发展的时序性和阶段性 划分近期 中期和远期的规划发展重点及重点项目开发方案 3 规划条件规划条件一般包括基本条件和发展条件 区域规划的基本条件包括 地理条件 经济基础条件 社会人文条件 行业规划的基本条件包括 生产力布局现状 技术水平 市场开发程度 产品结构 行业优势 产权体制等 区域或行业规划的发展条件包括 资源条件 社会和环境条件 基础设施条件 生产开发能力 管理制度创新等 4 产业结构和产业政策规划研究在分析区域或产业结构现状的基础上 预测未来发展的演变趋势 研究产品 技术 产业结构优化的方向 判断优势产业 提出产业机构调整的目标 重点 实施方案和措施 以此为基础 提出区域或行业的产业政策 5 投资方案和备选项目在规划目标清晰 发展条件分析充分 结构调整方向明确后 应研究和制定投资方案和确定备选项目 根据现状条件 合理确定行业和地区布局和重点 对重点项目应提出投资机会研究报告以及重点项目的建设时序建议 六 规划评估咨询 包括规划实施前评估咨询和规划实施的评估咨询 1 规划实施前的评估咨询规划实施前评估是指工程咨询机构接受委托 对区域或行业提出的规划进行分析论证 提出意见和建议 为决策者提供咨询服务 2 规划实施的评估咨询规划编制部门应当在规划实施阶段适时组织开展对规划实施情况进行评估 分析前期制订的规划方案是否妥当 目标是否符合实际 提出的任务是否能够完成 措施是否得当 3 评估单位及评估形式评估报告经规划咨询委员会或者其他有资质的单位组织论证后 作为修订规划的重要依据 由规划编制部门报规划批准单位 评估报告内容 宏观经济运行情况 结构调整情况 规划实施措施到位情况 规划对发展环境的适应程度 对重大问题的解决程度 4 规划评估的步骤 1 明确评估目标 熟悉评估对象 2 分析评估对象的特征要素 3 确定评估指标体系 4 确定评估准则 5 进行评估论证 第二节政策研究咨询 一 政策研究咨询的概念与特点政策研究咨询是指工程咨询单位接受政府部门委托 对拟定颁布实施的有关经济社会发展的政策性法规 规章 规定的制定进行研究 提出咨询意见或建议 供政策决策者参考 特点 1 超脱性强 2 政治性强 3 宏观性强 4 前瞻性强 二 政策研究咨询的范围与类型 范围 工程咨询单位围绕投资建设乃至经济社会发展涉及的各项政策进行政策咨询 包括产业政策 技术政策 循环经济政策 生态环保政策 投融资管理政策 工程实施管理政策以及投资建设监控政策等研究咨询类型 1 新政策制定咨询 2 现行政策调整咨询 3 政策贯彻实施咨询 三 政策制定咨询 1 背景与依据 2 目的与功能 3 属性与效力 4 内容与结构 5 时机与期限 6 投入与产出 7 矛盾与协调 8 受益与受损 9 波及与影响 10 实施与检验 四 政策评价咨询 政策评价咨询是指咨询单位对政府部门拟发布实施的新政策进行预先评价和对现行政策进行中期评价或后评价 供新政策制定和现行政策调整参考 1 必要性评价 2 可行性评价 3 科学性评价 4 操作性评价 5 认知度评价 6 满意度评价 7 成功度评价 五 政策研究咨询必备的条件 1 深厚的理论知识功底 2 较强的分析研究能力 3 较宽的宏观观察视野 4 较高的政策设计水平 5 丰富的政策咨询经验 第三节工程项目前期阶段咨询 一 工程项目前期咨询的内容1 项目业主委托的项目前期咨询 1 企业投资项目的前期咨询 2 企业投资项目核准和备案咨询 3 资金申请咨询2 政府部门委托的项目前期咨询 1 政府投资项目的可行性研究咨询 2 政府投资项目评估咨询 3 政府核准项目评估咨询3 金融机构委托的项目前期咨询 二 企业投资项目前期咨询 一 投资机会研究投资机会研究 是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景 资源条件 市场状况等进行的初步调查研究和分析预测 机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究 一般与规划研究同步进行 主要咨询内容 1 分析投资动机 把握投资目标2 鉴别投资机会3 具体项目论证 二 