第七章-企业标准体系的评价、确认与改进

第七章第七章 企业标准体系的评价 确认与改进企业标准体系的评价 确认与改进 第一节第一节概述概述 一 评价 确认在企业标准化工作中的地位与作用 评价形式 内部评价和社会确认 证书等级 由低向高 A 级 AA 级 AAA 级 AAAA 级 级别越高 说明企业标准体系与系列国家标准的符合性程度越 高 证书作用 可作为企业向社会和顾客在标准化管理水平和服务 方面的质量承诺 意义 评价和确认是企业不断改进和自我完善的有效方法 也 是推动企业开展标准化工作中不可缺少的重要工具 它对提高企业的 科学化管理水平 实现企业的方针 目标具有重要意义 二 自我评价为主 自我评价与社会确认相结合 自我评价与社会确认的区别 见表 7 1 1 自我评价的特点 1 评价人员是本企业人员 2 评价的时间 频次 范围 内容自定 灵活 3 评价中发现问题可及时纠正 加以改进 4 节省开支 2 自我评价与社会确认的差异 1 标准化知识水平 对国家法律 法规 标准的理解 判断 问题的准确率 表表 7 1 自我评价与社会确认的区别自我评价与社会确认的区别 比较项目主要区别 评价类型自我评价社会确认 评价基本条件评价条件相对比较轻松评价条件相对要严格 评价人员 本企业内部人员或外聘专家 人 数由企业自己确定 由标准化主管部门认可的评价机 构组织的专家和有关技术人员 人数一般不超过 5 人 必须取得 企业标准体系评审员资格证书 评价依据 标准化法律 法规 规章以及四 项标准体系系列国家标准 与自我评价相同 评价目的 纠正和改进 实现企业方针 目 标 纠正和改进 实现企业方针 目 标 并得到社会认可 评价范围全部或部分 由企业确定 全部 但是抽样式的 有代表性 的评价 评价时间由企业自己确定 可长可短 企业和评价机构共同确定 一般 不超过两天 评价结果处置 分析 研究 制定纠正和预防措 施 不提供纠正和预防措施 评价确认结果 处置 自我评价报告颁发确认证书 社会公告 评价公正性公正性难以体现客观 公正 评价开支除外聘专家外 基本没有开支需要付给评价机构咨询服务费用 2 评价经验 对新企业标准体系的理解 3 评价的随意性 评价效果和公正性 4 社会认可 5 费用 3 最佳选择 企业标准体系评价应以自我评价为主 在自我评 价的基础上 争取社会确认 只有自我评价和社会确认相结合 企业 标准体系的评价才会更全面 完整 有效 三 持续改进对企业标准体系的作用 持续改进是企业开展标准化活动中重要一环 也是企业追求的 永恒目标 企业标准体系是动态的 只有持续改进 才能适应市场变化 科技进步 经济发展 四 运用 P D C A 管理模式 实现企业标准体系的持续改进 P D C A 管理模式适用于所有的过程活动 第二节第二节企业标准体系的自我评价企业标准体系的自我评价 一 评价的基本条件 1 建立体系并运行三个月以上 2 有标准化管理机构和人员 专 兼职均可 3 员工经过培训 并熟悉方针 目标 岗位职责 权限 4 中层以上人员应熟悉国家有关标准化法律法规 掌握企业标 准体系文件的有关内容 5 成立体系自我评价小组 制定评价计划 二 评价组织和人员 一 评价组织 评价小组由 5 7 人组成 评价组长由最高管理者书面委派 评价小组在评价中的责任和义务 质量管 理 环境管 理 标准化管理 实现企业的持续改进 1 严格按标准化有关法律 法规 标准体系系列标准进行评价 2 尊重客观事实 保证评价工作的公正性 系统性 独立性 3 按评价计划进行评价 对出具的报告负责 4 评价后 评价组对评价效果 问题 不合格项产生的根源以 及纠正 预防措施要向全体员工明示 鼓励员工积极参与企业标准体 系的改进 二 评价人员 以本企业人员为主 也可少量外聘 1 熟悉国家有关标准化方针 政策和法律 法规 掌握标准体 系系列国家标准 2 具有中专以上学历和相关专业知识 3 经过企业标准化培训 熟悉企业生产 经营情况 掌握企业 标准体系文件 4 从事标准化工作两年以上 具有一定工作经验和评审能力 三 评价组长职责 1 全面负责评价全过程的工作 2 有权对评价中发现的问题作最后决策 3 制定评价计划 编写评价报告 4 协助并指导评价组其他成员完成工作 四 评价人员职责 1 