热电企业安全生产标准化评定标准

3 冶金企业安全生产标准化评定标准 热电 冶金企业安全生产标准化评定标准 热电 考考 评评 说说 明明 1 本标准仅适用于冶金企业自备热电厂开展安全生产标准化自评 申请 外部评审及安全监管部门监督审核等相关工作 2 依法生产的冶金企业自备热电厂 在考核年度内未发生较大及以 上生产安全事故的 可以参加安全生产标准化等级考评 3 本标准共有 13 项考评类目 A 级元素 44 项考评项目 B 级元素 和 196 条考评内容 核心内容 4 以 安全生产法 企业安全生产标准化基本规范 和国家 省关于 开展安全生产标准化工作的要求以及相关的国家标准 行业标准 企业 安全管理 技术管理制度作为考评依据 5 在评定标准表中的自评 评审描述列中 企业及评审单位应根据评 定标准的有关要求 针对企业实际情况 如实进行得分及扣分点说明 描 述 并在自评扣分点及原因说明汇总表 见附表 中逐条列出 6 本评定标准中累计扣分的 直到该考评内容分数扣完为止 不得出 现负分 有特别说明扣分的 在考评办法中加粗的内容 应在该类目内 进行扣分 7 本评定标准共计 1300 分 最终标准化得分换算成百分制 换算公 式如下 标准化得分 百分制 标准化工作评定得分 1300 不参与考评内 容分数之和 100 最后得分采用四舍五入 取小数点后一位数 8 标准化等级分为一级 二级 三级 其中一级为最高 评定所对应 4 的等级应同时满足标准化得分和安全绩效要求 取其中较低的等级确定 最后标准化等级 见下表 评评定定 等等级级 标标准化准化 得分得分 安全安全绩绩效效 一级 90考核年度内未发生人员死亡的生产安全事故 二级 75 考核年度内未发生一次死亡两人或累计死亡两人 及以上的生产安全事故 三级 60 考核年度内未发生较大事故或累计死亡三人及以 上的生产安全事故 5 冶金企业安全生产标准化评定标准 热电 冶金企业安全生产标准化评定标准 热电 自评 评审单位 自评 评审时间 从 年 月 日 到 年 月 日 自评 评审组组长 自评 评审组主要成员 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 建立安全生产目标的管理制度 明确目标与 指标的制定 分解 实施 考核等环节内容 10 无该项制度的 不得分 安全生产目标管 理制度缺少制定 分解 实施 绩效考核等任 一环节内容或内容不全的 扣 1 2 分 未能明 确相应环节的责任部门或责任人或相应责任的 扣 2 分 1 1 目标 按照安全生产目标管理制度的规定 制定文 件化的年度安全生产目标与指标 10 无年度安全生产目标与指标计划的不得分 安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的 不得分 年度安全目标内容不全的 扣 1 3 分 根据各部门在安全生产中的职能 分解年度 安全生产目标 并制定实施计划和切实可行的措 施以及考核办法 10 无年度安全生产目标与指标分解的 不得 分 无实施计划 切实可行的措施或考核办法 的 不得分 实施计划 切实可行的措施针对 性不强的 扣 1 3 分 缺一个职能部门的指标 实施计划切实可行的措施或考核办法的 扣 1 分 按照制度规定 对安全生产目标和指标实施 计划的执行情况进行监测 并保存有关监测记录 资料 5 无安全目标与指标实施情况的检查或监测 记录的不得分 检查和监测不符合制度规定的 扣 1 分 检查和监测资料不齐全的 扣 1 分 一 安 全生产 目标 1 2 监测 与考核 定期对安全生产目标的完成效果进行评估和 5未定期进行效果评估和考核的 含无评估 6 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 考核 评估报告和考核加以保存 报告 扣 1 5 分 记录资料保存不齐全的 扣 1 分 小计小计 4040 得分小计得分小计 安全监管 职业健康 组织机构健全 人员素 质和数量符合规定 专职安全管理人员应具备中 专及以上学历和有相关行业 2 年以上工作经历 或相当于中专学历和相关行业 4 年以上工作经历 企业应配备不少于员工总数 1 的专职安全 管理人员 配备专职安全管理人员的企业应当按照不少 于专职安全管理人员 30 的比例配备注册安全工 程师 5 安全监管 职业健康 组织机构不健全的 扣 3 分 1 人不到位的 扣 1 分 直至扣完 注册安全工程师配备比例达不到要求的 扣 1 3 分 根据有关规定和企业实际 设立安全生产委 员会或安全生产领导机构 建立健全安全生产监督体系和安全生产保障 两大体系并绘制厂部 车间 站所三级安全网络 图 三级安全网是否健全 是否并定期开展工作 10 未设立安全生产委员会或安全生产领导机 构的 不得分 未以文件任命的 扣 2 分 未建立健全安 全生产监督体系和安全生产保障两大体系和绘 制厂部 车间 站所三级安全网络图的 扣 1 5 分 三级安全网未能定期开展工作的 扣 1 5 分 企业是否坚持 管生产必须管安全 的原则 做到计划 布置 检查 总结 考核安全工作的 五同时 10 未能坚持 五同时 少一项扣 1 分 存在 较多问题或存在典型问题不得分 二 组 织机构 和职责 2 