股份有限公司专题

专题一 公司法关于设立股份公司的规定 P1P1页页 专题二 证券法关于股份公司发行债券的规定 P4P4页页 专题三 设立程序 P10P10页页 专题四 提交材料 P14P14页页 专题五 股东协议书 P16 页页 专题六 律师法律意见书 P37 页页 专题七 创立大会 P42 页页 专题八 公司章程 P44 页页 专题一 公司法关于设立股份公司的规定 公司法第四章第一节 股份有限公司的设立 第1节 设立 第七十七条 设立股份有限公司 应当具备下列条件 1 发起人符合法定人数 二人以上二百人以下为发起人 2 发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额 最低限额为人民币五百 万元 3 股份发行 筹办事项符合法律规定 4 发起人制订公司章程 采用募集方式设立的经创立大会通过 5 有公司名称 建立符合股份有限公司要求的组织机构 六 有公司住所 第七十八条 股份有限公司的设立 可以采取发起设立或者募集设立的方式 发起设立 是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 募集设 立 是指由发起人认购公司应发行股份的一部分 其余股份向社会公开募集或 者向特定对象募集而设立公司 第七十九条 设立股份有限公司 应当有二人以上二百人以下为发起人 其中 须有半数以上的发起人在中国境内有住所 第八十条 股份有限公司发起人承担公司筹办事务 发起人应当签订发起 人协议 明确各自在公司设立过程中的权利和义务 第八十一条 股份有限公司采取发起设立方式设立的 注册资本为在公司登记 机关登记的全体发起人认购的股本总额 公司全体发起人的首次出资额不得低 于注册资本的百分之二十 其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足 其中 投资公司可以在五年内缴足 在缴足前 不得向他人募集股份 股 份有限公司采取募集方式设立的 注册资本为在公司登记机关登记的实收股本 总额 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元 法律 行政 法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的 从其规定 第八十二条 股份有限公司章程应当载明下列事项 1 公司名称和住所 2 公司经营范围 3 公司设立方式 4 公司股份总数 每股金额和注册资本 5 发起人的姓名或者名称 认购的股份数 出资方式和出资时间 6 董事会的组成 职权和议事规则 7 公司法定代表人 8 监事会的组成 职权和议事规则 9 公司利润分配办法 10 公司的解散事由与清算办法 11 公司的通知和公告办法 12 股东大会会议认为需要规定的其他事项 第八十三条 发起人的出资方式 适用本法第二十七条的规定 第八十四条 以发起设立方式设立股份有限公司的 发起人应当书面认足公司 章程规定其认购的股份 一次缴纳的 应即缴纳全部出资 分期缴纳的 应即 缴纳首期出资 以非货币财产出资的 应当依法办理其财产权的转移手续 发起人不依照前款规定缴纳出资的 应当按照发起人协议承担违约责任 发起人首次缴纳出资后 应当选举董事会和监事会 由董事会向公司登记机关 报送公司章程 由依法设定的验资机构出具的验资证明以及法律 行政法规规 定的其他文件 申请设立登记 第八十五条 以募集设立方式设立股份有限公司的 发起人认购的股份不得少 于公司股份总数的百分之三十五 但是 法律 行政法规另有规定的 从其规 定 第八十六条 发起人向社会公开募集股份 必须公告招股说明书 并 制作认股书 认股书应当载明本法第八十七条所列事项 由认股人填写认购股 数 金额 住所 并签名 盖章 认股人按照所认购股数缴纳股款 第八十七条 招股说明书应当附有发起人制订的公司章程 并载明下列事项 一 发起人认购的股份数 2 每股的票面金额和发行价格 3 无记名股票的发行总数 4 募集资金的用途 5 认股人的权利 义务 6 本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明 第八十八条 发起人向社会公开募集股份 应当由依法设立的证券公司承销 签订承销协议 第八十九条 发起人向社会公开募集股份 应当同银行签订代收股款协议 代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款 向缴纳股款的认股人出具收款 单据 并负有向有关部门出具收款证明的义务 第九十条 发行股份的股款缴足后 必须经依法设立的验资机构验资并出具证 明 发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会 创立大会 由发起人 认股人组成 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未 募足的 或者发行股份的股款缴足后 发起人在三十日内未召开创立大会的 