私募股权投资考试(第十章行业自律管理)考点

第十章行业自律管理 1 4 1 2013 年 6 月 1 日 新修订的 证券投资基金法 增设了第十二章 基金行业协会 为中国证券投资 基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据 2 2014 年 8 月 21 日中国证监会颁布 私募投资基金监督管理暂行办法 3 2016 04 15 中国基金业协会发布了 私募投资基金募集行为管理办法 自 2016 年 7 月 15 日起施 行 4 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 有关规定 中国基金业协会研究制订 了 私募投资基金募集行为管理办法 并经协会理事会表决通过 现予以发布 自 2016 年 7 月 15 日起施行 5 2016 年 2 月 5 日基金业协会发布了 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 对加 强信息报送作出要求 6 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织 是社会团体法人 7 基金管理人 基金托管人应当加入基金业协会 基金服务机构可以加入基金业协会 8 中国证券投资基金业协会履行下列职责 1 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律 行政法规 维护投资人合法权益 2 依法维护会员的合法权益 反映会员的建议和要求 3 制定和实施行业自律规则 监督 检查会员及其从业人员的执业行为 对违反自律规则和 协会章程的 按照规定给予纪律处分 4 制定行业执业标准和业务规范 组织基金从业人员的从业考试 资质管理和业务培训 5 提供会员服务 组织行业交流 推动行业创新 开展行业宣传和投资人教育活动 6 对会员之间 会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 7 依法办理非公开募集基金的登记 备案 8 协会章程规定的其他职责 9 股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内 通过私募基金登记备案系统进行备 案 10 自 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 发布之日起 新登记的股权投资基金管 理人在办结登记手续之日起 6 个月内仍未备案首只私募基金产品的 中国证券投资基金业协会将注 销该基金管理人登记 11 私募基金备案材料完备且符合要求的 基金业协会应当自收齐备案材料之日起 20 个工作日内 以通 过网站公示私募基金基本情况的方式 为私募基金办结备案手续 12 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的 该公司型基金在作为基金履行备案手续同时 还需作为 基金管理人履行登记手续 13 私募投资基金监督管理暂行办法 第 27 条规定 基金业协会应当建立私募基金管理人登记 私募 基金备案管理信息系统 基金业协会应当对私募基金管理人合其他基金信息严格保密 出法律另有 规定外 不得对外披露 第 28 条规定 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关 机构的信息共享机制 定期汇总分析私募基金情况 及时提供私募基金相关信息 第 29 条规定 基 金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则 监督 检查会员及其从业人员的执业行为 14 被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要 可按要求重新申请私募基金管理人登记 对符合 要求的申请机构 中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式 为该申请 机构再次办结登记手续 第十章行业自律管理 2 4 15 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 规定 自本公告发布之日起 已登记的私 募基金管理人因违反 企业信息公示暂行条例 相关规定 被列入企业信用信息公示系统严重违反 企业公示名单的 在私募基金管理人完成相应整改要求之前 中国基金业协会将暂停受理该机构的 私募基金产品备案申请 同时 中国基金业协会将其列入异常机构名单 并通过私募基金管理人公 示平台对外公示 一旦私募基金管理人作为异常机构公示 即使整改完毕 至少 6 个月后才能恢复 正常机构公示状态 新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业 公示名单的 中国基金业协会将不予登记 16 私募投资基金募集行为管理办法 中 对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程 中违反本办法第二十九条至三十一条的规定 中国基金业协会视情节轻重对私募基金管理人 私募 基金募集机构采取暂停私募基金备案业务 不予办理私募基金备案业务等措施 17 私募投资基金信息披露管理办法 中规定 私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒 书 面警示 要求限期改正等纪律处分的 中国基金业协会可对其采取加入黑名单 公开谴责等纪律处 分 18 私募投资基金信息披露管理办法 中规定 在两年之内两次两年之内两次被采取加入黑名单 公开谴责等纪律 处分的 由中国基金业协会移交中国证监会处理 19 股权投资基金管理人应当于每年度 4 月底之前 通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审 计的年度财务报告 20 申请机构的子公司包括持股 