1 组织 机构和人 员职责 厂部主要负责人应每月主持召开一次安全生 产分析会 每季召开一次安全员会会议 年中 10 厂部主要负责人 1 次未亲自主持会议的 扣 3 分直至扣完 会议内容不充实 未组织学 7 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 年终召开安全总结会议 总结月 季度 年中 年终安全生产情况 传达上级部门对安全生产的 指示精神 及时研究解决安全生产中存在的问题 并形成会议纪要 总结 习国家 行业有关文件以及对安全生产指示精 神的扣 1 4 分 安全会议召开不正常的 会议 没有形成纪要和未有总结或纪要 总结不齐全 的扣 1 4 分 未召开安全会议的 未有会议记 录或总结的 不得分 部门安全第一责任人应每月定期召开部门安 全生产分析会 总结交流安全生产情况 分析本 部门存在的安全隐患 研究应采取的防范措施 保证安全生产 部门安全生产分析会记录齐全 5 部门负责人未组织召开安全生产分析会的 每少一次扣 1 分 直至扣完 会议内容不充实 的 扣 2 分 会议记录不齐全的 扣 1 5 分 班组坚持每周一次安全日活动 内容充实 班长应每月对班组安全情况进行讲评 传达企业 部门对安全生产提出的要求 针对下阶段工作和 危险点 提出相应安全措施 部门领导要参加并指导班组安全日活动 班 组安全活动记录齐全 5 班组安全活动不正常开展的 扣 1 分 班 组安全活动未结合本企业 部门 班组的 扣 1 分 班组安全活动记录不齐全的视情况扣 1 5 分 车间领导未参加班组安全活动的 扣 1 分 安全第一责任者是否亲自阅批上级安全生产 的重要文件和事故通报 结合本企业实际提出要 求 改进工作 对提出要求的贯彻落实情况有检查 是否及 时解决 协调各部门之间有关职责 分工等问题 10 不阅批 本项不得分 能阅批 但缺少具 体要求 对要求贯彻情况不检查 基本不落实 本项不得分 存在一般问题扣本项标准分的 1 3 分 企业应按照 有人必有岗 有岗必有责 的 原则建立健全各级人员安全生产责任制 明确各 级人员的安全生产职责 10 未按照有人必有岗 有岗必有责 的原则建 立健全各级人员安全生产责任制的 扣 1 5 分 各级人员的安全职责不清 不全的 扣 1 5 分 各职能部门的安全生产责任制是否健全 内 容是否符合上级的有关规定 安全责任是否明确 且能认真贯彻执行 5 一个部门责任制未建立或不明确的扣 1 3 分 责任制不完善或可操作性差等 扣 2 4 分 存 在一般性问题扣本项标准分的 1 2 分 2 2 职责 机构或岗位调整安全责任随机构作相应的调 整 5 机构调整未作相应调整的 扣 3 分 岗位变 动未作相应调整的 扣 1 分 8 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 企业实行安全生产目标三级控制 员工控制差错和缺点 不发生异常和违章 班组控制异常和未遂 不发生轻伤和二类障 碍 车间控制轻伤和一类障碍 不发生重伤 群 伤和事故 企业与车间 车间与班组 班组与员工是否 层层签订安全责任书 5 未制定三级控制目标的不得分 缺企业与车间 车间与班组 班组与员工是 否层层签订安全责任书的扣 1 5 分 小计小计 8080 得分小计得分小计 保证安全生产费用投入 专款专用 并建立 安全生产费用使用台账 5 未保证安全生产费用投入的 不得分 财 务报表中无安全生产费用归类统计管理的 扣 2 分 无安全费用使用台账的 扣 2 分 台账不 完整齐全的 扣 1 2 分 两措 计划是否做到项目 时间 负责人 费用四落实 两措 项目完成率是否达到要求 对未完成的 两措 项目是否有原因说明及采取 了对策 10 没有编制 两措 计划或有重要疏漏 本项 不得分 两措 计划流于形式 针对性差 或没有 包括上级有关反事故要求的和计划不全的 扣 1 5 分 制定的 两措 计划表不符合要求的 扣 1 3 分 两措 项目中 安措 完成合格率未达到 95 以上 反措 未达到 85 比目标值每降低 1 的扣 1 分 对未完成的 两措 项目未有原因说明及未采 取对策的不得分 三 安 全生产 投入 安全生产 费用 是否制定了包含以下方面的安全生产费用 的使用计划 一 企业的各类安全性评价 二 特种作业人员 以及其他需持证上岗人员 15 无该使用计划的 不得分 计划内容缺失的 每缺一个方面扣 2 分 未按计划实施的 每一项扣 2 分 有超范围使用的 每次扣 5 分 未依法参加工伤社会保险 未为从业人员 9 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 的资质培训 复审 三 职业体检 四 职业安全卫生评价和检测 五 依法参加工伤社会保险 为从业人员缴纳 工伤保险费 六 法律 法规规定的其他应列入的安全费用 缴纳工伤保险费的 不得分 小计小计 3030 得分小计得分小计 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律 法规 标准规范的制度 明确主管部门 确定获 取的渠道 方式 及时识别和获取适用的安全生 产法律法规 标准规范 5 未建立制度 未明确主管部门确定获取的 