初步可行性研究初步可行性研究是对机会研究所选择的的项目进一步分析论证 论证项目投资的必要性和可能性 初步判断项目方案设想是否具有生命力 提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论 三 可行性研究可行性研究 是通过对项目的主要内容和配套条件 如市场需求 资源供应 建设规模 工艺路线 设备选型 环境影响 投资融资等 从技术经济 工程等方面进行调查研究和分析比较 并对项目建成后可能取得的财务 经济效益及社会 环境影响进行预测 从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见 1 企业投资项目可行性研究的基本要求 1 依据1 企业发展战略规划2 项目建议书或初步可行性研究报告3 国家和地方经济社会发展规划 行业部门发展规划4 矿产资源开发的项目5 有关法律 法规和政策6 有关机构发布的工程建设标准 规范 定额等7 拟建场址的自然 经济 社会概况等基础资料8 合资 合作项目各方签订的协议或意向文件9 与拟建项目有关的各种市场信息资料 2 具体要求1 预见性2 公正性3 可靠性4 科学性 3 深度要求1 可行性研究报告的内容齐全 数据准确 论据充分 结论明确 以满足决策者定方案定项目的需要 2 可行性研究中选用的主要设备的规格 参数应能满足预订货的要求 引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求 3 研究中的重大技术 财务方案 应有两个以上方案的比选 4 研究中确定的主要工程技术数据 应能满足项目初步设计的要求 5 可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算 其误差应控制在 10 以内 6 研究确定的融资方案 应能满足银行等金融机构信贷决策的需要 7 研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由 以供决策者权衡利弊进行决策 2 企业投资项目可行性研究的主要内容 1 项目建设的必要性 2 市场分析 3 建设方案 4 组织实施方案 5 建设投资估算 6 运营期财务效益与费用估算 7 融资方案分析 8 财务分析 9 经济费用效益分析 10 经济影响分析 11 资源 环境评价 12 征地拆迁 移民安置方案分析 13 社会评价 14 不确定性和风险分析 15 多方案比选 16 研究结论与建议 三 政府投资项目前期咨询 一 政府直接投资项目政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域 对于政府直接投资项目 项目单位应委托符合资质的工程咨询机构编制项目建议书和可行性研究报告 直接投资项目前期论证重点关注问题 1 项目需求及目标定位2 项目建设方案3 项目实施方案4 土地利用与移民安置方案5 环境保护措施方案及环境影响评价6 投资估算7 资金筹措方案8 费用效果分析9 社会影响分析10 风险分析 二 政府注入资本金项目政府资本金注入项目形成国有股权 对政府投入的资金行使相应的国有股权 但政府一般不直接以股东的身份参与项目投资建设 而是通过授权投资机构或部门组建的具有投资职能的投资公司代为行使政府财政投资的股权 作为政府投入资本金的出资人代表 政府以资本金方式投资的项目有两类 1 带有显著外部效益 2 自然垄断行业项目 四 政府性资金申请咨询 一 企业申请政府性资金的种类和特点1 政府投资补助适宜于政府投资补助的项目 能够推进科技进步和高新技术产业化及对经济结构调整有重要带动和引导作用的产业化项目 农业综合开发资助农业发展的项目 科技型创业投资项目 政府支持的中小企业创业投资项目 具有经营性质的科研开发项目 国家鼓励发展的能源交通 农林水利 市政工程等公益性和公共基础设施投资项目 保护和改善生态环境的投资项目 促进欠发达地区的经济和社会发展的投资项目 2 政府财政贴息政府只代为支付部分贷款利息 项目单位负责贷款本金和其余利息的偿还 对高新技术产业化 重大装备国产化及一些经营性基础设施项目 