民用机场持续安全审计指南

I 28 中 国 民 用 航 空 局 机 场 司 中国民用航空局空管行业管理办公室 民民用用机机场场持持续续安安全全审审计计指指南南 目目录录 第一章第一章 总则总则 1 1 B5E2RGBCAP 1 1 编编制目的制目的 1 1 2 适用范适用范围围 1 1 3 依据依据 1 1 4 管理管理 1 第二章第二章 定义与术语定义与术语 2 2 第三章第三章 一般规定一般规定 5 5 3 1 审计审计目的目的 5 3 2 审计组织实审计组织实施施 5 3 3 审计审计要素要素 5 咨咨询询通告通告 编 号 下发日期 2018年4月 II 28 3 4 审计审计方法方法 9 3 5 审计评审计评分分 10 3 6 审计审计周期周期 11 3 7 审计审计行行为为准准则则 11 3 8 中止中止审计审计 11 3 9 审计检查单审计检查单制定和修制定和修订订 12 第四章第四章 审计组组成及职责审计组组成及职责 1313 4 1 审计组组审计组组成成 13 4 2 审计组职责审计组职责 13 第五章第五章 工作程序工作程序 1515 5 1 审计审计准准备备 15 5 2 现场审计现场审计 16 5 3 提交提交审计报审计报告告 17 5 4 整改跟踪整改跟踪 18 5 5 公布公布审计结审计结果果 19 第六章第六章 审计员资格与培训审计员资格与培训 2020 III 28 6 1 审计员资审计员资格格 20 6 2 审计员审计员培培训训 20 6 3 审计员审计员管理管理 20 第七章第七章 审计文档管理审计文档管理 2121 7 1 管理部管理部门门及及职责职责 21 7 2 审计审计文档文档 21 7 3 保存期限保存期限 21 7 4 文档格式文档格式 21 1 28 第一章第一章 总则总则 1 1 编编制目的制目的 为规范民航局对国内民用机场的持续安全审计工作 特 制定本指南 1 2 适用范适用范围围 本指南适用于与民用机场持续安全审计活动相关的单 位和个人 对设有空中交通管理部门的机场进行持续安全审计时 审计内容包括与空中交通管理相关的工程 1 3 依据依据 本指南依据 中华人民共和国安全生产法 中华人民 共和国民用航空法 民用机场管理条例 及机场 空管相关 法规 规章 标准和规范性文件编制 p1EanqFDPw 1 4 管理管理 本指南由民航局机场司 空管办管理 并对指南的有效 性进行控制 2 28 第二章第二章 定义与术语定义与术语 持持续续安全安全审计审计 民航局依据国家有关法律 法规对经过普遍安全审计的 民用机场进行的持续安全符合性检查 属政府安全监管行为 DXDiTa9E3d 审计员审计员 经民航局批准 从事安全审计工作的人员 审计检查单审计检查单 民航局依据国家有关法律 法规 规章 标准和规范性 文件编制的 供审计员在持续安全审计过程中使用的工作单 审计检查单包括基本检查单和动态检查单 RTCrpUDGiT 基本基本检查单检查单 适用于所有机场持续安全审计的检查单 基本检查单由 综合安全管理 飞行区 停机坪 目视助航 油料 应急救援 和机场空管七个部分的检查工程构成 侧重于运行管理 人 员资质与培训 信息与文件管理 应急响应 风险管理五个 方面和新规章执行情况等内容 5PCzVD7HxA 动态检查单动态检查单 针对某一机场特别制定的审计检查单 内容主要包括普 遍安全审计和日常监察工作中发现的未整改工程 符合性声明符合性声明 被审计机场提交的 对照基本检查单的自查结果及其理 由的说明 3 28 审计审计启启动动会会 审计组在审计现场召开的关于实施持续安全审计活动 的第一次正式会议 审计审计情况通情况通报报会会 审计组在审计现场召开的向被审计机场通报审计结果 的会议 整改跟踪整改跟踪 局方对被审计机场整改情况的监督检查 整改关整改关闭闭 局方对被审计机场整改工程完成的认可 中止中止审计审计 持续安全审计工作因特殊情况无法正常实施时 审计组 决定停止审计的行为 符合符合 被审计机场的管理文件和实施情况满足审计检查单的 要求 