渠道 方式 及时识别和获取适用的安全生产 法律法规 标准规范的不得分 存在一般问题的 扣 2 分 各职能部门应定期识别和获取本部门适用的 安全生产法律法规与其他要求 并报主管部门汇 总 5 部门未定期识别和获取的 扣 2 分 未及时报主管部门汇总的 扣 1 分 及时将识别和获取的安全生产法律法规与其 他要求融入到企业安全生产管理制度中 5 未及时融入的 每项扣 2 分 制度与安全生产法律法规与其他要求不符 的 每项扣 1 5 分 4 1 法律 法规 标 准规范 及时将适用的安全生产法律法规与其他要求 传达给从业人员 并进行相关培训和考核 5 未及时将适用的安全生产法律法规与其他 要求传达给从业人员的 扣 1 5 分 未培训考核的 1 5 无培训考核记录的 不得分 建立文件的管理制度 确保安全生产规章制 度和操作规程编制 发布 使用 评审 修订等 效力 5 无该项制度的 不得分 缺少环节内容的 扣 1 5 分 四 法 律法规 与安全 管理制 度 4 2 规章 制度企业制定的安全生产规章制度应符合法律法 规 标准规范的要求 按照相关规定建立和发布健全的安全生产规 20 企业制定的安全生产管理制度有不符合法 律法规 标准规范的每项 扣 2 5 分 每缺一项制度的 扣 5 分 直至扣完 10 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 章制度 至少包含下列内容 1 各级人员安全生产责任制 2 安全教育培训 3 安全工作奖惩 4 事故调查与处理管理 5 隐患排查与治理 6 两措 管理 7 设备设施及缺陷安全管理 8 两票三制 管理 9 电气防误操作管理 10 反违章管理 11 安全工器具管理 12 安全活动网例会管理 13 危险作业安全管理和危险作业审批 14 危险物品和重大危险源管理 15 承包工程管理及临时用工管理 16 职业健康管理与劳动防护用品管理 17 环境保护管理 18 消防安全管理 19 应急管理 20 特种设备 特种车辆 特种作业人员管 理 21 生产现场 检修现场 安全管理 22 临时用电管理 23 热力管道 压力容器管理 24 防台防汛 防暑降温 防寒防冻管理 25 交通安全管理 26 建设项目安全设施 三同时 安全管理 27 建立其他保障安全生产的规章制度 制度内容不符合规定或与实际不符的 每项 制度扣 1 3 分 企业应将安全生产规章制度 有效地传递至5未发放的不得分 11 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 相关工作岗位 相关岗位未发全的扣 2 4 分 安全管理部门是否建立 两票 合格率的具 体标准和考核规定 并确定专人定期进行检查和 考核 两票 执行合格率是否达到 100 合格率 的评价是否规范 对发现的问题能否及时提出改 进措施 有无记录可查 执行 两票 的部门是否每月对 两票合格 率 进行检查 统计 并按期报送安全管理部门 15 未建立 两票 合格率的具体标准和考核 规定 未确定专人定期进行检查和考核的 不 得分 制定的具体标准和考核规定操作性不强的 扣 2 5 分 两票 执行合格率未达到 100 每低 1 扣 2 分 合格率统计 两票 评价及考核 流于形式的 扣 2 8 分 提高 两票 合格率的措施针对性不强或 贯彻不力的 扣 5 10 分 企业应根据生产特点 编制岗位安全操作规 程 并有效发放到相关岗位 相关人员 操作规 程应涵盖所有的作业岗位 各种设备运行规程及制度应符合国家颁发的 有关生产法规 标准 防止电力生产重大事故的二十五项重点要 求 中有关内容及上级部门对防止电力生产事故 的要求 通知等技术文件是否修订到现行的运行 规程中 操作规程应具备可操作性 安全性 严谨性 操作人员应熟悉和掌握本岗位的安全操作规程 并严格遵守 10 无岗位安全操作规程的 不得分 操作规程与国家颁发的法规 标准有不相 合内容的 扣 1 5 分 未将 防止电力生产重大事故的二十五项 重点要求 中有关内容及上级部门对防止电力 生产事故的要求 通知等技术文件修订到现行 的运行规程中的扣 1 5 分 编制的岗位安全操作规程 未有效发放到 相关岗位 相关人员的 扣 1 10 分 操作规程未涵盖所有的作业岗位的 扣 1 10 分 操作规程可操作性 安全性 严谨性差 与实际有不符合的 扣 1 10 分 操作人员不熟悉和不掌握本岗位的安全操 作规程的 扣 1 10 分 4 3 操作 规程 企业应建立包括以下内容的操作规程 1 运行规程 2 检修规程 3 系统图 热力系统图 电气一次系统 10 操作规程缺少的每项 扣 2 分 12 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 图 电气二次系统图 继电保护原理图 热控原 理图 消防水系统图 4 技术监督规范 5 典型操作票 卡 4 4 评估 企业应每年至少一次对安全生产法律法规 标准规范 规章制度 操作规程的执行情况进行 检查评估 5 未进行检查 评估的 不得分 无评估报告的 不得分 评估报告每缺少一个方面内容 扣 1 5 分 企业应委托有资质的评价机构 按照规定定 期进行发电机组并网安全性评价 企业现状安全 性评价 