遵守评价纪律 按评价计划完成评价工作 2 参与制定评价计划 编制检查记录表 3 认真填写记录表 评分表和不合格报告 报告评价组 4 协助制定纠正和预防措施 并实施跟踪评价 三 评价的方法和程序 一 评价方法 形式 1 集中式评价 组织一个评价小组并指定一名组长 2 分散式评价 组织若干个评价小组并指定一名组长 评价方法 采用检查记录表和评分表 见表 7 2 并通过评价人员提问 观 察 听取对方陈述 检查 对比 验证等获取客观证据的方式对标准 体系进行评价 检查记录表和评分表应结合使用 并作为自我评价的证明 二 评价程序 1 评价计划的提出 体系实施三个月以上 提出评价计划 最高管理者批准 2 成立评价小组 由最高管理者或其他代表参加 任命评价组长 人数 5 7 人左右 3 评价准备 表表 7 2 企业标准体系检查记录表企业标准体系检查记录表 被检查部门 岗位 部门负责人或岗位员工姓名 评价人员姓名评价日期 评价依据的体系文件 序号检查项目和内容标准章节现场检查记录判定 1 编制评价计划和检查记录表 表 7 6 企业标准体系确认计划表 即评价计划表 确认 评价 目的 范围 依据 日期 确认 评价小组名单 时 间安排 工作地点 工作内容 表 7 7 企业标准体系检查记录表 被检查部门 岗位 员工姓名 确认 评价人员姓名 检查日期 依据的标准体系文件 检查项目和内容 标准章节 现场检查记录 判定 2 准备评价需要用的工作文件 标准化法律 法规和规章 相关的标准文本 标准目录 3 召开全体员工参加的动员会 4 评价实施 1 首次会议 评价组长主持 各部门参加 评价计划的宣读 评价注意事项和要求的说明 2 对标准化工作的评价 按 GB T15496 的要求进行 3 对标准体系文件的评价 按 GB T15497 GB T15498 的要求进行 表表 7 6 企业标准体系确认计划表企业标准体系确认计划表 确认目的 标准体系是否适宜 有效 满足标准要求 向企业提供不满足的证据 和改进信息 确认体系是否合格 确认范围企业标准体系建立和实施全过程的评价及确认 确认依据 国家方针 政策 标准化法律 法规 规章和 GB T15496 GB T15497 和 GB T15498 系列国家标准 评价日期年 月 日至 年 月 日 确认小组名单 姓 名工作单位 职务 职称 电 话评审资格证书编号 确认时间安排工作地点工作内容 月 日 第一天 月 日 第二天 确认组长制表日期被确认企业意见 表表 7 7 企业标准体系检查记录表企业标准体系检查记录表 被检查部门 岗位 部门负责人或岗位 员工姓名 确认人员姓名检查日期 依据的标准体系文件 序号检查项目与内容标准章节现场检查记录判定 4 对标准体系实施过程的现场评价 填写检查表和记录表 5 末次会议 评价组长主持 各部门参加 宣读评价报告和不合格报告 对不合格项提出纠正措施建议 限期纠正 跟踪评价期限的确定 5 编写自我评价报告和填写企业自我评价不合格报告 见表 7 3 表 7 4 6 评价结果处置 1 制定纠正和预防措施 评价发现问题 查找原因 采取纠正和预防措施 防止再发 生 2 对纠正和预防措施进行跟踪评价 跟踪评价 采取纠正措施后 对措施是否有效 不合格项是 否被消除的评价 验证内容 是否按规定日期完成 各项纠正措施是否都完成 效果如何 是否再发生 实施记录 并按规定要求编号 保存 是否需修改文件 修改是否按修改程序 3 向全体员工公布评价结果 表表 7 3 企业自我评价报告企业自我评价报告 企业标准体系自我评价报告 封面 企业名称 盖 章 评价组长 联系电话 评价日期 质量技术监督局印制 续表 7 3 企业自我评价报告 编号 日期 评价开始日期评价结束日期 评价目的 范围 评价依据 不合格项内容 纠正和预防措施 及要求 完成时间部门负责人签字 续表 7 3 企业自我评价评分表 评分项目规定得分扣分实际得分得分说明 标准化管理工作80 技术标准体系编制120 管理标准体系和工作标 准体系编制 100 技术标准体系 管理标 准体系和工作标准体系 实施与改进 100 加分项目100 否决项目 1 企业未建立和运行有效的标准体系 产品标准覆盖率未达 到 100 进行无标生产或产品不能满足国家 行业或地方强 