2018年内部审核计划

营口德化公司营口德化公司 2018 年度内部审核计划年度内部审核计划 记录编号 记录编号 一 目的一 目的 检查公司质量 环境和职业健康安全一体化管理体系是否能够按 GB T19001 2016 GB T24001 2016 和 GB T28001 2011 标准实施运行 通过内部审核发现不符合 实施纠正和预防措施 体现持续改进 以确保一体化管 理体系的有效性 充分性和适宜性 二 性质二 性质 实施年度内部审核 三 范围三 范围 三标一体化管理体系文件所覆盖的所有职能部门 四 依据四 依据 GB T19001 2016 质量管理体系 要求 质量管理手册 GB T24001 2016 环境管理体要求及使用指南 和 GB T28001 2011 职业健康安全管理规范 及其他的技术文件 资料等 五 审核组五 审核组 组长 组员 第一审核组组长 组员 第二审核组组长 组员 第三审核组组长 组员 六 审核时间六 审核时间 时 间受审核部门 审 核 内 容 审核员 08 00 8 30中层及以上领导首 次 会 议全 体 领 导 层 1 公司环境分析 相关方需求 职责和权限和体系策划过程 绩效参数或相关文件 QES 管理手册 1 年度工作指标利润 2 年度绩效目标实现率 100 QE 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 E 7 1 Q 6 3 7 1 1 S 4 1 4 2 4 3 3 4 4 1 2 风险和机遇的识别和应对措施确定过程 风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4 1 4 2 6 1 第一组 6 月 21 日 08 30 11 30 13 00 16 00 设备部 1 外部提供的产品 过程和服务 QES 管理手册 供应商选择评价程序 1 供方评价率 100 2 供 方交付准时率 Q 8 4 2 基础设施和运行环境管理过程 QES 管理手册 设备设施维护保养控制程序 1 设备维护计划完成 率 2 设备故障停机率 3 基础设施完好率 100 Q 7 1 3 7 1 4 3 监视和测量资源管理过程 QES 管理手册 检验试验仪器设备控制程序 监视和测量设备按时校准 率 100 Q 7 1 5 E 9 1 1 4 内外部沟通和信息交流管理过程 QES 管理手册 信息交流与沟通程序 1 信息沟通及时性 准确 性 100 2 信息处置 反馈有效性 QE 7 4 S 4 4 3 5 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 6 环境运行控制过程 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 7 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 第二组 人力资源 1 合规义务和合规性评价过程 法律法规和其他要求控制程序 合规性评价程序 E 6 1 3 9 1 2 S 4 3 2 4 5 2 2 文件化信息的管理 QES 管理手册 文件和记录控制程序 文件管理有效率 100 记录保留有效率 100 QE 7 5 S 4 4 4 4 4 5 4 5 4 3 人力资源管理过程 QES 管理手册 人力资源控制程序 1 员工培训合格率 2 员工流失率 3 员工满意度 Q 7 1 2 7 2 7 3 E 7 1 7 2 7 3 S 4 4 2 4 基础设施和运行环境管理过程 Q 7 1 3 7 1 4 5 市场营销及合同管理过程 与 顾客有关过程 程 序 合同履约率 100 产品准时交付率 100 Q 8 2 8 5 5 6 内外部沟通和信息交流管理过程 QES 管理手册 信息交流与沟通程序 1 信息沟通及时性 准确 性 100 2 信息处置 反馈有效性 QE 7 4 S 4 4 3 7 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 8 环境运行控制过程 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 9 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 第三组 总经理管理部 1 内外部沟通和信息交流管理过程 QES 管理手册 信息交流与沟通程序 1 信息沟通及时性 准确 性 100 2 信息处置 反馈有效性 QE 7 4 S 4 4 3 2 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 3 环境运行控制过程 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 4 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 第一组 财 务 部 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 环境运行控制过程 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 第二组 6 月 22 日 08 00 11 30 13 00 16 00 行政部 1 公司环境分析 相关方需求 职责和权限和体系策划过程 绩效参数或相关文件 QES 管理手册 1 年度工作指标利润 2 年度绩效目标实现率 100 QE 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 E 7 1 Q 6 3 7 1 1 S 4 1 4 2 4 3 3 4 4 1 2 绩效监测和评价的管理过程 QES 管理手册 ES 绩效监测控制程序 内审程序 管理评审程序 数 据分析和顾客满意测量程序 顾客满意度大于 95 数据汇总正确率 100 数据分析及时完成率 100 Q 9 1 1 9 1 2 9 1 3 E 9 1 1 QE 9 2 9 3 S 4 5 1 3 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 4 改进管理过程 QES 管理手册 纠正措施程序 公司的不合格项纠正验证率 QE 10 S 4 5 3 5 绩效目标实现及管理方案管理过程 QES 管理手册 目标指标达成率 100 管理方案达成率 100 QE 6 2 S 4 3 3 6 环境运行控制过程 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 7 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 8 基础设施和运行环境管理过程 QES 管理手册 设备设施维护保养控制程序 1 设备维护计划完成 率 2 设备故障停机率 3 基础设施完好率 100 Q 7 1 3 7 1 4 9 监视和测量资源管理过程 检验试验仪器设备控制程序 监视和测量设备按时校准率 100 Q 7 1 5 E 9 1 1 10 内外部沟通和信息交流管理过程 QES 管理手册 信息交流与沟通程序 1 信息沟通及时性 准确 性 100 2 信息处置 反馈有效性 QE 7 4 S 4 4 3 11 风险和机遇的识别和应对措施确定过程 风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4 1 4 2 6 1 ESH 废水处理 1 生产和服务提供的过程 QES管理手册 生产和服务过程控制程序 生产计划完成率 100 最终产 品出厂受检率 100 产品交验合格率 95 Q 8 1 8 5 2 职业健康安全控制程序 