企业安全管理标准化达标评价以及职业 安全卫生评价和检测 5 未按照规定及时进行各项安全性评价的 每缺少一项 扣 1 分 4 5 修订 企业应根据评估情况 安全检查反馈的问题 生产安全事故案例 绩效评定结果等 对安全生 产管理规章制度和操作规程进行修订 确保其有 效和适用 保证每个岗位所使用的为最新有效版 本 10 未根据评估情况 安全检查反馈的问题 生产安全事故案例 绩效评定结果等及时组织 修订的 扣 1 5 分 对于不需要修订的安全生产管理规章制度 操作规程 系统图册和典型操作票 卡 应出 具经批准人签名的 可继续执行 的书面文件 并通知有关人员 5 对于不需要修订的安全生产管理规章制度 操作规程 系统图册和典型操作票 卡 未及 时出具经批准人签名的 可继续执行 的书面 文件的 扣 1 5 分 企业应严格执行文件和档案管理制度 确保 安全规章制度和操作规程编制 使用 评审 修 订的效力 企业应确保各级政府部门 行业主管部门下 发的文件予以及时批阅 流转 下发 执行并存 档保管 并明确文件和档案的保管部门 5 未严格执行文件和档案管理制度的 扣 1 5 分 对各级政府部门 行业主管部门下发的文 件 未及时批阅 流转 下发 执行并存档保 管的 扣 1 5 分 未明确文件和档案保管部门的扣 2 分 4 6 文件 和档案管 理 企业应建立以下安全生产过程 事件 活动 检查的安全记录档案 一 安全生产会议记录及总结 二 安全生产费用提取使用记录 10 未建立安全记录档案的 不得分 安全档案记录不齐全的 扣 1 10 分直至扣 完 安全记录未能有效管理的 扣 1 10 分 13 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 三 员工 临时工 外委工程人员 安 全教育培训记录 四 定性的不安全事件分析 调查处理 记录 五 隐患排查及事故隐患整改记录 六 安全生产奖惩记录 七 设备设施管理台帐 八 危险源登记台帐 九 三同时 档案资料 十 劳动防护用品发放记录 十一 劳动职业卫生检查记录 十二 各类安全性评价 包括劳动作业环 境评价 报告等 十三 应急预案演练记录 并加强对安全记录的有效管理 小计小计 125125 得分小计得分小计 做好安全教育培训记录 建立安全教育培训 档案 实施三级安全管理 班组 车间 厂部 并对培训效果进行评估和改进 5 安全教育培训记录不全或安全教育培训档 案不全的 扣 1 4 分 未能实施安全教育三级管理的 不得分 安全教育三级管理不到位的 扣 1 5 分 五 教 育培训 5 1 教育 培训管理 安全生产教育和培训的内容应包括以下内容 一 安全生产法律 法规和有关国家标准 行业标准 二 安全生产规章制度和操作规程 三 岗位安全操作技能 四 安全设备 设施 工具 劳动防护用 品的使用 维修和保管知识 五 新工艺 新技术 新设备的安全技术 知识 六 安全生产事故的防范意识和应急措施 10 安全教育培训内容不符合要求的 扣 2 分 直至扣完 未按计划进行培训的 每次扣 2 分 14 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 自救互救知识 七 安全生产事故典型案例 5 2 安全 生产管理 人员教育 培训 主要负责人 分管负责人和安全生产管理人 员 应具备与本单位所从事的生产经营活动相适 应的安全生产知识和管理能力 经培训考核合格 后方可任职 10 主要负责人未经安全培训考核合格就上岗 的 不得分 分管负责人未经安全培训合格就上岗的 扣 5 分 安全管理人员未经安全培训考核合格的或 未按有关规定进行再培训的 每人次扣 1 分 5 3 岗位 操作人员 教育培训 对岗位操作人员进行安全教育和生产技能 培训和考核 考核不合格人员 不得上岗 对新员工进行 三级 安全教育 在新工艺 新技术 新材料 新设备设施投 入使用前 应对有关岗位操作人员进行专门的安 全教育和技术培训 10 未经培训考核合格就上岗的 每人次扣 2 分 未进行 三级 安全教育的 每人次扣 2 分 在新工艺 新技术 新材料 新设备 设施投 入使用前 未对岗位操作人员进行专门的安全 教育培训的 每人次扣 2 分 生产人员转岗 离岗一年以上重新上岗者 应进行车间 班组安全教育培训 岗位培训 经 考核合格后 方可上岗工作 岗位操作人员转岗和离岗三个月以上重新 上岗者 应进行车间 班组安全教育培训 经 电业安全工作规程 运行规程 考核合格后 方可上岗工作 5 未按规定对转岗和离岗者进行培训考核合格 就上岗的 每人次扣 1 分 企业相关部门对在岗生产人员应定期进行针 对性的现场考问 应急预案的演练 技术问答 事故预想等现场培训活动 每年一次的全员安全规程考试 生产人员的 运行 检修规程考试工作是否落实 参考率是否 达到 100 5 企业每年应对部门上报的工作票签发人 工 10 15 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 作许可人 工作负责人进行年审 培训 经考试 合格后 以正式文件公布 并依据工作岗位变动 随时公布调整 5 4 特种 作业 危 化品教育 培训 从事特种作业的人员 值长应经有资质机构 