管理体系审核报告(第二阶段、监督、再认证、扩项等)(质量、环境、安全通用)

编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 审审核核报报告告说说明明 1 一般规定 a 审核报告表述应清晰 完整 准确 错误之处不得遮盖 划改后由审核组长签名 确认 b 审核组长应与组员共同评审审核发现 做出审核结论 对审核报告的内容负责 2 适用范围 本报告适用于质量 含党建 建工 环境 职业健康安全管理体系 本报告适用于初审二阶段 再认证 监督 扩大 缩小 审核标准换版审核 适用 于结合监督进行的对获证客户发生重大投诉或事故事件 如被执法监管部门责令停业整 顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入 严重违法企业名单 被国家质量监督检验 检疫总局列入质量信用严重失信企业名单 媒体曝光等 调查审核 国家行政主管部门 监督抽查 监测 检查中被查出产品和服务及活动不合格 不符合时进行的监督审核 适 用于结合监督进行的暂停恢复审核 3 本报告中的评价如引用有关文件 记录 资料时 所引用的有关内容应作为审核报告 附件 4 本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明 编制报告时删除 5 作出认证决定后 30 个工作日内将审核报告 认证证书一并提交申请组织 并保留签 收或提交的证据 6 各管理体系名称统一使用以下简称来代替 质量管理体系 QMS 工程建设施工企业质量管理体系 EC9000 中国共产党基层组织建设质量管理体系 PC9000 环境管理体系 EMS 职业健康安全管理体系 OHSMS 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 一一 审审核核过过程程综综述述 受审核方名称 受审核方名称 住所 住所 认证地址 认证地址 提示 可能是经营 办公 生产 服务 活动地址 场所说明 场所说明 上述地址为单一场所受审核组织 多场所详见 认证场所清单 提示 对多名称组织 应说明组织结构与认证责任 产品责任的相互关系 监督 再认证 无变化时 可不必再提供 多场所管控方式方法 确认分场所信息 填写不下时 可另附 页 受审核方受审核方 基本信息基本信息 提示 此基本信 息为经过 审核后 确认的信 息 受审核方简介 受审核方简介 提示 概述如受审核方性质 历史发展 行业地位 审核范围内产品和服务经营管理状况 生产能力 如有轮班作业 说明轮班数 等 认证领域认证领域 审核类型审核类型 审核准则审核准则 QMS PC9000 EC9000 提示 此处填写审核类型 下同 GB T 19001 ISO9001 2015 GB T50430 EMS GB T 24001 OHSMS GB T 28001 2011 提示 1 审核类型包括 二阶段 再认证 监督 扩大 缩小 审核标准换版 结合监督 进行的事故调查审核 结合监督进行的暂停恢复等 2 审核类型中监督审核应注明第几次审 核 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 审核目的审核目的 初次审核 确认其管理体系是否符合审核准则的要求并运行有效 决定是否推荐其认证注 册 再认证审核 确认管理体系作为一个整体的持续符合性和有效性 以及与认证范围的持续 相关性和适宜性 评价是否持续满足审核准则要求 决定是否推荐再注册 监督审核 评价管理体系持续符合性和有效性 以确定是否推荐保持认证 扩大 缩小 审核标准换版 变更 评价受审核方管理体系扩大 缩小 审核标准换版 变更后的管理体系符合性和有效性 是否推荐换发证书 暂停恢复 评价证书暂停原因是否已经消除 以确定是否推荐恢复认证资格 审核方式审核方式 单一体系审核 结合审核 联合审核 现场 非现场 姓名组内职务注册领域 注册级别专业代码 审核组成审核组成 员及任何员及任何 与审核组与审核组 同行人员同行人员 提示 审核组成员包括与审核组同行人员 如有同行人员 可在表格 组内职务 中注明 技术专家在 注册领域 注册级别 