2017年上海证券从业《证券市场基本法律法规》：刑事立案追诉试题

2017 年上海年上海证证券从券从业业 证证券市券市场场基本法律法基本法律法规规 刑事立 刑事立 案追案追诉试题诉试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 公司的法定代表人为 A 董事长 B 总经理 C 董事会指定 D 公司章程规定 2 对于经常性关联交易 发行人应披露近 年及 1 期对其财务状况和经营成果 的影响 A 1 B 2 C 3 D 4 3 以下属于资产配置的基本方法是 A 风险控制法 B 情景综合分析法 C 横截面法 D 市场有效法 4 我国证券投资基金的年托管费率为 A 基金资产净值的 0 25 B 基金资产总额的 0 125 C 基金年收益率的 0 25 D 基金税前利润率的 0 125 5 基金管理人与托管人之间是 A 所有者与经营者 B 受托者与委托者 C 委托者与受托者 D 经营者与监管者 6 基金财务会计报表一般不包括 A 资产负债表 B 利润表 C 现金流量表 D 所有者权益变动表 7 通常认为显著相关时 相关系数 r 的取值范围是 A 0 r 0 3 B 0 3 r 0 5 C 0 5 r 0 8 D 0 8 r 1 8 按照新 会计准则 和相关规定 关于股票的估值原则 下列叙述错误的是 A 初始取得的股票投资 应以成本作为确定其公允价值的基础 B 存在活跃市场的情况下 应采用以市价确定股票股资的公允价值 C 不存在活跃市场的情况下 应采用估值技术确定股票投资的公允价值 D 有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价 值的 基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后 按最能恰当反映股票 投资公允价值的价格估值 9 指数型消极投资策略认为在有效市场中 A 任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B 少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C 多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D 只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 10 发行人应披露拥有的特许经营权的情况 除了以下 以外 其他都包括 A 特许经营权的取得 B 特许经营权的期限 C 对发行人持续生产经营的影响 D 主要经营模式 11 在道 琼斯股价平均指数中 商业属于 A 公用事业 B 工业 C 运输业 D 农业 12 如果某股票某交易日开盘封涨停 之后涨停板打开 收市再次封涨停 那 么该日这支股票的 K 线为 A B C D 13 公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊 摊销期限不得超过 年 A 3 B 4 C 5 D 10 14 股票是一种有价证券 它是 签发的证明股东所持股份的凭证 A 有限公司 B 合伙企业 C 股份有限公司 D 注册公司 15 个人股东亲自出席年度股东大会的 应当出示 A 本人身份证 B 书面委托书 C 持股凭证 D 本人身份证和持股凭证 16 向少数特定的投资者发行 审查条件相对较松 不采用公示制度的证券是 A 国际证券 B 特定证券 C 私募证券 D 固定收益证券 17 把职业投资分析师定义为 从事作为投资决策过程的一部分 对财务 经 济 统计数据进行评价或应用的个人 的是 组织 A ASFA B AIMR C EFFAS D FLAAF 18 经过对市场有效性进行研究 如果投资者认为市场效率较强时 可采取 A 指数化的投资策略 B 均衡交易价格 C 现金流匹配策略 D 积极的投资策略 19 对于债务融资而言 其高风险性体现在 A 通货膨胀风险 B 汇率波动风险 C 公司无法支付到期债务的财务风险 D 股价下跌导致公司市值减少的风险 20 技术分析的分析基础是 A 宏观经济运行指标 B 公司的财务指标 C 市场历史交易数据 D 行业基本数据 21 甲 乙 丙 丁共同出资设立了一有限责任公司 注册资本为 50 万元 下 列做法错误的是 A 因公司的经营规模较小 所以公司决定不设立董事会 由甲担任执行董事 B 该公司的注册资本是符合规定的 C 公司决定不设监事会 由乙和丙担任监事 D 如果甲担任执行董事 还可以同时兼任监事 22 以下不属于基金设立申报材料的是 A 申请报告 B 基金合同草案 C 上市公告书 D 招募说明书草案 23 证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有 A 代理委托人从事证券投资 B 与委托人约定分担证券投资损失 C 买卖本咨询机构提供的上市股票 D 举办证券投资咨询分析会 24 股份有限公司的发起人持有的本公司股份 自公司成立之日起 年内不得 转让 A 半 B 1 C 1 5 D 3 25 如果上市公司申请发行新股 被注册会计师出具 审计报告的 要求所涉 及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除 A 无法表示意见 B 保留意见 C 否定意见 D 带强调事项段的无保留意见 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 有关债转股的操作流程 说法不正确的是 A 债转股时 申报方向为买入 B 债转股时 转股申报不得撤单 C 可转债债转股通过证券交易所交易系统进行 D 可转债的买卖申报优先于转股申报 2 证券公司自营买卖业务的首要特点为 A 决策的自主性 B 交易的风险性 C 收益的不稳定性 D 买卖的随意性 3 关于货币市场基金的信息披露 下列说法错误的有 A 货币市场基金需要定期披露基金份额 B 按照披露时间的不同 货币市场基金收益公告可分为三类 即封闭期的收 益公告 开放日的收益公告和节假日的收益公告 C 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超 过 0 5 时 基金管理人应当在事件发生之日起 5 日内就此事项进行临时报告 至少披露发生日期 偏离度 原因及处理方法 D 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中 