培训合格 应取得操作资格证书 方可上岗作业 定期参加复审 5 从事特种作业的人员 值长未经有资质机 构培训合格 未取得操作资格证书 就上岗作 业的 每人次扣 1 分 未定期参加复审的 扣 1 5 分 从事危险化学物品运输 管理 使用的人员 应经专门的培训 5 从事危险化学物品运输 管理 使用的人 员未经专门的培训 未取得操作资格证书的 每人次扣 1 分 5 5 其他 人员教育 培训 对外来参观 学习等人员进行有关安全规定 可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育 和告知 并由专人带领 5 未进行安全教育和危害告知的 不得分 无专人带领进入市场现场的 不得分 安全教育培训不全面的 扣 1 5 分 企业应对相关方的作业人员进行安全教育培 训和考核 作业人员进入作业现场前 应由作业现场所 在单位对其进行进入现场前的安全教育培训 不 合格者不得进入生产现场 5 对相关方的作业人员未进行安全教育培训 未进行安全生产知识考核的 不得分 考试不合格者进入现场的 扣 1 5 分 5 6 安全 文化建设 采取多种形式的活动来促进企业的安全文化 建设 促进安全生产工作 5 未开展企业安全文化建设的不得分 安全文化建设未能按照 企业安全文化建设 导则 AQ T9004 开展的 扣 1 5 分 小计小计 8080 得分小计得分小计 w 六 生产设 备设施 6 1 生产 设备设施 建设 新 改 扩建工程的安全 职业危害防护 设施应与建设项目主体工程同时设计 同时施工 同时投入生产和使用 10 未进行 三同时 管理的 不得分 没有建设或产权单位对 三同时 进行评估 审核认可手续就投用的 不得分 项目立项审批手续不全的 扣 2 分 设计 评价或施工单位资质不符合规定的 扣 2 分 安全投资没有纳入项目概算的 扣 2 分 16 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 对于新开工的建设项目应进行安全性预评价 建设项目可行性研究报告或初步设计内容应 有安全 职业健康 建设项目安全 职业健康 设施的费用 应纳入建设 工程 项目概算 建设项目的设计 审查 竣工验收应有企业 安全生产管理部门参与 10 项目未按规定进行安全预评价或安全验收 评价的 扣 2 分 初步设计无安全 职业健康 专篇或安全 职业健康 专篇未经审查通过的 扣 2 分 变更安全 职业健康 设备设施未经设计 单位书面同意的 每处扣 1 分 隐蔽工程未经 验收就投用的 每处扣 2 分 安全 职业健康 设施未同时投用的 每 处扣 2 分 建设项目的设计 审查 竣工验收未有企 业安全生产管理部门参与的 扣 2 分 安全预评价报告 安全 职业健康 专篇 安全验收评价报告应报安全生产监督管理部门备 案 5 无资质单位编制的 不得分 未备案的 不得分 每少备案一个 扣 2 分 发电 供热 机组 包括其辅助设备 最高 出力应达到额定铭牌出力 最低出力应达到制造 厂提供或通过试验可以保证安全稳定运行的出力 机组不允许长期超出力运行 5达不到要求的 扣 1 5 分 热电厂每年应根据本厂供热设备及系统的能 力和外网供热曲线的要求 核定机组的供热能力 为确保对用户的不间断供热 热电厂应留有适当 的备用余量和必要的应急措施 5 未能每年核定机组供热能力的 扣 2 分 供热未留有适当的备用余量的 扣 1 分 未有必要的应急措施的扣 2 分 供热管道及其辅助设备应定期有检验检测部 门做好检验检测工作 日常运行中 应做好定时 巡回检查工作 并做好巡回检查记录 5 未定期做好检验检测工作的 扣 1 5 分 定时巡回检查工作不到位的扣 1 2 分 未 有巡回检查记录的 不得分 6 2 设备 设施运行 管理 热电厂应使供热设备和系统处于完好状态 确保对用户的安全稳定供热 停用 备用 的供热设备应做好保养工作 生产 管理部门应对保养的热力设备定期进行抽检和监 督 5 供热设备和系统完好状态欠佳 对热用户 的安全稳定供热存在隐患的 扣 3 分 供热曲线现场没有的 扣 2 分 停用 备用 的供热设备未做好保养工作 生产管理部门未对保养的热力设备定期进行抽 17 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 检和监督的 扣 1 5 分 各级生产人员应严格执行工作票制度 操作 票制度 巡回检查制度 交接接班制度 设备定 期试验切换制度以及检修设备维护制 设备点检 制 5 各级生产人员未严格执行工作票制度 操 作票制度 巡回检查制度 交接接班制度 设 备定期试验切换制度以及检修设备维护制 设 备点检制的 扣 1 5 分 企业应有专人负责管理各种安全设备设施 生产设备设施并建立以下台账 设备台帐 设备评价 设备分工 设备异动 设备缺陷管理 更改工程 科技环保 技术进步 节能管理 备品备件管理 可靠性管理 技术监 督 技术登录薄 压力容器 特种设备登录薄等 技术资料齐全 完整 10有一项不符合要求或缺少的 扣 1 分 运行管理技术资料齐全 有岗位分析 定期 工作分析和专题分析资料 5有一处不符合要求或缺少的 扣 1 分 检修台账 非计划停运台账 不安全情况记 录是否齐全完整 