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 3 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 4 风险和机遇的识别和应对措施确定过程 风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4 1 4 2 6 1 5 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 第三组 办公室 1 生产和服务提供的过程 QES管理手册 生产和服务过程控制程序 生产计划完成率 100 最终产 品出厂受检率 100 产品交验合格率 95 Q 8 1 8 5 2 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 3 环境运行控制过程 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 4 风险和机遇的识别和应对措施确定过程 风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4 1 4 2 6 1 5 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 第一组 销 售 部 1 绩效监测和评价的管理过程 QES 管理手册 ES 绩效监测控制程序 数据分析和顾客满意测量程序 顾客满意度大于 95 数据汇总正确率 100 数据分析及时完成率 100 Q 9 1 1 9 1 2 9 1 3 E 9 1 1 S 4 5 1 2 市场营销及合同管理过程 与 顾客有关过程 程 序 合同履约率 100 产品准时交付率 100 顾 客财产 Q 8 2 8 5 3 8 5 5 3 内外部沟通和信息交流管理过程 QES 管理手册 信息交流与沟通程序 1 信息沟通及时性 准确 性 100 2 信息处置 反馈有效性 QE 7 4 S 4 4 3 4 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 环境运行控制过程 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 供应链管理部 1 外部提供的产品 过程和服务 QES 管理手册 供应商选择评价程序 1 供方评价率 100 2 供 方交付准时率 Q 8 4 2 内外部沟通和信息交流管理过程 QES 管理手册 信息交流与沟通程序 1 信息沟通及时性 准确 性 100 2 信息处置 反馈有效性 QE 7 4 S 4 4 3 3 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 环境运行控制过程 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 第二组 车间一 1 生产和服务提供的过程 QES管理手册 生产和服务过程控制程序 生产计划完成率 100 最终产 品出厂受检率 100 产品交验合格率 95 Q 8 1 8 5 2 职业健康安全控制程序 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 3 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 4 风险和机遇的识别和应对措施确定过程 风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4 1 4 2 6 1 5 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 第三组 08 00 11 30 13 00 15 00 车间二 1 生产和服务提供的过程 QES管理手册 生产和服务过程控制程序 生产计划完成率 100 最终产 品出厂受检率 100 产品交验合格率 95 Q 8 1 8 5 2 职业健康安全控制程序 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 3 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 4 风险和机遇的识别和应对措施确定过程 风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4 1 4 2 6 1 5 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 第一组 08 00 11 30 13 00 15 00 技术部 1 公司环境分析 相关方需求 职责和权限和体系策划过程 绩效参数或相关文件 QES 管理手册 1 年度工作指标利润 2 年度绩效目标实现率 100 QE 4 1 4 2 4 3 4 4 5 1 5 2 5 3 6 1 6 2 E 7 1 Q 6 3 7 1 1 S 4 1 4 2 4 3 3 4 4 1 2 绩效监测和评价的管理过程 QES 管理手册 ES 绩效监测控制程序 内审程序 管理评审程序 数 据分析 数据汇总正确率 100 数据分析及时完成率 100 Q 9 1 1 9 1 2 9 1 3 E 9 1 1 QE 9 2 9 3 S 4 5 1 3 风险和机遇的识别和应对措施确定过程 风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4 1 4 2 6 1 4 改进管理过程 QES 管理手册 纠正措施程序 公司的不合格项纠正验证率 QE 10 S 4 5 3 5 绩效目标实现及管理方案管理过程 目标指标达成率 100 管理方案达成率 100 QE 6 2 S 4 3 3 6 设计和开发过程 QES 管理手册 设计和开发程序 1 要求输入明确 2 策划输出充分 准确 3 过程评审充分 Q 8 3 7 产品和服务放行过程 进货检验及验证控制程序 例 行 检 验 和 确 认 检 验 控 制 程 序 原 辅材料 外购 外协件定期确认检验 规程生产过程检验控制程序 最终产品出厂受检率 100 产品 交验合格率 95 Q 8 6 8 不合格品管理过程 QES管理手册 不合格控制程序 1 不合格处理及时率 2 不合格纠正措施有 效性 Q 8 7 9 知识管理过程 QES管理手册 组织知识控制程序 知识的收集 归类 共享 使用的有效性 Q7 1 6 10 内外部沟通和信息交流管理过程 QES 管理手册 信息交流与沟通程序 1 信息沟通及时性 准确 性 100 2 信息处置 反馈有效性 QE 7 4 S 4 4 3 11 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 环境运行控制过程 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应急准备和响应控制程序 S 4 4 6 4 4 7 第二组 制定 审批 生 产 部 1 内外部沟通和信息交流管理过程 QES 管理手册 信息交流与沟通程序 1 信息沟通及时性 准确 性 100 2 信息处置 反馈有效性 QE 7 4 S 4 4 3 2 绩效目标实现及管理方案管理过程 目标指标达成率 100 管理方案达成率 100 QE 6 2 S 4 3 3 4 风险和机遇的识别和应对措施确定过程 风险和机遇识别和应对措施控制程序 QE 4 1 4 2 6 1 5 环境因素和危险源识别评价过程 环境因素识别和评价程序 危险源识别和评价程序 E 6 1 2 S 4 3 1 环境运行控制过程 环境运行控制程序 应急准备和响应控制程序 E 6 1 1 8 1 8 2 职业健康安全控制过程 职业健康安全控制程序 应