通过财政贴息方式 带动和引导银行贷款和社会投资 财政贴息和投资补助项目共同特点 政府对其资金投入既不享有股权 也不要求偿还本息 是一种具有赠与性质的政府性资金 财政贴息资金重点用于市场不能有效配置资源 需要政府支持的经济和社会领域 3 外国政府和国际金融组织贷款外国政府贷款是发达国家在双边财政合作的框架下 向发展中国家或地区提供的援助性长期优惠贷款 具有政府间开发援助的性质 二 高新技术产业化项目资金申请报告 1 项目意义和必要性 2 项目的技术基础 3 建设方案 4 环境保护 资源综合利用 节能措施 5 项目单位的基本情况和财务状况 6 投资 7 项目财务分析 经济分析及主要指标 8 申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据 9 项目招标内容 10 要求的其他内容 资金申请报告附件 1 银行承贷证明 2 项目法人近三年的经营状况 3 地方 部门配套资金及其他资金来源证明文件 4 前期科研成果证明材料 5 城市规划部门出具的城市规划选址意见书 环保部门出具的环境影响评价文件审批意见 国土部门出具的项目用地预审意见 6 产品生产 经营许可文件 7 重要的相关材料 8 政府投资项目的可行性研究报告批准文件 三 财政贴息项目资金申请报告的编写根据相关规定 采取财政贴息投资方式的建设项目 国家只审批资金申请报告 不再审批项目建议书和可行性研究报告 报告内容 1 项目单位的基本情况和财务状况 2 项目的基本情况 3 申请财政贴息资金的主要原因和政策依据 4 项目招标内容 5 国家发展改革委要求提供的其他内容 第四节工程项目准备阶段咨询 工程项目准备阶段的工程咨询服务 包括工程勘察 设计 融资咨询 工程和货物采购咨询 招标代理等内容 一 工程勘察设计咨询 一 工程勘察1 工程勘察的任务是指由具有相应资质的勘察单位 接受项目单位的委托 根据工程项目的要求 查明 分析 评价拟建工程建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件 编制工程勘察文件 为工程项目的设计和施工提供依据 2 工程勘察工作程序 1 签订工程勘察合同 明确任务范围 2 收集已有资料 3 踏勘工作现场 4 编制勘察纲要 5 做好工作前准备 6 通过现场调查 测绘 勘探 测试 室内试验等手段获取勘察资料 7 分析整理资料 编绘工程勘察文件 二 工程设计1 工程设计是指根据已批准的可行性研究报告对拟建工程的技术 经济 资源 环境等进行更加深入细致的分析 编制设计文件 绘制设计图纸 大中型建设项目的设计 一般分为 初步设计 和 施工图设计 两个阶段 2 初步设计初步设计的文件由设计说明书 设计图纸 工程概算 主要设备和材料表等组成主要内容 设计的主要依据 设计指导思想和准则 项目的建设规模和总体设计 产品方案和工艺流程 主要生产设备的选型和安装 主要建筑物 构筑物和公用辅助设施 环保 安全 卫生和劳保措施 3 施工图设计施工图设计文件由设计说明书 建筑 安装工程施工所需全部图纸 工程预算书和设备 材料明细表组成 施工图设计是根据建筑 安装和非标准设备制作的需要 把初步设计确定的设计准则和设计方案进一步具体化 详细化 施工图设计是工程设计的最终阶段 设计文件必须完全满足设备和材料采购 非标准设备制作 建筑及安装工程施工的需要 并注明工程合理使用年限 三 工程设计审查1 初步设计审查政府投资项目的初步审查 分为项目单位自行组织的经济技术方案审查和政府主管部门主持的审查 项目单位组织初步设计审查 主要是审查初步设计方案是否符合项目单位要求和已批复的可行性研究报告 从而确定是否可以转入施工图设计阶段 政府主管部门主持的审查 主要是对政府投资项目的设计方案 设计深度 重大技术问题处理措施及设计概算进行审查 2 施工图设计审查分为项目单位自行组织的技术性审查和政府主管部门实施的工程建设强制性标准的监督管理 项目单位自行组织的技术性审查 主要是审查设计单位提供的施工图设计是否达到了规定的设计深度要求 采用的技术标准和技术要求是否符合项目单位在工程设计任务书中给