应披露报告期内偏离度的绝 对值达到或超过 0 5 的信息 包括事件发生的日期 偏离程度 进行临时报告 的披露报刊和披露日期 4 某投资者投资 1 万元于一项期限为 3 年 年息 8 的债券 按年计息 按复 利计算该项投资的终值为 元 A 12597 12 B 12400 00 C 10800 00 D 13130 00 5 标准券的折算率是指 的比率 A 债券面值折算成债券回购业务标准券 B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值 6 下列选项中 对封闭式基金认识不正确的是 A 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C 基金份额持有人不得申请赎回 D 投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖 7 以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有 A 与他人串通 以事先约定的时间 价格和方式相互进行证券交易 B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C 将自营账户借给他人使用 D 委托其他证券公司代为买卖证券 8 应当按照业务规则 对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交 易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 A 证券交易所 B 证券登记结算机构 C 客户信用资金存管银行 D 证监会 9 根据 证券交易所管理办法 具体规定 证券交易所的职能有 A 提供证券交易的场所和设施 B 组织 监督证券交易 C 对上市公司进行监管 D 管理和公布市场信息 E 接受上市申请 安排证券上市 10 关于股票投资价值的估值 下面叙述正确的是 A 最常使用的估值方法有市盈率 市净率 现金流折现 以及经济价值对利 息 税收 折旧摊销前利润 B 对特定的价值型股票 每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C 成长型的股票也能采用股息率的方法 D 在股票估值中 公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来 得重要 11 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入 或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目 100 的 A 发行人重组完成后就可以申请发行 B 保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C 发行人重组运行后三年内不得申请发行 D 发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 12 市场利率变化影响股票价格的途径包括 A 利率下降 利息负担减轻 公司净盈利和股息增加 股票价格上升 B 利率下降 对固定收益证券的需求减少 资金流向股票市场 对股票的需 求增加 股票价格上升 C 利率下降 其他投资工具收益相应增加 一部分资金会流向储蓄 债券等 其他收益固定的金融工具 对股票需求减少 股价下降 D 利率下降 投资者能以较低利率借到所需资金 增加融资和对股票的需求 股票价格上涨 13 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 A 交易日闭市后 交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构 B 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清 算产生清算金额 C 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用 产生各证券公司的 实际收付金额 D 登记结算机构在清算完成后 通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提 供当日清算数据汇总表与清算明细表 14 证券组合管理的特点包括 A 投资的分散性 B 投资的集中性 C 风险与收益的匹配性 D 风险的最小化 15 涨跌幅价格的计算公式为 A 涨跌幅价格 前收盘价 1 涨跌幅比例 B 涨跌幅价格 今开盘价 1 涨跌幅比例 C 涨跌幅价格 前平均价 1 涨跌幅比例 D 涨跌幅价格 前最高价 1 涨跌幅比例 16 证券发行方式有 A 注册制 B 审批制 C 审核制 D 核准制 17 股票发行的定价方式 可以采取 A 协商定价方式 B 一般询价方式 C 累计投标询价方式 D 上网竞价方式 18 我国证券交易所的职能包括 A 提供证券交易的场所和设施 B 接受上市申请 安排证券上市 C 对上市公司进行监管 D 组织 监督证券交易 19 证券投资基金按照其 可以分为封闭式基金和开放式基金 A 设立后规模是否允许变动 B 申购和赎回的方式不同 C 是否上市交易 D 发行规模不同 20 依法持有并保管基金资产的是 A 基金持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 证券交易所 21 可转换公司债券的发行额不少于人民币 亿元 A 1 B 2 C 3 D 4 22 关于证券投资的系统风险 下列说法正确的有 A 系统风险包括社会 政治 经济等各个方面 B 系统风险会对所有企业产生不同程度的影响 不能通过多样化投资而分散 因此又称为不可分散风险 C 系统风险来自企业内部 单一证券有时可以抗拒和回避 但效果不好 因 此称为不可回避风险 D 现实生活中 所有企业都受系统风险的影响 23 关于保险公司次级定期债务描述正确的是 A 其期限在 5 年以下 含 5 年 B 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后 先于保险公司股权 资本 C 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率 不低于 100 的前提下 募集人才能偿付本息 D 募