认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息 要求发起人返还 第九十一条 发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或 者予以公告 创立大会应有代表股份总数过半数的发起人 认股人出席 方可 举行 创立大会行使下列职权 1 审议发起人关于公司筹办情况的报告 2 通过公司章程 3 选举董事会成员 4 选举监事会成员 5 对公司的设立费用进行审核 6 对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核 7 发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的 可以作出 不设立公司的决议 创立大会对前款所列事项作出决议 必须经出席会议 的认股人所持表决权过半数通过 第九十二条 发起人 认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后 除未按期 募足股份 发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外 不得抽回其股本 第九十三条 董事会应于创立大会结束后三十日内 向公司登记机关报送下列 文件 申请设立登记 1 公司登记申请书 2 创立大会的会议记录 3 公司章程 4 验资证明 5 法定代表人 董事 监事的任职文件及其身份证明 6 发起人的法人资格证明或者自然人身份证明 7 公司住所证明 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的 还应 当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件 第九十四条 股份有限公司成立后 发起人未按照公司章程的规定缴足出资的 应当补缴 其他发起人承担连带责任 股份有限公司成立后 发现作为设 立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的 应当由交 付该出资的发起人补足其差额 其他发起人承担连带责任 第九十五条 股份有限公司的发起人应当承担下列责任 1 公司不能成立时 对设立行为所产生的债务和费用负连带责任 2 公司不能成立时 对认股人已缴纳的股款 负返还股款并加算银行同期存 款利息的连带责任 3 在公司设立过程中 由于发起人的过失致使公司利益受到损害的 应当对 公司承担赔偿责任 第九十六条 有限责任公司变更为股份有限公司时 折合的实收股本总额不得 高于公司净资产额 有限责任公司变更为股份有限公司 为增加资本公开发行 股份时 应当依法办理 第九十七条 股份有限公司应当将公司章程 股东名册 公司债券存根 股东 大会会议记录 董事会会议记录 监事会会议记录 财务会计报告置备于本公 司 第九十八条 股东有权查阅公司章程 股东名册 公司债券存根 股 东大会会议记录 董事会会议决议 监事会会议决议 财务会计报告 对公司 的经营提出建议或者质询 专题二 证券法关于股份公司发行债券的规定 第二章 证券发行 第十条 公开发行证券 必须符合法律 行政法规规定的条件 并依法报经国务院证券监督 管理机构或者国务院授权的部门核准 未经依法核准 任何单位和个人不得公开发行证券 有下列情形之一的 为公开发行 一 向不特定对象发行证券 二 向累计超过二百人的特定对象发行证券 三 法律 行政法规规定的其他发行行为 非公开发行证券 不得采用广告 公开劝诱和变相公开方式 第十一条 发行人申请公开发行股票 可转换为股票的公司债券 依法采取承销方式的 或者公开发行法律 行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 应当聘请具有保荐资格的 机构担任保荐人 保荐人应当遵守业务规则和行业规范 诚实守信 勤勉尽责 对发行人的申请文件和信息 披露资料进行审慎核查 督导发行人规范运作 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 第十二条 设立股份有限公司公开发行股票 应当符合 中华人民共和国公司法 规定的 条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 向国务院证券监督管理 机构报送募股申请和下列文件 一 公司章程 二 发起人协议 三 发起人姓名或者名称 发起人认购的股份数 出资种类及验资证明 四 招股说明书 五 代收股款银行的名称及地址 六 承销机构名称及有关的协议 依照本法规定聘请保荐人的 还应当报送保荐人出具的发行保荐书 法律 行政法规规定设立公司必须报经批准的 还应当提交相应的批准文件 第十三条 公司公开发行新股 应当符合下列条件 一 具备健全且运行良好的组织机构 二 具有持续盈利能力 财务状况良好 三 最近三年财务会计文件无虚假记载 无其他重大违法行为 四 