证监局落实开户实名制工作汇报

第 1 页 共 5 页 证监局落实开户实名制工作汇报证监局落实开户实名制工作汇报 落实开户实名制工作 前移风险防范关口 是期 货公司规避风险 保护投资者合法权益的重要基础性 工作 深圳证监局高度重视此项工作 经过半年多的 集中推进 辖区开户实名制工作基本达到预期目标 在集中推进期货账户实名制的过程中 深圳证监 局克服了时间紧 任务重等困难 本着 责任心 主 动性 不信邪 的工作态度 积极采取各种措施 促 进辖区期货经营机构扎实做好开户实名制的各项具体 工作 一 以高度的责任心 指导各公司制订工作方案 深圳辖区期货公司共有 3 万余名客户 遍布全国 各省市 鉴于工作量较大 深圳证监局先后两次发文 对账户实名制提出统一要求 防止各公司曲解实名制 的含义 走过场 要求辖区期货公司成立实名制工作 小组 制订工作方案 每月底向深圳证监局报送进展 情况 于 20 xx 年 4 月底前基本完成工作 经过督促引导 辖区各期货公司积极开展工作 纷纷采取电话 短信 传真 电子邮件 挂号信 公 司网站公告 行情软件通知 保证金查询系统提示 第 2 页 共 5 页 期货日报 刊登公告 上门等多种措施主动跟客户 联系 有的公司把客户按地区 交易频率 资金量等 分类 有的公司主动提高保证金 限制出入金 有的 公司召开投资报告会 各公司采取多种形式对客户采 集影像 对于暂时未交易且无法补办影像资料的客户 大多公司劝其销户 二 以积极主动的态度 扎实推进实名制具体要 求落实 实现辖区所有客户的账户实名制 无法一蹴而就 由于该项工作时间跨度在半年以上 在发文部署后 需要持续跟进 并不断调整措施 使全面推进和重点 推进相结合 深圳证监局始终以积极主动的态度 采 取各种措施 不折不扣地落实所有具体工作要求 20 xx 年 11 月 深圳证监局在对辖区所有期货经 营机构开户情况现场摸底后 制订了 杜绝增量 压 缩存量 的总体思路 20 xx 年 3 月 在专项检查中 由于发现了辖区公司进展不平衡 深圳证监局立即调 整思路 强化责任制 要求每个监管责任人每周跟踪 进展情况 对重点公司重点督导 对仍在交易的未规 范账户 要求各公司杜绝 等 靠 思想 坚决采取 强制措施予以规范 进入 6 月份 虽然集中清理工作 基本完成 但辖区内还有 数量的活跃户没有实现实 第 3 页 共 5 页 名制 为防止开户实名制工作出现反弹 深圳证监局 要求各公司自 6 月起每周提交经主要负责人签字的上 周实名制进展表 直至活跃户 100 落实实名制 期间 因实名制的政策规定比较原则 各公司对 长期未交易账户的理解不一 影响了 压缩存量 问 题的解决 深圳证监局在细致调研的基础上 先后两 次向期货部提出建议 一是建议对 休眠账户 概念 加以界定并规范 二是建议对 休眠账户 采取集中 统一的后续管理措施 三 以不信邪的精神 强势清除 钉子户 深圳证监局对辖区各期货公司提出的基本要求是 20 xx 年 12 月 1 日以后开户的账户 必须实名制 12 月 1 日以前的老客户 无论休眠与否 尽最大努力 一是做好舆论宣传 取得投资者认同 二是采取上门 服务 反复联系等措施 增强工作主动性 但各公司 均不同程度地存在一些 钉子户 影响实名制进度 为了达到预期目标 有的公司擅自放松统计口径 个 别公司甚至通融客户 在 4 月份的非现场检查中 深圳证监局发现某公 司 40 余名新开户客户未落实实名制 该公司以种种 理由推脱责任 既不愿意得罪客户 又不愿增加经营 成本 虽然承诺立即清理 但迟迟不行动 拖延观望 第 4 页 共 5 页 深圳证监局立即向该公司主要负责人严肃提出监管意 见 要么立即落实 要么严厉追究责任 对该公司新 设网点等业务进行限制 在严督下公司经过加班加点 克服困难 追上了辖区的总体进度 有的公司为了能提交漂亮的数据 擅自放松统计 口径 把已实名开了户 但因为未存入保证金合同未 生效的客户计入在已落实的范围内 或者把只有身份 证扫描件但没有客户头部影像照片的客户计入在已落 实的范围内 为此 深圳证监局严格统计口径 把以 上两类客户坚决排除在统计之外 要求各公司在提交 实名制数据时 必须同时提交所有客户明细 做到所 有数据有据可依 有证可查 保证数据的真实 准确 和完整 为了给公司施加更大压力 5 月 21 日至 5 月 30 日最后两周 要求各公司每日提交经主要负责人签字 确认的实名制进展表 对于既未落实实名制 又未限 制其交易 出入金的客户 要求公司逐个说明理由 深圳证监局的强势措施 有力推进了收尾工作进展 截至 20 xx 年 5 月底 深圳辖区开户实名制工作 基本达到预期目标 即新开户客户 100 实现实名制 20 xx 年 6 月 1 日以后有交易客户 100 实名制 未实名 制账户 100 限制开仓或冻结 办妥实名制手续的客户 第 5 页 共 5 页 权益达到了所有客户权益的 6 月 1 日以后 辖区凡是有交易或持仓 但未落 实实名制的期货客户 期货公司 100 采取限制开仓 禁止资金存取等强制措施 对客户实名制未落实原因 每周书面报告逐个说明 活跃户未落实实名制比例已 从 5 月底的 降到 6 月 20 日的 深圳证监局对公司 的动态数据跟踪 将持续到所有活跃户 100 完成实 名制 开户实