栏内注明专业技术职称 接受审核接受审核 人员人员 详见首 末次会议签到表 审审 核核 日日 期期 20 年 月 日 见提示2 至 20 年 月 日 见提示2 提示 1 若审核时间是分段进行 应具体明确各时间段审核的场所 2 对半天审核的 注明时间 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 本次审核本次审核 计划执行计划执行 情况 情况 审核范围审核范围 及必要的及必要的 审核技术 审核技术 方法 样方法 样 本的说明 本的说明 其他说明其他说明 1 审核实施是否按审核计划进行 是 否 计划调整理由说明 审核中是否遇到不确定因素和 或 障碍对审核结论可靠性影响情况 否 是 说明 提示 1 任何偏离审核计划的情况及其理由 包括但不限于审核员更换说明 审核中所涉及的范围与计 划安排的差异说明等 对审核风险及影响审核结论的不确定性的客观陈述 2 适用时 审核中遇到的不确定因素和 或 障碍 包括所遇到的不确定因素和 或 障碍对审核结论可 靠性影响程度的评估 审核组已采取的补救 替代措施以及后续的措施建议 审核中遇到的可能影响审核结论可靠性的不确定因素和 或 障碍可能包括 a 审核过程中审核人员 身体不适 导致审核不能按计划实施 b 某个过程 特别是影响产品质量的关键过程 可供评审的样本量 不足 c 双方配合不好 影响到审核的效率和充分性 d 事先对受审核方的过程 规模 复杂程度 场所分 布情况了解不充分 导致的审核资源配备不足 e 由于某种原因 如出于知识产权保密的考虑或审核中遇 到不可抗力 现场审核未覆盖计划中所列的某个或某些组织单元 场所 过程 f 其他 2 是否有影响审核方案的事项 无 有 说明 3 审核期间认证范围内的产品和服务 活动是否有正常的生产和服务活动的现场 是 否 说明 4 本次审核范围及必要的审核技术 方法 样本的说明 提示 1 审核范围 应包括对活动和过程 组织单元 实际位置以及审核所覆盖时期的描述 扩大审核应 说明扩大的范围 1 1 活动和过程 此处应是对活动和过程更详尽的描述 产品和服务实现主要过程 重点描述对目标实现具有重要影响的 过程 非概要描述为 产品生产 可直接列明或体现出实际被审核到的活动和过程 也可引用审核计划 中的适用内容 对轮班作业及交接班审核说明 1 2 组织单元及其位置 可直接列明实际被审核到的组织单元 场所的名称及其所在的地理位置 也可引用审核计划中的适用内容 并关注以下几点 1 需清楚地描述申请认证的管理体系所覆盖的全部组织单元 场所的名称及其所在的地理位置 特别是 承担与产品和服务实现过程职责相关的组织单元及其所在的地理位置 2 地理位置 地址 指过程和活动发生场所所在的地理位置 非注册地址 3 对于多场所认证 指的是审核到的那部分场所 描述每个场所审核了哪些过程 以便制定后续监督审 核计划 多场所抽样的数量 名称 合理性说明 4 临时和流动场所 1 3 审核覆盖的时期 被审核的活动和过程发生的时间范围 应说明实际审核所覆盖的时期 当针对不同类别的产品和服务及 相关的活动 其审核所覆盖的时期不同时 宜分别表述 1 4 对审核中没有覆盖或被删减 不适用的区域和活动应说明 2 审核技术 方法 样本的说明 当采用电视电话会议 网络会议 通过网络进行交互式通信 通过电子 方式远程访问等使用计算机辅助审核技术 CAAT 时 必须说明 并应确认受审核方是否具有支持 CAAT 的 必要设施并充分证明审核方法的有效性 审核证据的充分性 5 其他说明 无 有 说明 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 二二 管管理理体体系系综综合合评评价价 一一 审审核核 基本情况基本情况 审核内容审核内容 提示 监督审核时对其持续的有效性及是否有变化进行评价 说明说明 提示 左侧栏目中结论为基本肯定性 结论 否定性结论 存在问题的均应在 本栏目内说明 评价 结论为肯定结论 的或左侧栏目内容不适用本次审核的 在本栏目内用斜线 标识 1 受审核方管理体系文件化信息 1 1 与认证准则符合情况 符合 基本符合 不符合 见说明 1 2 确认 QMS EC9000 