5 以上的金融企业 上市公司及持股 20 以上的其他企业 21 中华人民共和国证券投资基金法 第 90 条规定 未经登记 任何单位或者个人不得使用 基金 或 者 基金管理 字样或者近似名称进行投资活动 但是 法律 另有相关行政法规另有规定的除外 22 基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由基金业协会规定 23 基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书 1 内部管理规范 风险控制制度健全 执业水准高 社会信誉良好 2 有二十名以上执业律师 其中五名以上曾从事过证券法律业务 3 已经办理有效的执业责任保险 4 近两年未因违法执业行为受到行政处罚 24 律师至少需要审核十三大项内容 包括申请机构的存续期间 经营范围 主营业务 股权结构 实 际控制人 子公司 从业人员和内部控制等 25 募集行为包含推介基金 发售基金份额 权益 办理基金份额 权益 认缴 退出等活动 26 基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以下基本信息 1 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 2 基金合同 公司章程或者合伙协议 3 采取委托管理方式的 应当报送委托管理协议 4 中国证券投资基金业协会规定的其他信息 27 募集机构及其从业人员推介私募基金时 不得采用不具有可比性 公平性 准确性 权威性的数据 来源和方法进行业绩比较 任意使用 业绩最佳 规模最大 等相关措辞 28 基金募集期间信息披露义务人应披露的信息 1 基金的基本信息 包括基金名称 基金架构 基金类型等 2 基金管理人基本信息 第十章行业自律管理 3 4 3 基金的投资信息 4 基金的募集期限 5 基金的估值政策 6 合同的主要条款 7 申购赎回安排 8 基金管理人近三年的诚信情况说明 29 募集机构及从业人员推介私募基金时 禁止有以下行为 允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推 介 30 私募基金管理人每月结束之日起 5 个工作日内 更新所管理的私募证券投资基金相关信息 包括基 金规模 单位净值 投资者数量等 31 风险揭示书的内容包括但不限于 1 私募基金的特殊风险 包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险 基金未 在中国基金协会登记备案的风险等 2 私募基金的一般风险 包括资金损失风险 基金运营风险 流动性风险 募集失败风险 投资标的的风险 税收风险等 3 投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认 包括当事人权利义务 费用及税 收 纠纷解决方式等 32 信息披露义务人应当在每季度结束之日起 10 个工作日以内向投资者披露基金净值 主要财务指标以 及投资组合情况等信息 33 私募投资基金管理人内部控制指引 第 26 条规定 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活 动等方面的信息及相关资料确保信息的完整 连续 准确和可追溯 保存期限自私募基金清算终止 之日起不得少于 10 年 34 1 号 私募投资基金合同指引 适用的基金类型是契约型 35 2 号 私募投资基金合同指引 适用的基金类型是公司型 36 3 号 私募投资基金合同指引 适用的基金类是合伙型 37 合同指引适用于基金类型 契约型 公司型 合伙型 38 在私募基金募集期间 应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下信息 1 基金的基本信息 2 基金管理人基本信息 3 基金的投资信息 4 基金的募集期限 5 基金估值政策 程序和定价模式 6 基金合同的主要条款 7 基金的申购与赎回安排 8 基金管理团队的主要成员名单 如关键人士 基金经理 主要成员基本情况和投资经历介 绍 9 基金管理人和基金管理团队主要成员最近三年的诚信情况说明 10 其他事项 39 管理人应具备至少 2 名高级管理人员 其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员 第十章行业自律管理 4 4 40 外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产 外包机构破产或清算时 外 包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产或者清算财产 41 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员 应当取得基金从业资格 基金从业人员申请 基金从业资格 应当具备下列的条件 1 具有中华人民共和国国籍 但经中国证监会批准的除外 2 具有完全民事行为能力 3 品行良好 诚实信用 忠于职守 保守机密 4 通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试 5 遵守国家有关法律 法规以及行业规范 熟悉有关证券 金融法律 法规 6 具有大学财经 法律等证券相关专业专科以上学历 或具有其他专业专科以上学历并有从事 二年以上证券业务或三年以上其他金融业务的工作经历 具备证券金融 法律等专业知识 7 中国证监会规定的其他条件 42 证券投资基金法 第 34 条规定 担任基金托管人应当具备下列条件 1 净资产和风险控制指标符合有关规定 2 设有专门的基金托管部门 3 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 4 有安全保管基金财产的条件 5 有安全高效的清算 交割系统 6 有符合要求的营业场所 安全防范设施和