制性标准的要求 2 企业三年内发生重大产品质量 安全生产 职业健康 环 境管理等事故 而受到国家 地方通报或处分的 3 国家或地方质量监督部门抽查的产品质量 未达到产品标 准要求 并两年连续两次抽查不合格的 以上凡有其中一项者 均不得申请企业标准体系的社会确认 最后得分 合计500 评价结论 评价小组人员名单 姓 名 工作部门 单位 职务 职称 签字 自我评价持续改进措施 企业最高管理者意见 签字 盖章 年 月 日 表 7 4 企业自我评价不合格报告表 编号 日期 受评价部门 负责人 接待人 职务 评价人姓名评价日期发出日期 不合格事实 不合格性质严重一般轻微 部门负责人确认确认日期 原因分析 制定纠 正措施及完成时限 部门负责人 日期 纠正措施实施情况 部门负责人 日期 纠正措施验证 评价人员 日期 4 考核奖惩 企业标准体系自我评价流程图 7 1 四 评价原则和依据 一 评价原则 1 坚持以 客观证据 为依据的原则 以事实为基础 不推测 猜想 2 坚持标准与客观实际对照的原则 标准与实际核对 3 坚持独立 公正的原则 二 评价依据 1 国家有关的方针 政策 标准化法律 法规和规章等 2 企业标准体系系列国家标准及其引用的规范性文件 主要包 括 GB T15496 15498 及 GB T13016 13017 等 五 评价内容和要求 自我评价与社会确认内容和要求相同 第三节第三节企业标准体系的社会确认企业标准体系的社会确认 一 确认的基本条件 一 申请条件 1 企业应具有法定代表人资格 2 企业标准体系文件齐全 符合实际 满足要求 实施六个月 以上并有效运行 3 有合法产品标准及检测报告 4 采标产品有采标证书 评价提出 成立评价小组 编制评价计划和检查记录表 评价准备 准备评价所需文件 召开员工大会 评 价 实 施 首次会议 对标准化工作评价 对标准体系文件评价 现场评价 末次会议 编写评价报告和 不合格报告 最高管理者批准重大项目及多部门纠正措施 评价结果处置 及落实纠正措 施实施 责任部门制定纠正措施 跟踪验证纠正措施 奖惩考核 向全体员工公 布评价结果 修订标准体系文件 文件存档 图 7 1 企业自我评价流程图 图 7 2 企业标准体系社会确认流程图 提出确认申请 确 认 准 备 成立评价 确认小组 编制评价 确认计划和检查记录 表 阅读有关材料 准备所需文件 确 认 的 实 施 首次会议 对标准化工作评价 对标准体系文件评价 现场评价 编写评价报告 和不合格报告 送达被确认企业 末次会议 确认结果处置 向确认合格企业颁发证书 向社会公布 限期改正 跟踪验证 改进不良业绩责任部门制定纠正措施 修订体系文件 文件存档 5 有标准化机构与人员 二 社会确认否决条件 1 标准体系未建立或运行 产品标准覆盖率未达到 100 无标 生产或产品不能满足国家 行业或地方强制性标准的 2 企业三年内发生重大产品质量 安全生产 职业健康 环境 管理等事故 受到通报或媒体曝光的 3 两年连续两次抽查不合格 二 确认的组织和人员 一 确认组织 由标准化行政主管部门认可的确认机构 二 确认人员 1 由确认机构聘用 从知识 职称 培训 经验 人员品质考 虑 2 确认人员的权利和义务 3 行政部门的监督 三 确认的方法与程序 一 确认方法 通过提问 观察 听对方陈述 检查 比对 验证等评价方式 获取客观证据 记录在检查记录表上 按评分表打分 确定是否合格 向被确认方提供评价报告和确认结论 二 确认程序 1 确认申请的提出 企业标准体系实施六个月以上 企业自我评价 企业最高管理者同意 提交的资料 1 企业标准体系确认申请表 见表 7 5 和企业自我评价报 告 见表 7 3 2 企业标准体系表及标准体系文件 企业标准体系表应按照 GB T13016 和 GB T13017 的要求编制 标准体系文件应满足企业需求 应符合 GB T15496 15498 的要 求 3 主要产品质量水平的证明材料 产品标准水平认可 检验报告 其他证明材料 4 标准化管理机构及人员分工的有关图 表和材料 2 确认准备 1 成立确认小组 一般不超过 5 人 指定一名组长 2 编制评价 确认计划表 见表 7 6 和企业标准体系检查 记录表 见表 7 7 3 