是否有不适用 删减标准条款 否 是 不适用 删减标准条款及合理性见说明 1 3 上次审核后 文件是否有修订 否 是 见说明 2 目标完成情况 完成 未完成 见说明 3 环境因素识别 重要环境因素评价和控制措施是否充分合理有 效 充分合理有效 基本充分合理有效 不充分不合理无效 见说明 4 危险源辨识 风险评价和控制措施是否充分合理有效 充分合理有效 基本充分合理有效 不充分不合理无效 见说明 5 支持 人力资源配备充分性及关键岗位人员能力 满足 基本满足 存在问题 见说明 基础设施 满足 基本满足 存在问题 见说明 监视和测量资源的维护 校准 检定 满足 基本满足 存在问题 见说明 组织的知识获取与管理 内外部信息交流 满足 基本满足 存在问题 见说明 管理体系文件化信息控制是否有效 有效 基本有效 存在问题 见说明 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 6 运行 6 1 QMS 运行控制 产品和服务设计和开发过程控制 不涉及 有效 基本有效 存在问题 见说明 生产和服务提供过程的控制 有效 基本有效 存在问题 见说明 产品和服务质量是否符合接受准则要求 符合 存在问题 见说明 不合格输出的控制 有效 基本有效 存在问题 见说明 6 2 EMS 运行控制 有效 基本有效 存在问题 见说明 6 3 OHSMS 运行控制 有效 基本有效 存在问题 见说明 6 4 外部提供的过程 产品和服务的控制 包括 EMS OHSMS 外包 有效 基本有效 存在问题 见说明 6 5 应急准备和响应措施 EMS OHSMS 适用 有效 基本有效 存在问题 见说明 6 6 组织实际工作记录是否真实反映管理体系实际运作情况 是 否 见说明 提示 针对6 6条的评价 对于 审核发现的真实性存疑的证据 应 对仍存疑的证据在调查后 在此澄 清 进行风险识别 说明 并明确 是否影响审核结论 7 绩效评价与改进 7 1 内部审核的策划和实施是否符合标准要求 是 否 见说明 内部审核是否有效 是 否 见说明 7 2 管理评审的策划和实施是否符合标准要求 符合 不符合 见说明 管理评审是否有效 是 否 见说明 改进措施及完成情况 制定措施已完成 制定措施未完成 未制定措施 见说 明 7 3 顾客或相关方投诉及处理情况 未发生 发生 见说明 如有投诉发生 对投诉所采取的纠正 纠正措施的有效性 有效 无效 未采取措施 见说明 7 4 国家 行业 地方监督检查情况 QMS EC9000 未进行 合格 不合格 见说明 EMS 未进行 合格 不合格 见说明 提示 当发生受到国家执法部门处罚 被执法监管部门责令停业整顿或在全国 企业信用信息公示系统中被列入 严重 违法企业名单 的申请组织 重大事故 重大投诉或国家产品抽查不合格 违法 违规等情况时 应有过程描述 并说明 是否及时调查处理 处理结果 原因分 析 是否及时制定了纠正和纠正措施 措施落实情况 措施有效性是否进行验 证 自我改进机制的实施情况 对于国 家行政主管部门监督抽查有不合格产品 的 是否复检及复检结论 已采取的措施是否引起管理体系文 件化信息的变更 如有变更 评价其适 宜性 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 OHSMS 未进行 合格 不合格 见说明 7 5 受审核方的法律地位 相关许可 批准资格持续符合和变更情 况 组织的许可资质要求 须查验原件 已提供齐全且满足要求 已部分提供 见说明 正在申请办理中 未提供 见说明 无变更 有变更 见说明 7 6 合规性评价结果能否证明遵守法律法规和其他要求并保持评 价记录 EMS OHSMS 适用 遵守要求 基本遵守要求 存在问题 见说明 记录充分适宜 记录不充分或证据不足 见说明 7 7 是否发生重大以上事故以及解决情况 未发生 发生已解决 发生尚在解决之中 见说明 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 8 其他 8 1 是否有未解决的分歧意见或未解决问题 否 是 见说明 8 2 恢复认证审核 暂停恢复审核时适用 