不符合不符合 被审计机场的管理文件或实施情况未满足审计检查单 的要求 不适用不适用 审计检查单的某些审计工程或条款不适合用于被审计 机场 整改整改项项 审计组对持续安全审计中发现的问题 认定为需要整改 4 28 的工程 符合率符合率 符合的审计工程数与审计工程数的百分比 第三章第三章 一般规定一般规定 3 1 审计审计目目的的 深入贯彻持续安全理念 巩固机场普遍安全审计成效 加强国家及民航各项法律 法规 规章 标准和规范性文件 等在机场运行安全管理中的贯彻实施 推进机场安全管理体 系建设 切实落实机场安全主体责任 提高机场运行安全管 理水平 jLBHrnAILg 3 2 审计审计组织实组织实施施 民航局统一领导持续安全审计工作 委托各地区管理局 组织开展持续安全审计活动 民航局航空安全技术中心航空 安全审计事务办公室 以下简称审计事务办公室 为持续安 全审计工作提供技术支持并承担相关事务性工作 xHAQX74J0X 3 3 审计审计要素要素 机场持续安全审计内容包括组织管理 A类 规章制度 B类 运行管理 C类 资源配置 D类 信息管理 E类 应急管理 F类 和人员培训 G类 七类要素 LDAYtRyKfE 3 3 1组织管理 A类 5 28 1 是否建立了完善的安全生产责任体系 2 是否建立了完善的安全管理体系 3 是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管 领导 该领导是否有足够的权力调配安全管理所需的人 财 物资源 Zzz6ZB2Ltk 4 是否设立独立于生产运行之外的安全监察部门 负 责对运行安全进行有效监控 5 是否建立满足安全运行要求的运行管理机构 6 是否在相应部门设立风险管理岗位 明确风险管理 职责 有效开展风险管理工作 7 是否保证安全管理部门人员 不会因执行生产任务 而影响其履行安全管理职责 8 安全监察部门和岗位的安全职责和工作程序是否明 确 是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序 dvz fvkwMI1 9 生产运行部门和岗位的安全职责和工作程序是否明 确 是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序 rqy n14ZNXI 10 日常安全监管所发现问题的整改落实情况 11 一年内的安全指标完成情况 3 3 2 规章制度 B类 1 是否根据国家和局方颁布的法律 法规 规章 标准 规范性文件以及安全运行需要 制定并落实了本单位的规 章制度 EmxvxOtOco 6 28 2 是否建立完整的安全目标管理制度 3 是否建立风险管理制度和工作程序并确保其有效落 实 4 是否落实重要生产运行岗位人员的资格标准 5 是否制定并落实有效的不安全事件调查处理程序 6 是否建立安全运行内部审计制度 7 是否建立并落实外包 租赁及代理业务的安全管理 规定 3 3 3 运行管理 C类 1 是否按照局方批准的运行资格实施安全运行 2 运行管理部门是否按照运行管理规定进行管理 3 岗位工作人员是否按照规定的职责和工作程序进行 操作 4 设施设备是否按照要求进行维护和管理 设施设备 运行状况是否满足安全运行的需要 5 工作环境是否满足安全生产的需要 6 是否按照风险管理相关制度和工作程序开展日常风 险管理工作 3 3 4资源配置 D类 1 主要负责人是否保证了安全生产所必需的资金投入 2 设施设备的配置是否满足安全运行的需要 3 是否有足够合格的专业人员履行生产运行和安全管 7 28 理的职责 4 是否为风险管理工作投入必要的人力 物力 财力 3 3 5信息管理 E类 1 是否建立并实施了有效的规章 手册 通告 指令等 文件管理制度和程序 2 是否建立并实施了有效的安全信息管理制度和程序 3 是否建立了危险源数据库 有效开展危险源识别工 作 4 是否按局方规定报告安全信息 5 是否建立并实施了自愿报告程序 3 3 6应急管理 F类 1 是否制定有效的应急预案 2 