5有一项不符合要求 扣 1 分 大小修技术资料齐全完整 包括大修准备工 作 施工管理 零星 分段 试运 验收 冷 热态验收 大修 小修工作总结等 5有一处不符合要求或缺少的 扣 1 分 5 专业管理技术资料齐全 包括主 辅设备主 要结构图纸 系统图册 专业技术分析资料 校 验 试验 化验报告和专业管理有关资料 5有一处不符合要求会缺少的 扣 1 分 5 18 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 阀门及挡板编号 开关方向标志及阀位指示 是否齐全 清晰 规范 并各图纸相符 管道介质名称 涂色或色环及流向标志是否 齐全 清楚 正确 并与图纸相符 主 辅设备名称 编号 转动方向 执行机 构开关方向等标志是否齐全 正确 清晰 并与 图纸相符 操作台盘 仪表盘 音响光示信号诸设备名 称是否齐全 清晰 正确 仪表表盘刻度清晰 正常值是否划有标识 DCS 上参数正常值 报警值 掉闸值是否标 示清晰并显示正常 光字牌显示正确 5 视每项缺漏情况 扣 1 5 分 当缺漏较多或有重要缺漏 不得分 5 按湖南电监办发电企业技术监督检查大纲的 规定 建立了本企业的技术监督网和各级监督岗 位责任制 根据国家 行业有关技术监督方针政策 法 规 标准 规程 制度 条例等 制定了本单位 的实施细则和相关技术措施 建立了技术监督技 术档案 10 技术监督网未建立或不完全 各级岗位责 任制未建立或不明确的视情况 扣 1 10 分 未制定技术监督实施细则和措施不完全的 视情况 扣 1 10 分 技术监督档案未建立 或不完整的 视情 况扣标准分的 1 10 分 各级职能部门缺陷管理制度及考核制度是否 健全 是否做到定期分析和及时上报缺陷 缺陷通知单填写 传报是否及时 记录齐全 消缺是否及时 消缺完成率月统计是否达到 85 以上 5 制度不够健全 执行不够严格 记录不齐 全 处理不及时的 视情况扣 2 5 分 无制度不得分 消缺不及时 消缺完成率月统计未达到 85 的 扣 3 分 企业应按照发电设备可靠性评价规程 DL T793 2001 的要求定期做好设备评级工作 主设备应每季评级一次 辅助设备应每半年评级 一次 设备评级的评定 根据设备状况的优劣分 5 未按要求及时进行评定的 扣 1 5 分 19 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 为一 二 三类 锅锅 炉 炉 一类设备 一类设备 1 持续地达到铭牌出力或上级批准的出力 并 能够随时投入运行 2 效率达到设计水平或国内同类型锅炉的平均 先进水平 3 主要参数 如汽压 汽温 炉膛负压 蒸汽 品质等 均能符合有关规程规定 4 汽包 联箱及受热面腐蚀或磨损轻微 管子 蠕变正常 5 锅炉本体 附件齐全 汽压 汽温 二氧化 碳 水位 流量 炉膛负压 排烟温度等主要测 量表计完好准确 6 安全门 防爆门 水位计 水位警报器等保 护和信号装置完好 动作可靠 安全门不漏汽 7 主要自动调节装置 如汽温 汽压 给水 燃烧等自动调节装置 能正常投入使用 8 炉墙无重大缺陷 保温良好 9 除尘装置运行正常 除尘效率达到设计要求 或符合环境保护规定 10 附属设备运行情况良好 能保证锅炉的安全 出力和效率 传动机械振动值达到 良 的标准 11 锅炉范围内的主蒸汽及给水管道 支吊架 正常 保温良好 高温高压主蒸汽管道金属组织 和蠕胀不超过规定 焊口无重大缺陷 12 锅炉机组及其周围环境整洁 七漏 基本 消除 照明良好 必要标志 编号齐全正确 20 未能达到一类设备标准的每台次 扣 2 分 未能达到二类设备标准的每台次 扣 4 分 未能达到三类设备标准的每台次 扣 6 分 20 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 13 各种保护及信号装置完好 动作正确 二类设备二类设备 1 能经常达到铭牌出力或上级批准的出力 并 能随时投入运行 2 主要参数 如汽压 汽温 炉膛负压 蒸汽 品质等 均能符合有关规程规定 3 汽鼓 联箱及受热面的腐蚀及磨损程度在技 术允许的范围内 承压部件无重大缺陷 受热面 管子虽有胀粗或管壁有局部超温 但不影响安全 4 汽压 汽温 水位等重要表计完好 可靠 水位自动调节正常 能经常投入使用 5 安全门动作可靠 6 炉墙无严重裂纹 倾斜等缺陷 7 除尘器经常投入运行 除尘效率基本上满足 环境保护规定 8 附属设备能保证锅炉的出力和安全运行 9 锅炉范围内主蒸汽及给水管道无影响安全的 严重缺陷 10 各种保护及信号装置完好 动作正确 三类设备三类设备 达不到二类设备标准 或具有下列情况之一者 1 不能达到铭牌出力或上级批准的出力 或虽 能达到 但运行情况极不正常 不能长期连续运 行 2 汽温 汽压 蒸汽品质不能保证正常值 经 常超温或因超温而需限制出力 3 汽鼓 联箱 受热面管子严重磨损 腐蚀 超温胀粗或变形 承压部件有严重缺陷或经常泄 21 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 漏 爆管 尚未采取根治措施 5 安全门动作不正常 6 燃烧装置运行不正常或经常损坏 影响锅炉 正常运行 