暂停原因是否已消除 是 否 见说明 暂停期间证书的使用是否满足要求 是 否 见说明 8 3 获证组织对证书和标志使用控制是否有效 是否符合 认证 认可条例 及其他相关规定 初审不适用 是 否 见说明 8 4 管理体系覆盖范围内员工数 含各类员工数 与认证申请书 是否一致 是 否 见说明 提示 1 对于暂停恢复的 在此应说明暂停原 因 并说明是否针对原因采取了措施 暂停原因是否已消除 2 对于 8 4 如有说明 按申请书 P2 页 所列各类员工进行说明 9 上一次审核后受审核方管理体系是否发生重大变更 否 是 见说明 变更后管理体系是否完整有效 是 否 见说明 提示 重大变更指适用的主要法律法 规及其他要求 法律地位文件 行政许可 文件 体系文件 组织机构 最高管理层 受审核方名称 注册地址 认证地址 注 认证地址变更可能涉及法规要求 的证明文件变更 认证范围 覆盖的 产品和服务实现的活动 过程及体系运 行的主要资源是否变更等 10 认证范围是否适宜 适宜 不适宜 见说明 11 对上一次审核不符合采取的纠正措施有效性的验证情况 适用时 或初审时一阶段问题的整改情况说 明评价 二 管理体系符合性及有效性评价 二 管理体系符合性及有效性评价 提示 1 此部分为与审核类型的要求一致的对组织管理体系符合性及有效性综合评价 包括对管理体系运行的好的方面和 不足进行评价 前面已说明评价的内容 可导引到相应位置 这里可不再重复评价 此页不够 可另附页 2 结合审核时 各认证领域评价内容应易于识别 分别说明评价 3 综述的内容应包括但不限于以下内容 3 1 管理体系运行情况概况 组织环境 领导作用 风险管理情况 包括风险识别 需控制风险的确定 控制措施 措施实 施及有效性评价 风险管理情况评价适用于新版QMS EMS标准 方针制定及沟通情况 3 2文件化信息的符合 适宜 充分性 是否满足客户的管理体系要求 3 3 所需资源 如人员 基础设施 过程运行环境 监视和测量资源 组织的知识 新版QMS EMS标准适用 提供 控制情 况 人员能力意识情况 3 4 QMS 对产品和服务运行的策划 要求确定 设计开发 如有时 供方提供服务 产品和服务实现主要过程 产品和服务 放行过程 不合格输出等控制进行评价 活动 产品和服务实现现场的审核评价 重点评述问题 风险 异常 观察结果 重点对目标实现具有重要影响的过程进行评价 如有时 对 QMS 需确认的过程及控制情况评价 3 5 EMS 与组织重要环境因素相关活动控制有效性评价 活动 产品和服务实现现场的审核评价 重点评述问题 风险 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 异常 观察结果 外包 包括相关方活动控制情况 应急准备和响应控制情况 3 6 OHSMS 与组织主要危险源 风险相关活动控制情况评价 外包 包括相关方活动控制情况 活动 产品和服务实现现 场的审核评价 重点评述问题 风险 异常 观察结果 应急准备和响应控制情况 3 7 绩效评价 3 7 1 监视 测量 分析 评价的内容 方法及实施情况 QMS数据和信息分析的评价 3 7 2 目标及实现的策划情况 为实现总目标 相关职能 层次和过程目标建立情况 测量方法是否明确 3 7 3 目标及绩效实现情况 体系运行以来取得的绩效 如 产品和服务质量的改进 污染物排放和危险源控制等的改进 奖励和表彰等 其他能够表明组织质量信誉 环境 职业健康安全管理水平证据 当有目标 绩效未实现时 应有原因分析 整改说明评价 3 7 4 QMS 产品和服务合格情况 顾客满意程度 EMS OHSMS 合规性及守法情况评价 注 再认证时关注组织新 改 扩项目 3 7 5 内审 管理评审情况评价 3 8 改进 不符合与纠正措施机制建立与有效性 包括不符合调查 原因分析 制定并采取纠正和纠正措施及其有效性等 3 9 对多场所管控情况 轮班作业管控情况 3 10 在第一阶段审核中识别的第二阶段审核关注点的过程控制有效性 4 监督审核 4 1 详细评价管理体系变化情况 上次审核后发生的影响客户管理体系的主要变更及运行体系的资源变更控制 4 2 对管理体系持续的运作控制情况符合性和有效性评价 