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 上市公司非公开发行新股 应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件 并报国务院证券监督管理机构核准 第十四条 公司公开发行新股 应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件 一 公司营业执照 二 公司章程 三 股东大会决议 四 招股说明书 五 财务会计报告 六 代收股款银行的名称及地址 七 承销机构名称及有关的协议 依照本法规定聘请保荐人的 还应当报送保荐人出具的发行保荐书 第十五条 公司对公开发行股票所募集资金 必须按照招股说明书所列资金用途使用 改 变招股说明书所列资金用途 必须经股东大会作出决议 擅自改变用途而未作纠正的 或 者未经股东大会认可的 不得公开发行新股 上市公司也不得非公开发行新股 第十六条 公开发行公司债券 应当符合下列条件 一 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元 有限责任公司的净资产不低于人民 币六千万元 二 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 三 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 四 筹集的资金投向符合国家产业政策 五 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 六 国务院规定的其他条件 公开发行公司债券筹集的资金 必须用于核准的用途 不得用于弥补亏损和非生产性支出 上市公司发行可转换为股票的公司债券 除应当符合第一款规定的条件外 还应当符合本 法关于公开发行股票的条件 并报国务院证券监督管理机构核准 第十七条 申请公开发行公司债券 应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机 构报送下列文件 一 公司营业执照 二 公司章程 三 公司债券募集办法 四 资产评估报告和验资报告 五 国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件 依照本法规定聘请保荐人的 还应当报送保荐人出具的发行保荐书 第十八条 有下列情形之一的 不得再次公开发行公司债券 一 前一次公开发行的公司债券尚未募足 二 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实 仍处于继 续状态 三 违反本法规定 改变公开发行公司债券所募资金的用途 第十九条 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式 报送方式 由依法负 责核准的机构或者部门规定 第二十条 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请 文件 必须真实 准确 完整 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员 必须严格履行法定职责 保证其所出具 文件的真实性 准确性和完整性 第二十一条 发行人申请首次公开发行股票的 在提交申请文件后 应当按照国务院证券 监督管理机构的规定预先披露有关申请文件 第二十二条 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会 依法审核股票发行申请 发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组 成 以投票方式对股票发行申请进行表决 提出审核意见 发行审核委员会的具体组成办法 组成人员任期 工作程序 由国务院证券监督管理机构 规定 第二十三条 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请 核准程序应 当公开 依法接受监督 参与审核和核准股票发行申请的人员 不得与发行申请人有利害关系 不得直接或者间接 接受发行申请人的馈赠 不得持有所核准的发行申请的股票 不得私下与发行申请人进行 接触 国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准 参照前两款的规定执行 第二十四条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文 件之日起三个月内 依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定 发行人 根据要求补充 修改发行申请文件的时间不计算在内 不予核准的 应当说明理由 第二十五条 证券发行申请经核准 发行人应当依照法律 行政法规的规定 在证券公开 发行前 公告公开发行募集文件 并将该文件置备于指定场所供公众查阅 