7 炉墙严重损坏 严密性差 影响正常燃烧 8 各种保护及信号装置完好率低 9 附属设备有重大缺陷或运行不正常 影响锅 炉的安全运行或出力 10 七漏 漏煤 漏汽 漏水 漏油 漏粉 漏风 漏灰 严重 11 有其他威胁安全允许的重大缺陷 汽轮机汽轮机 一类设备一类设备 1 持续地达到铭牌或上级批准的出力 在各种 设计工况和负荷下运行 2 热效率达到设计水平或国内同类型机组的平 均先进水平 3 机组振动 轴或轴承 垂直方向达到 良 的标准 其它方向达到 合格 的标准 轴承温 度 或油温 EH 油压 油质 真空系统严密性 上下汽缸温差 等运行指标均符合有关规程规定 4 动 静叶片和喷嘴完整 缺少个别叶片除外 冲刷腐蚀轻微 动 静部分间隙符合要求 动叶 片频率合格或虽不合格 但经长期运行考验未发 生拉金与叶片断裂等问题 5 汽缸 转子 隔板 轴瓦等主要部件没有影 响安全运行的缺陷 6 调速系统动 静态特性符合有关规程规定 20 未能达到一类设备标准的每台次 扣 2 分 未能达到二类设备标准的每台次 扣 4 分 未能达到三类设备标准的每台次 扣 6 分 20 22 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 7 测量表计基本完整 准确 可靠 8 各种保护及信号装置完好 动作正确 9 各种自动调节装置能正常投入使用 10 附属设备运行情况良好 没有影响主机出力 安全 经济运行的缺陷 11 汽轮机组保温完好 七漏 基本消除 设 备及周围环境整洁 照明良好 必要的标志 编 号齐全 正确 二类设备二类设备 1 经常达到铭牌出力或上级批准的出力 允许 受季节影响在短期内达不到上述出力 并能随 时投入运行 2 机组的振动 轴或轴承 达到 合格 的标 准 轴承温度 或油温 EH 油压符合有关规程 规定 真空严密性满足正常运行要求 密封油系 统有局部缺陷 超标但仍可控制维持安全运行 3 动 静叶片和喷嘴基本完好 或虽有磨损 侵蚀 损伤 频率不合格 拉金断裂等缺陷 但 经长期运行考验无发展趋势 不影响安全 仅需 加强监督者 4 汽缸 转子 隔板 轴瓦等主要部件有局部 缺陷 但尚能保证在正常大修间隔内安全运行 5 调速系统性能基本满足有关规程规定 在个 别情况下虽有摆动等情况 但不影响机组并列及 正常增减负荷 6 主要测量表计完好 能满足运行要求 7 各种保护及信号装置完好 动作正确 8 附属设备运行正常 三类设备 三类设备 23 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 达不到二类设备的标准或具有下列情况之一者 1 不能达到铭牌或上级批准的出力 或虽能达 到但运行极不正常 2 缺少整级叶片 隔板 3 汽缸 转子 隔板 轴瓦等主要部件有危及 安全的严重缺陷未进行彻底处理 4 漏汽 漏水 漏油严重 真空系统严密性很 差 5 油质严重劣化 6 调速系统运行不可靠 7 有其它危及安全运行的重大缺陷 8 各种保护及信号装置完好率低 发发 电电 机 机 一类设备一类设备 1 持续地达到铭牌或上级批准的出力 并能够 随时投入运行 2 机组的轴振 瓦振达到 良 的标准 其它 方向达到 合格 的标准 3 零 部件完整齐全 定子绕组没有油迹 磨 损或变形 垫块 绑线或夹紧置紧固 定子铁芯 转子锻件 套箍 槽楔等良好 4 绝缘良好 各项试验符合 电气设备预防性 试验规程 的规定 转子无层间短路或短路轻微 不影响发电机空载特性曲线及转子电流的变化 也未造成不正常振动 5 冷却系统严密 冷却效果良好符合 发电机 运行规程 的规定 6 电刷完整良好 不跳动 不过热 整流子无 火花 20 未能达到一类设备标准的每台次 扣 2 分 未能达到二类设备标准的每台次 扣 4 分 未能达到三类设备标准的每台次 扣 6 分 24 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 7 各种主要测量表计完好准确 8 强行励磁 自动灭励 差动 过流 接地 负序等主要继电保护 灭火装置等主要保护装置 及信号装置 部件完好 动作准确 自动调整励 磁装置能经常投入运行 9 机组本身及周围环境整洁 照明良好 必要 标志 编号齐全 10 一次回路及励磁回路的设备技术状态良好 11 轴承和轴封瓦运行正常 不漏油 二类设备 二类设备 1 经常达到铭牌或上级批准的出力 并能够随 时投入运行 或采取了降低风温的措施 绝对温 度仍在规定值之内 温升与规定相差不大 2 机组的轴振和瓦振合格 4 零 部件完整 定子绕组无严重的油污 变 形 绕组端部垫块 绑线或压紧装置无松动 定 子铁芯及槽楔仅有局部轻微松动 转子 锻件 套箍无严重影响安全的缺陷 4 电气绝缘基本良好 包括定子绝缘老化 但 交流耐压试验仍合格 定子绕组各项试验中虽 然有个别项目不完全符合规定 但数值稳定 并 不降低交流耐压标准 转子虽有层间短路 但未 引起异常运行 无必须处理的问题 5 冷却系统虽有个别缺陷 但未影响发电机出 力者 6 电刷运行情况基本正常 整流子火花不大于 1 05 级 7 主要测量仪表基本完好 准确 温度表测温 元件虽有个别损坏 但仍能满足正常监视需要 8 强行励磁 自动灭磁 差动 