对管理体系运行中发现的问题是否及时制定并实施了有效的改进 措施 对目标实现具有重要影响的过程 活动的控制情况 4 3 管理体系目标及绩效实现情况说明评价 如果目标 绩效没有实现 组织是否运用内审 管理评审机制进行原因分析 实施改进的评价 4 4 是否持续符合相关法律法规 执行标准及其他规定 EMS OHSMS 合规性及守法情况 尤其关注组织新 改 扩项目 4 5 内部审核和管理评审是否规范和有效情况的评价 4 6 对多场所管控制情况 轮班作业管控情况评价 5 扩大 缩小 标准换版等审核 依据审核目的和审核实施情况评价 并应明确表述变化的部分是否满足标准要求 说明 评价上述第 3 条内容 6 其他未尽事宜 三 三 审核中发现的不符合及需改进机会的说明审核中发现的不符合及需改进机会的说明 1 本次审核共开出书面不符合 项 其中 QMS 含 EC9000 及党建 一般不符合项 项 严重不符合项 项 EMS 一般不符合项 项 严重不符合项 项 OHSMS 一般不符合项 项 严重不符合项 项 一般不符合项 项 严重不符合项 项 2 需改进方面说明 三三 审审核核结结论论 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 1 双方确认的管理体系认证范围双方确认的管理体系认证范围 提示 还包括经确认的不适用 删减内容 适用于 QMS EC9000 审核 经过审核 审核组和受审核方确认本报告附件一的内容无误 以此作为批准认证的依据和认证证 书内容的表述 提示 认证范围有变化时需说明 并明示变化之处 如 不限于 1 当双方确认的管理体系认证 范围与审核任务书 审核计划不一致时 2 当初审二阶段与一阶段认证范围不一致时 3 当扩大 缩小或证书信息有变 化时 无变化 提示 1 不适用于初审 再认证 扩大 缩小或证书信息有变化情况 2 此处 无变化 是指监督审 核时 双方确认的认证范围与当前有效证书上的信息相比无变化 2 审核组结论审核组结论 2 1 本次审核达到审核目的 提示 1 结合审核时 当不同认证领域审核类型 推荐结论不同时 应分别表述推荐结论 在相应推荐结论后注明认证 领域代号及审核类型 a 初审 管理体系符合准则的要求 运行基本有效 推荐批准认证 存在不符合 按要求整改后推荐认证 管理体系不满足标准要求 不推荐认证 b 监督 管理体系运行持续有效 推荐保持认证 存在不符合 按要求整改后推荐保持认证 审核中发现受审核方管理体系存在管理体系运行失效或重大缺陷及其他符合终止现场审核的规定问题时 推荐暂停 认证 管理体系不能持续满足标准要求 推荐撤销认证 经审核 暂停证书的原因已经消除 推荐恢复认证资格 经审核 受审核方下述与认证证书有关内容发生变化 仍可以满足标准要求 推荐换发认证证书 扩大认证范围 缩小认证范围 标准换版 此处需明确标准号及版本 经审核 受审核方下述与认证证书有关内容发生变化 存在不符合 按要求整改后 推荐换发认证证书 扩大认 证范围 缩小认证范围 标准换版 此处需明确标准号及版本 c 再认证 管理体系符合准则的要求 运行基本有效 推荐再认证注册 存在不符合 按要求整改后推荐再认证 经审核 暂停证书的原因已经消除 推荐恢复认证资格 管理体系不满足标准要求 不推荐再认证 2 除以上内容外如有其他说明 可在此说明 2 2 未达到审核目的 说明 3 终止审核说明终止审核说明 提示 终止审核需经审核派出部门同意 此处至少包括如下内容 1 终止审核原因 如受审核方对审核活动不予配合 审核活动无法进行 受审核方实际情况与申请 材料有重大不一致 其他导致审核程序无法完成的情况等 2 情况说明 可能时包括下一步安排 4 审核组成员审核组成员 审核组长 审核组其他成员 编号 CQM S RZ JL SH 010 2 管理体系审核报告 第二阶段 监督 再认证 扩项等 版本 05第 页 共 页 20 年 月 日 5 受审核方受审核方 受审核方代表 20 年 月 日 6 报批报批 提示 1 结合审核时 当不同认证领域审核类型 报批意见不同时 应分别表述 在相应报批意见 后注明认证领域代号及审核类型 a 初审报批意见 管理体系满足适用要