发行证券的信息依法公开前 任何知情人不得公开或者泄露该信息 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券 第二十六条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的 决定 发现不符合法定条件或者法定程序 尚未发行证券的 应当予以撤销 停止发行 已经发行尚未上市的 撤销发行核准决定 发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利 息返还证券持有人 保荐人应当与发行人承担连带责任 但是能够证明自己没有过错的除 外 发行人的控股股东 实际控制人有过错的 应当与发行人承担连带责任 第二十七条 股票依法发行后 发行人经营与收益的变化 由发行人自行负责 由此变化 引致的投资风险 由投资者自行负责 第二十八条 发行人向不特定对象公开发行的证券 法律 行政法规规定应当由证券公司 承销的 发行人应当同证券公司签订承销协议 证券承销业务采取代销或者包销方式 证券代销是指证券公司代发行人发售证券 在承销期结束时 将未售出的证券全部退还给 发行人的承销方式 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余 证券全部自行购入的承销方式 第二十九条 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 证券公司不得以 不正当竞争手段招揽证券承销业务 第三十条 证券公司承销证券 应当同发行人签订代销或者包销协议 载明下列事项 一 当事人的名称 住所及法定代表人姓名 二 代销 包销证券的种类 数量 金额及发行价格 三 代销 包销的期限及起止日期 四 代销 包销的付款方式及日期 五 代销 包销的费用和结算办法 六 违约责任 七 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 第三十一条 证券公司承销证券 应当对公开发行募集文件的真实性 准确性 完整性进 行核查 发现有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的 不得进行销售活动 已经销售的 必须立即停止销售活动 并采取纠正措施 第三十二条 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的 应当由承销 团承销 承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 第三十三条 证券的代销 包销期限最长不得超过九十日 证券公司在代销 包销期内 对所代销 包销的证券应当保证先行出售给认购人 证券公 司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券 第三十四条 股票发行采取溢价发行的 其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定 第三十五条 股票发行采用代销方式 代销期限届满 向投资者出售的股票数量未达到拟 公开发行股票数量百分之七十的 为发行失败 发行人应当按照发行价并加算银行同期存 款利息返还股票认购人 第三十六条 公开发行股票 代销 包销期限届满 发行人应当在规定的期限内将股票发 行情况报国务院证券监督管理机构备案 专题三 设立程序 一 发起设立 即设立公司时 公司首次发行的股份由发起人全部认足 而不 再向社会公众公开募集 这种设立形式中 全体发起人认购的股本总额 就是 公司进行设立登记时的注册资本总额 以发起方式设立股份有限公司的主要程序是 签订发起人协议 发起人订立公司章程 公司章程必须全体发起人一致同意并由全体发起人 在公司章程上签名盖章 公司章程必须载明公司法要求载明的事项 发起人认购公司股份 发起人缴纳股款出资 发起人分期缴纳出资的 全体发起人首次出资额不 得低于注册资本的20 但投资公司可以在5年内缴足 发起人一次缴纳出资的 应当一次缴纳全部股款 分期缴纳的 应当缴纳首期股款 组建公司机关 发起人首次缴纳认购的股款 履行出资义务后 应当选举 产生董事会 监事会 建立公司机关 办理设立登记 经公司登记机关登记 取得公司营业执照 股份有限公司 即告成立 股份公司设立程序之募集设立股份公司设立程序之募集设立 二 募集设立 即公司设立时 发起人不认足公司首次发行的股份总数 只 认购其中的一部分 其余部分公开向社会公众募集 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35 法律 行政法规另有规定 的 从其规定 发起人缴纳股款 出资 向社会公开募集股份 向社会公开募集股份 必须经国务院证券监督管理 机构审核 发起人办理募股审核时 必须向国务院证券监督管理机构提交募股 申请 并报送有关文件 国务院证券监督管理机构对募股申请及有关文件进行审核 作出核准或不 