是否对应急预案进行动态管理 3 是否建立健全应急组织体系 4 应急保障是否满足应急工作要求 5 是否按规定进行应急处置的培训和演练 3 3 7人员培训 G类 1 是否制定并实施了生产运行的专业技能培训大纲或 计划 2 是否制定并实施了安全管理人员的专业技能培训大 纲或计划 3 是否建立以安全意识和风险管理为主要内容的全员 8 28 安全教育制度 4 安全教育培训档案是否规范完整 3 4 审计审计方法方法 审计员在审计中应与被审计机场充分沟通 本着客观 公正和具有代表性的原则进行采样 客观陈述审计结论 证 据支持有力 避免直接批评或指责 SixE2yXPq5 审计组在审计过程中 可以采用但不限于以下方式 1 机场高级管理人员询问 2 现场检查 3 查阅文档记录 4 现场询问 5 问卷调查 6 走访驻场单位 3 4 1 机场高级管理人员询问 1 询问由审计组组长主持 至少一名审计员陪同 询问 的基本内容应参照 机场高级管理人员询问大纲 见附录一 6ewMyirQFL 2 询问对象为机场总经理及主管运行的副总经理 主 管安全的副总经理 安全总监等 实际询问对象由审计组指 定 询问人数可为2 4人 kavU42VRUs 3 询问以不记名方式逐一 封闭进行 4 询问结束后 参加询问的审计员应立即对每个被询 9 28 问对象单独打分 以总平均分作为询问总体得分 之后不得 修改 y6v3ALoS89 5 公开询问对象言论时不得泄露其个人信息 3 4 2 现场询问 为了掌握机场的运行安全状况和员工技能 培训等情况 审计组可采用单独谈话和书面考查两种方式进行 1 现场询问由审计员主持 2 现场询问对象数量应占相关业务部门员工总人数的 10 50 现场询问对象应包括部门管理人员和一线工作人员 M2u b6vSTnP 3 现场询问以不记名方式封闭进行 4 公开现场询问对象言论时不得泄露其个人和部门信 息 3 4 3 问卷调查 1 问卷调查由各审计小组组长主持 2 问卷调查对象数量应占相关业务部门员工总人数的 10 50 3 问卷调查以不记名方式进行 问卷的发放 说明和回 收应由审计员完成 4 审计组只公布问卷调查的整体结果 10 28 3 5 审计评审计评分分 审计评分由基本检查单得分 动态检查单得分和机场高 级管理人员询问得分三部分组成 基本检查单的符合率占总 得分的60 动态检查单的符合率占总得分的20 机场高 级管理人员询问得分占总得分的20 0YujCfmUCw 3 6 审计审计周期周期 机场持续安全审计周期为5年 3 7 审计审计行行为为准准则则 审计组在安全审计工作中应遵循以下准则 1 严格 严格审计标准 维护审计工作的严肃性 2 公正 实事求是 避免因审计员主观因素或外部因素 影响审计结果 3 透明 审计活动的各项要求 审计标准及相关的必要 资料向被审计机场全面公开 4 廉洁 认真遵守廉洁自律的各项规定 3 8 中止中止审计审计 当出现以下任一情况时 审计组可以中止审计 1 被审计机场发生重大安全问题导致安全审计难以继 续进行 2 审计组在查找或获取客观证据时受到明显限制或阻 碍 11 28 3 发生导致审计组无法正常开展审计活动的其它特殊 事件 无论何种原因中止安全审计时 审计组应向被审计机场 发出书面通知 说明中止审计原因 同时报告机场司 3 9 审计检查单审计检查单制定和修制定和修订订 3 9 1基本检查单制定和修订 基本检查单由机场司 空管办负责组织制定和修订 并 在中国民用航空安全信息网 网址 上公布 eUts8ZQVRd 3 9 2 动态检查单制定 动态检查单由被审计机场所在地监管局制定 经所在地 管理局审核并报审计事务办公室备案后 在审计中应用 第四章第四章 审计组组成及职责审计组组成及职责 4 1 审计组审计组组组成成 审计组由组长 副组长和审计员组成 下设综合安全管 理 飞行区 机坪与目视助航设施 应急救援和机场空管审 计小组 sQsAEJkW5T 审计组副组长和各审计小组组长由审计组组长指定 4 2 审计组审计组职责职责 4 2 1 审计组组长职责 12 28 