阅读企业提交的有关材料 准备确认需要用的工作文件 企业标准体系表和标准体系文件 编制检查记录表 评分表和确认计划 表 7 5 企业标准体系确认申请表 企业标准体系确认申请表 封面 企业名称 盖 章 评价组长 联系电话 评价日期 质量技术监督局印制 续表 7 5 编号 企业名称组织机构代码 法定代表人法人注册地址 省 市 区 县 企业经济类型生产厂地址 经济行业邮编 标准化管理机构名称 标准化主管人员 姓名 企业员工人数 企业技术人员和 管理人员人数 采用标准编号采用程度 产品名称执行标准编号 国际标准国外先进标准等同修改 产品采标情况 主要产品名称型号执行标准编号登记注册号备案号是否出口 企业标准体系建立时间企业标准体系运行时间 企业自我评价情况和结论 申请企业意见 盖章 年 月 日 评价机构意见 盖章 年 月 日 注 1 经济类型填写企业的经济性质 如 国营 集体 私营 股份等 经济行业 填写企业从事的行业 如 机械 电子 电力 冶金 化工 建材 食品 轻工 纺织 农业 服务业等 注 2 表中内容填不下 可增加附页 相关的国家标准 行业标准和目录 标准化法律 法规 规章 三 确认的实施 1 首次会议 由确认组长主持 1 介绍确认组成员及分工 2 说明评价 确认的目的 范围 方法和程序 3 确认计划 确认时间 澄清问题 4 企业领导介绍企业成员 介绍企业基本情况和标准体系建 立和实施情况 5 确认人员对企业不清楚的问题的询问 6 会议结束 组长致谢 确认开始 2 对标准化工作的确认 按 GB T15496 的要求评分 3 对标准体系文件的确认 按 GB T15497 15498 的要求评分 4 对标准体系实施过程的现场确认 通过提问 观察 检查 验证等方式 对体系运行进行评定 5 确认组内部会议 总结分析 确定得分 提出结论 6 末次会议 由确认组长主持 目的 介绍审核情况 宣布初步结论 1 致谢 2 重申目的 范围 3 说明确认的局限性 4 宣读不合格报告及澄清问题 5 宣布确认结论 6 被确认企业领导讲话 是否同意不合格项 作出改进承诺 7 编写确认报告和不合格报告 1 确认报告是外部评价 确认结果的正式文件 格式见表 7 9 2 不合格报告是对现场评价 确认并被确认部门认可的不合 格项的陈述 是确认报告的一部分 系正式文件 格式见表 7 10 四 评价 确认的内容和要求 一 对企业标准化工作的评价 确认 按 GB T15496 的规定 1 标准体系表及实施效果如何 2 标准化管理机构和人员 培训有效性如何 3 生产经营标准化管理制度 职责分工是否明确 4 标准化工作规划 计划 制修订标准 采标 科研以及培训 计划落实如何 5 信息收集 网络建设 6 企业标准制修订 采标和标准实施监督有无违规行为 企业标准体系社会确认流程图见图 7 2 二 对技术标准体系编制的评价 确认 按 GB T15497 的规定 1 技术标准体系的构成 层次结构是否完整 合理 满足企业 生产 经营 管理需要 各类标准文本是否齐全 现行有效 表表 7 9 企业标准体系确认报告企业标准体系确认报告 确认机构 编号 确认开始日期确认结束日期 被确认单位 确认人员名单 姓 名单位职务 职称签 字 组长 小组成员 确认目的 范围 确认依据 确认综述 不合格项内容及确认结 论 对纠正措施的实施要求及建议 确认组长签字 年 月 日 表表 7 10 企业标准体系确认不合格报告企业标准体系确认不合格报告 确认机构 编号 被确认部门 负责人 接待人 职务 确认人员确认日期发出日期 不合格事实 不合格性质严重一般轻微 部门负责人认可认可日期 确认组长签字 2 各类由企业制定的技术标准的结构 内容 格式是否符合要 求 3 是否编制了技术标准体系表 所有技术标准是否统一装订 统一编号 4 技术标准的内容是否满足国家法律 法规或强制性标准规定 三 对管理标准体系和工作标准体系编制的评价 确认 按 GB T15498 的规定 1 管理标准体系和工作标准体系的构成 层次结构是否完整 合理 满足企业生产 经营 管理需要 管理标准和工作标准体系表 是否符合 GB T13017 的规定 管理标准和工作标准文本是否齐全 有效 2 各种管理标准和工作标准的名称 编写的内容 格式 