予核准的决定 认股人认股 缴纳股款 发起人募股后 社会公众即可认股 召开创立大会 公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后 发起人应 当在30日内主持召开公司创立大会 立大会由发起人 认股人组成 发起人应 当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告 创立大会应 当有代表股份总数过半数的发起人 认股人出席 方可举行 创立大会对其职 权范围内的事项作出决议 必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过 董事会应于创立大会结束后30日内 向公司登记机关 工商行政管理机 关申请设立登记 法律 行政法规规定需要经政府有关部门审批的 应当依法 办理有关审批手续 并在申请设立登记时提交批准文件 公司设立 是一种要求法律行为 我国 公司法 规定了股份有限公司设立的 程序 1 设立审批 股份有限公司的发起人 应当根据规定 将设立股份有限公司的情况报送 国务院或省级人民政府 国务院授权的部门或者省级人民政府对将要设立的股 份有限公司进行审查后 决定批准或不批准 只有获得批准 发起人才能 进行设立股份有限公司的其他程序 2 制定公司的章程 股份有限公司的章程是指以书面形式表现出来的 关于公司组织行为的基 本准则 股份有限公司的章程由公司的发起人制订 它是公司设立时必须具备 的文件 公司章程的内容包括 公司名称和住所 公司经营范围 公司设立方式 公司 股份总数 每股金额和注册资本 发起人的姓名或者名称 认购股份数 股东的 权利和义务 董事会的组成 职权 任期和议事规则 公司的利润分配办法 公 司的解散事由与清算办法 公司的通知和公告办法以及股东大会认为需要规定 的其他事项 3 以发起人设立或募集设立方式筹足股金 以发起方式设立股份有限公司的 发起人应认购公司的全部股份 以募集 方式设立的 发起人应认购不少于35 的公司股份 然后向社会公众募集其余股 份 公司股份的股款缴足后 必须经法定的验资机构验资并出具证明 4 选举公司的组织机构 以发起的方式设立的股份有限公司 发起人交付全部出资后 应当选举董 事会和监事会 以募集方式设立的股份有限公司 发行股份的股款缴足并验资后 发起人 应在30日内召开创立大会 股份有限公司的创立大会是各位出资人聚在一起讨 论决定即将成立的股份有限公司的重大问题的大会 它实际上是一次股东大会 股份有限公司创立大会召开的法律意义有两点 1 创立大会决定了所创公司 的基本重大问题 这些决定是创立者们向国家申报的具有法律约束力的文件 创立大会是公司成立的先决条件 2 创立大会在法定期内召开后 认股人不 能抽回其股本 从这一点来说 股份有限公司创立大会的召开近似表明该公司 的成立 只待办理法律登记手续了 股份有限公司召开创立大会的条件有两个 1 发行股份的股款已缴足 2 已筹足的股款须经过法定的验资机构验资 并出具证明 股份有限公司创立大 会召开的法律要求有 1 股份有限公司创立大会应在股东筹足股款 并经法 定验资机构验资并出具证明后30日内召开 否则 认股人有权抽回股份 这样 该公司就可能成立不起来 2 股份有限公司的创立大会由发起人召集主持 3 股份有限公司创立大会应有代表股份总数的1 2 以上的认股人出席 股份有限公司创立大会行使下列职权 1 审议发起人关于公司筹办情况 的报告 2 通过公司章程 3 选举董事会成员 4 选举监事会成员 5 对公 司的设立费用进行审核 6 对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核 7 由于不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的 可以作出不设 立公司的决议 股股 5 法人登记 股份有限公司必须依法登记后 才能成为独立的企业法人 受到国家法律 行政法规的保护 设立股份有限公司 应由董事会于创立大会结束后30日内向公司登记机关 申请登记 申请设立股份有限公司应提交十一项文件 1 公司董事长签署的 设立登记申请书 2 国务院授权部门或者省 自治区 直辖市人民政府的批准 文件 募集设立股份有限公司还应提交国务院证券管理部门的批准文件 3 创 立大会的会议记录 4 公司章程 5 筹办公司的财务审计报告 6 具有法定资 格的验资机构出具的验资证明 7 发起人的法人资格证明或者自然人身份证明 8 载明公司董事 监事 经理姓名 住所的文件及有关委派 选举或者聘用 的证明 9 公司法定代表人任职文件和身份证明 10 企业名称预先核准通知 书 11 公司住所证明 股份有限公司设立登记申请提交国家公司登记机关后 公司登记机关应在 30日内作出是否予以登记的决定 符合 公司法 规定条件的 即予以登记 同时发给 企业法人营业执照 公司即告成立 6 公告 公司成立后 应当进行公告 采取募集设立方式的 还应将募集股份的财 政部报国务院证券管理部门备案 为了有利于保护投资人 