组织制定审计实施计划 组织实施审计活动和组织编制 审计报告 4 2 2 审计组副组长职责 协助组长开展工作 负责审计的联络 协调工作 4 2 3审计员职责 参加审计前准备 了解被审计机场的安全管理及安全运 行情况 依据审计检查单开展审计工作 提出问题整改意见 起草审计报告和整改通知单 GMsIasNXkA 4 2 4 审计小组职责 1 综合安全管理小组负责对机场安全管理体系 安全 管理制度 人员资质及培训 民用机场使用手册管理 机场 安全管理委员会的组成及职责履行等工程进行检查 及时收 集整理审计资料 向审计组长汇报审计情况 TIrRGchYzg 2 飞行区小组负责对飞行区 鸟击防范 除冰雪和不停 航施工等工程及相关部门SMS实施情况进行检查 及时收集 整理审计资料 向审计组长汇报审计情况 7EqZcWLZNX 3 机坪与目视助航设施小组负责对油料 停机坪 助航 设施等工程及相关部门SMS实施情况进行检查 及时收集整 理审计资料 向审计组长汇报审计情况 lzq7IGf02E 4 应急救援小组负责对应急救援 消防和医疗救护等 工程及相关部门SMS实施情况进行检查 及时收集整理审计 资料 向审计组长汇报审计情况 zvpgeqJ1hk 13 28 5 机场空管小组负责对管制 通导 气象和航行情报等 工程及相关部门SMS实施情况进行检查 及时收集整理审计 资料 向审计组长汇报审计情况 NrpoJac3v1 第五章第五章 工作程序工作程序 机场持续安全审计分为审计准备 现场审计 提交审计 报告 整改跟踪和公布审计结果五个阶段 5 1 审计审计准准备备 5 1 1根据持续安全审计年度计划 在审计前3个月通知 被审计机场 所在地管理局和监管局及负责组织实施审计的 管理局 1nowfTG4KI 5 1 2 在审计前1个月 被审计机场所在地监管局应按本指南3 9 2 要求完成动态检查单制定 审核 并提交审计事务办公室 fjnF LDa5Zo 5 1 3 被审计机场接到审计通知后 应按照审计通知的要求做好准 备 在审计前1个月将符合性声明和本单位总体情况概述提 交给审计事务办公室 符合性声明应有被审计机场负责人签 名 tfnNhnE6e5 5 1 4 负责实施审计的单位接到审计通知后 应在审计前1个月将 14 28 审计组名单报审计事务办公室 经审核后 成立审计组 HbmVN 777sL 5 1 5审计组成立后 审计事务办公室应将动态检查单 被审计机场提交的符合性声明和单位总体情况概述等资料 提供给审计组 V7l4jRB8Hs 5 1 6审计组应在实施审计前召开审计准备会 研究被审 计机场提交的符合性声明和动态检查单 确定审计实施计划 通知被审计机场 报审计事务办公室备案 83lcPA59W9 审计实施计划应包括 1 审计内容 包括审计检查单 机场高级管理人员询问 对象等 2 审计员及职责分工 3 审计日程安排 4 对被审计机场的要求 5 2 现场审计现场审计 5 2 1 召开审计启动会 审计启动会由审计组主持召开 审计员和被审计机场相 关人员参加 审计启动会议内容包括 1 审计组说明审计目的 内容 标准 方法 工作程序 和审计实施计划的相关内容 2 被审计机场介绍迎审工作情况及审计人员出入证件 办公场所等事项的安排 5 2 2 实施审计 15 28 审计组按照审计实施计划和要求进行审计活动 做好记 录 每日对审计情况进行汇总和交流 明确次日工作任务 完成审计检查后 审计组编写审计报告 填写整改通知 单 审计报告的编写应遵循以下原则 1 审计报告中的陈述应与审计结果的内容一致 2 审计结论应有充分的证据 对安全审计结果的阐述 应简明扼要 3 指明发现问题 避免批评个人 审计报告内容应包括 1 安全审计总体情况概述 2 对被审计方的总体评价 3 安全审计发现的问题和整改要求 4 特别情况的说明 5 附件 包括整改通知单 5 2 3 召开审计情况通报会 审计组完成审计报告和整改通知单后召开审计情况通 报会 审计组和被审计机场有关人员参加 审计情况通报会议内容包括 1 审计组通报审计情况 宣读审计报告 