编号 等是否符合 GB T15498 的要求 3 所有管理标准 工作标准是否分别装订成册 统一编号 4 管理标准和工作标准的内容是否符合国家法律 法规或强制 性标准规定 四 对企业标准体系实施监督与改进的评价 确认 按企业制定的标准体系的规定 1 企业是否制定了技术标准 管理标准和工作标准的实施计划 做了哪些思想 组织和物质准备 2 如何实现产品质量 售后服务 节约能源 信息安全 安全 生产 职业健康 环境保护等标准的要求 如何进行过程控制 3 产品实现或服务提供过程控制中的每道工序包括 设计开 发 安装 交付是否都严格按标准要求进行操作和实施 各个部门 和岗位是如何沟通 协调和配合的 是否有完整的图纸 报表 记录 合同 报告等 4 企业是否建立标准体系评价与持续改进机制 是否制定了改 进措施和对改进措施的跟踪评审 五 评价中应注意的几个问题 一 不合格的含义 未满足标准要求的项 缺陷的含义 未满足或未达到预期规定用途的有关要求 二 不合格类型 1 标准体系文件不合格 文审时退回 2 设备不合格 3 产品不合格 4 人力资源管理不合格 5 环境管理不合格 6 其他不合格 三 不合格分级 不合格项一般分为三个级别 严重 一般 轻微 1 严重不合格 标准体系系统性失效或缺陷 主要判定标准有 1 企业制定的标准体系文件与国家系列标准严重不符 缺少 或遗漏关键过程 岗位的技术标准 管理标准和工作标准 有标准但关键部位或控制过程没有按标准实施 2 造成系统性失效的不合格 指要素 3 造成区域性失效的不合格 指部门 4 可能造成严重后果的不合格 指设备 环境 5 违反国家法律 法规或强制性标准要求的不合格 2 一般不合格 1 不是明显不符合标准要求的不合格项 2 直接影响产品质量的不合格 3 造成质量管理活动失效的不合格 3 轻微不合格 轻微不合格是指孤立的 偶尔发生的并对产品质量无直接影响的 项目 四 完全合格和基本合格的区分 1 完全合格是指文件和实施过程的每一个环节都符合标准的要 求 2 基本合格是指标准要求的主要指标符合要求 但有些方面做 得不十分完善 还要进一步加强 六 确认结果的处置 一 确认评分标准 依据 检查记录表和评分表 GB T19273 附录 A 表 A 2 和附录 B 表 B 1 评分表内容 1 标准化工作 80 分 2 技术标准体系编制 120 分 3 管理标准和工作标准编制 100 分 表表 A 2 企业标准体系检查记录表企业标准体系检查记录表 被检查部门 岗位 部门负责人或岗位员工姓名 评价人员姓名评价日期 评价依据的体系文件 序号检查项目和内容标准章节现场检查记录结论 4 技术 管理和工作标准的实施监督与改进 100 分 5 加分项目 4 项 100 分 分别是 1 采标 2 企业产品标准有 60 是内控标准 其技术指标严于国标 行标或地标 3 企业标准化机构设置 满足生产 经营和管理的程度 4 贡献突出受表彰 评分说明 1 一般项目评价内容缺项 该项按满分计算 2 总分 320 分以上者为合格 二 确认级别的划分 1 320 370 分 评为 A 级 2 370 400 分 评为 AA 级 3 400 460 分 评为 AAA 级 4 460 分 评为 AAAA 级 三 证书和标志 1 证书由省质量技术监督局标准化处发证 国家总局统一制作 有效期三年 2 标志可在产品 包装 标签 说明书上标出 第四节第四节企业标准体系的持续改进企业标准体系的持续改进 一 对评价 确认不合格项的分析 处置 评价 确认的目的 推动企业标准体系改进 一 纠正措施的制定 1 纠正 对不合格进行处置 2 纠正措施 针对不合格原因 采取消除措施 3 预防 针对潜在的问题采取的办法 4 纠正措施的制定 针对具体问题 找出不合格项产生的原 因 根源在什么地方 采取消除措施 制定时应明确责任人 原因 整改期限 二 纠正措施的实施和监督 1 企业最高管理者代表的审批是审查纠正措施是否具有可行性 和有效性的重要保证 2 明确责任范围 单个部门或多个部门 是减少扯皮 推诿的 关键 3 纠正措施的实施应有明确的期限 4 纠正措施的监督应保存记录 三 纠正措施的跟踪验证 目的 查验措施的有效性 内容 1 完成时限是否按计划规定 2 计划