过流 接地等 25 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 主要保护和灭火装置及信号动作正确可靠 9 一 二次回路及励磁回路设备基本完好 运 行可靠 三类设备三类设备 达不到二类设备的标准 或有下列情况之一者 1 不能达到铭牌出力或上级批准的出力 2 定子绕组绝缘不良 因而必须降低交流耐压 试验标准者 3 定子绕组有一点接地 原设计接地的除外 4 转子绕组层间短路严重 影响正常运行 发 电机有不正常振动 空载特性曲线及励磁电流有 明显变化 需处理的 5 定子绕组直流电阻变化 必须监督使用的 6 转子锻件及套箍有严重缺陷 必须监督使用 的 7 励磁系统有严重缺陷 影响发电机出力 整 流子火花超过 1 05 级 整流子滑环磨损 车削 后直径超过极限值的 8 发电机冷却系统泄漏严重 不能保证安全运 行 9 其他威胁安全运行的重大缺陷 变压器变压器 一类设备一类设备 1 持续地达到铭牌出力或上级批准的出力 温 升符合设计的数值或上层油温不超过规定值 2 绕组 套管和绝缘油等的试验均应符合部颁 电器设备交接和预防性试验标准 的规定 3 部件和零件齐整完全 分接头开关的电气和 机械性能良好 无接地不良或动作卡涩现象 4 冷却装置运行正常 散热器及风扇齐全 20 未能达到一类设备标准的每台次 扣 4 分 未能达到二类设备标准的每台次 扣 6 分 未能达到三类设备标准的每台次 扣 6 分 26 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 5 电压表 电流表 温度表等主要表计部件完 好 准确 差动保护 过电流保护 瓦斯继电器 防误装置等主要保护和信号装置部件完好 动作 可靠 6 变压器本身及周围环境整洁 照明良好 必 要的标志 编号齐全 7 不漏油或稍有轻微的漏油 但外壳和瓷管无 明显的油迹 二类设备 二类设备 1 经常能达到铭牌出力或上级批准的出力 温 升符合设计的数值或上层油温不超过规定值 2 绕组 套管试验符合 电器设备交接和预防 性试验标准 的规定 绝缘油介损比规程规定稍 有增大或呈微酸反应 3 部件和零件齐整完全 分接头开关的电气和 机械性能良好 无接触不良或动作卡涩现象 或 接触电阻稍有变化 但不影响安全运行 4 电气绝缘基本良好 包括定子绝缘老化 但 交流耐压试验仍合格 定子绕组各项试验中虽 然有个别项目不完全符合规定 但数值稳定 并 不降低交流耐压标准 转子虽有层间短路 但未 引起异常运行 无必须处理的问题 5 冷却系统虽有个别缺陷 但未影响发电机出 力 6 电刷运行情况基本正常 整流子火花不大于 1 05 级 7 主要测量仪表完好 准确 温度表测温元件 虽有个别损坏 但仍能满足正常监视需要 8 强行励磁 自动灭磁 差动 过流 接地等 主要保护和灭火装置及信号动作正确可靠 9 自动装置及信号动作正确可靠 10 一 二次回路及励磁回路设备基本完好 运 27 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 行可靠 三类设备 达不到二类设备的标准 或有下列情况之一者 1 达不到铭牌出力或上级批准的出力 2 定子绕组不良 因而需要降低交流耐压试验 标准的 3 转子绕组有一点接地 原设计接地的除外 4 转子绕组层间短路严重 影响正常运行 发 电机不正常振动 空载特性曲线及励磁电流有明 显变化 需处理的 5 转子锻件及套箍有严重缺陷 必须监督使用 的 6 励磁系统有严重缺陷 影响发电机出力 整 流子火花超过 1 05 级 整流子滑环磨损 车削 后直径超过极限值 7 水内冷发电机漏水严重 不能保证安全运行 8 其他威胁安全运行的重大缺陷 重要辅助设备 含相应配套电动机 重要辅助设备 含相应配套电动机 给水泵 循环水泵 凝结水泵 送风机 引风机 一次风机 磨煤机 排粉机 空气预热器 电 除尘 增压风机 脱硫脱销装置 灰库 冷却塔 供热系统减温减压装置 堆取料机 输煤设备 水处理设施 10kV 35kV 开关 启动变 厂变 10kV 母线 35 kV 母线 通信自动化设施 直 流系统 一类设备一类设备 1 设备达到额定或上级批准的出力 经济效果 30 有一设备未能达到一类设备标准的 扣 0 1 分 有一设备未能达到二类设备标准的 扣 0 2 分 有一设备未能达到三类设备标准的 扣 0 3 分 30 28 考评考评 类目类目 考评考评 项目项目 考评内容考评内容 标准标准 分值分值 考评办法考评办法自评自评 评审描述评审描述 实际实际 得分得分 达到设计要求 设备性能良好 主要参数符合规 程规定 振动达到 优良 标准 调整灵活 能 随时投入运行 2 设备零件 部件 安全装置 保持完整 齐 全 装置良好 各种标志 铭牌 编号齐全 3 易磨损的主要部件磨损值不超过标准 4 主要表计 温度表 压力表 完好 准确 主要自动信号装置部件完好 保护动作可靠 5 清洁无油圬 润滑良好 无泄漏 6 运行 检修 试验技术资料完整 主要技术 数据及常用的图纸基本齐全 准确 二类设备二类设备 1 设备达到额定或上级批准的出力等均符合规 定 振动达到 合格 标准 能随时投入运行 2 设备零件 部件 安全装