2 审计组组长和被审计机场负责人在审计报告上签字 3 审计组向被审计机场下发整改通知 16 28 5 3 提交提交审计审计报报告告 5 3 1审计组应在审计情况通报会后5个工作日内向审计 事务办公室提交审计报告 并抄送被审计机场所在地管理局 和监管局 mZkklkzaaP 5 3 2 被审计机场应在审计情况通报会后15个工作日内向所在地 管理局 监管局提交问题整改方案 并报审计事务办公室备 案 AVktR43bpw 整改方案中应明确问题整改期限 整改期限的确定应经 所在地监管局同意 5 3 3 审计情况通报会后 审计组和被审计机场应在10个工作日内 向审计事务办公室提交审计意见反馈单 ORjBnOwcEd 5 4 整改跟踪整改跟踪 5 4 1被审计机场应按照确定的整改方案如期完成对立 即整改项和限期整改项的整改 5 4 2对被审计机场整改情况的跟踪检查由所在地监管 局负责实施 5 4 3 被审计机场所在地监管局应制定整改跟踪计划 按计划开展 跟踪检查 自整改通知下发之日起每3个月向所在地管理局 报告一次整改跟踪情况 每6个月向审计事务办公室提交一 17 28 份整改跟踪报告 直至全部问题整改关闭为止 2MiJTy0dTT 5 4 4 整改跟踪报告内容应包括整改工程完成情况和整改关闭意 见 整改跟踪报告应有监管局领导签字 5 5 公布公布审计结审计结果果 5 5 1审计报告和整改跟踪报告由审计事务办公室负责 在民航行业内公布 5 5 2 对经所在地管理局确认全部完成立即整改项和限期整改项 整改的机场 由民航局机场司颁发持续安全审计证书 gIiSpiue7A 18 28 第六章第六章 审计员审计员资格与培训资格与培训 6 1 审计员审计员资资格格 审计员应满足以下资格要求 1 具有认真负责的工作态度和较强的业务能力 从事 本专业工作两年以上 2 参加过审计员培训 熟悉审计程序 方法 标准和审 计检查单 考试合格 3 熟悉相关的法规 规章 标准和程序 4 具备良好的组织 协调和沟通能力 6 2 审计员审计员培培训训 6 2 1审计员至少每两年接受一次审计员培训 6 2 2审计员培训由机场司 空管办组织实施 6 2 3 审计员的培训课程包括 1 相关法律法规 2 审计的程序 方法和标准 3 审计检查单 6 3 审计员审计员管理管理 审计员由局方监察员担任 审计员的选定和管理由民航 局机场司 空管办负责 19 28 第七章第七章 审计文档审计文档管理管理 7 1 管理部管理部门门及及职责职责 7 1 1审计事务办公室负责审计文档管理 7 1 2 审计事务办公室应根据需要向机场司提供审计相关数据 资 料 编制审计报告集和年度报告 向行业发布 uEh0U1Yfmh 7 2 审计审计文档文档 审计文档包括 1 审计年度计划 审计通知 审计检查单 审计报告 整改跟踪报告和审计意见反馈单等 2 被审计机场提交的符合性声明 基本情况概述和整 改方案 3 审计员信息 7 3 保存期限保存期限 审计文档至少保存十年 7 4 文档格式文档格式 7 4 1 审计检查单 审计报告 整改通知单 整改跟踪报告和审计 意见反馈单的格式见附录二至附录六 20 28 7 4 2 向审计事务办公室同时提交pdf和word两种格式的文档资料 21 28 附录一 机场持续安全审计高级管理人员询问大纲 1 安全工作方针和政策 2 企业主体责任落实 3 各项规章制度的建立与落实 4 安全投入 5 设备设施的配备和检查维护 6 运行维护人员的配备和劳动保护 7 安全培训 8 专业技能培训 9 培训经费的投入与保障 10 安全管理体系建设和持续改进 11 安全文化 12 员工自愿报告 13 安全信息收集和利用 14 内部安全审计 15 安全监察工作 16 应急救援 17 不安全事件调查处理 18 对安全与效益关系的认识 19 对局方行政监察的认识 20 对专项整治工作 如机坪治理 鸟害和FOD防范 的认 识 22 28 附录二 持续安全审计检查单 审计结果审计 工程 编号 审计 要素 审计 内容 审计依据 参考 检查方式