债权人的权利 公 司还应将公司章程 股东名册 股东大会记录 财务会计报告置备于本公司 以便查询 专题四 提交材料 股份公司设立应提交的材料股份公司设立应提交的材料 1 公司法定代表人签署的 公司设立登记申请书 2 董事会签署的 指定代表或者共同委托代理人的证明 由全体董事签 字 及指定代表或委托代理人的身份证复印件 本人签字 应标明具体委托事项 被委托人的权限 委托期限 3 公司章程 由全体发起人加盖公章或者全体董事签字 4 发起人的主体资格证明或者自然人身份证明 发起人为企业的 提交营业执照副本复印件 发起人为事业法人的 提 交事业法人登记证书复印件 发起人为社团法人的 提交社团法人登记 证复印件 发起人是民办非企业单位的 提交民办非企业单位登记证书 复印件 发起人是自然人的 提交身份证复印件 5 依法设立的验资机构出具的验资证明 6 股东首次出资是非货币财产的 提交已办理财产权转移手续的证明文件 7 董事 监事和经理的任职文件及身份证明复印件 依据 公司法 和公司章程的规定和程序 提交股东大会决议 募集设 立的提交创立大会的会议记录 董事会决议或其他相关材料 股东大 会决议 创立大会会议记录 由发起人加盖公章或由会议主持人和出席 会议的董事签字 董事会决议由董事签字 8 法定代表人任职文件及身份证明复印件 依据 公司法 和公司章程的规定和程序 提交董事会决议 董事会决 议由董事签字 9 住所使用证明 自有房产提交产权证复印件 租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方 的房产证复印件 未取得房产证的 提交房地产管理部门的证明或者购 房合同及房屋销售许可证复印件 出租方为宾馆 饭店的 提交宾馆 饭店营业执照复印件 10 企业名称预先核准通知书 11 募集设立的股份有限公司公开发行股票的还应提交国务院证券监督管理 机构的核准文件 12 公司申请登记的经营范围中有法律 行政法规和国务院决定规定必须在 登记前报经批准的项目 提交有关的批准文件或者许可证书复印件或许 可证明 13 法律 行政法规和国务院决定规定设立股份有限公司必须报经批准的 提交有关的批准文件或者许可证书复印件 14 股东是外商投资企业的 公司的经营范围属于鼓励或允许外商投资的领 域的 外商投资企业股东应提交 外商投资企业关于投资一致通过的董 事会决议 外商投资企业的批准证书和营业执照复印件 法定验资机构 出具的注册资本已经缴足的验资报告 外商投资企业经审计的资产负债 表 外商投资企业缴纳所得税或减免所得税的证明 法律 行政法规及 规章规定的其它材料 股东是外商投资企业的 公司的经营范围属于限 制外商投资的领域的 除外商投资企业股东应提交上述规定提交材料外 公司还应提交省级以上外经贸主管部门的批准文件 15 公司董事 高级管理人员不得兼任监事 16 以上各项未注明提交复印件的一般均应提交原件 提交复印件的 应当注明 与原件一致 并由股东加盖公章或签字 专题五 股东协议书 股东作为投资者享有所有者的分享收益 重大决策和选择管理者等权利 推动经济的发展效果 促进资金的横向融通和经济的横向联系 提高资源配置 的总体效益 股东进行共同投资 应签订股东协议书 股东代表权利股东代表权利 1 机理 既具有代表性 又具有代理性 具有公益性目的 有别于共同诉讼 代表人诉讼 以及集团诉讼 2 原告资格 有限公司的任何一名股东 股份有限公司连续180日以上单独 或者合计持有公司1 以上股份的股东可以代表公司提起诉讼 3 被告范围 一类是 公司法 第152条规定的董事 监事和高级管理人员 另一类是第152条第三款规定的 他人 即他人侵犯公司合法权益 给公司造 成损失的 符合条件的股东也可以提起股东代表诉讼 这里的 他人 应当包 括任何侵犯公司利益的自然人和企业 例如大股东 实际控制人 或不法侵占 公司资产的债务人等 4 责任事由 具有违反第六章规定的忠实义务和勤勉义务的行为 原因 该 行为导致了公司损害结果的发生 5 举证责任 在归责原则上规定了 过错责任 原告方举证 6 前置程序 股东在一般情况下不能直接向法院起诉 而应先征求公司的意 思 即以书面形式请求监事会 监事 或董事会 执行董事 作为公司代表起诉董 事 监事 高级管理人员或他人 监事会 不设监事会的有限责任公司的监事 或者董事会 执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼 或者自 收到请求之日起30日内未提起诉讼 或者情况紧急 不立即提起诉讼将会使公 司利益受到难以弥补的损害的 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向 人民法院提起诉讼 他人侵犯公司合法权益 给公司造成损失的 股东可以依 照上述规定向人民法院提起诉讼 7 诉讼结果归属 归属于公司 而不是股东个人 股东只是按照其股权比例 的数量在财务上分享因胜诉带来的股东收益 股东协议书范本股东协议书范本 第一章 总则 和 根据 中华人民共和国公司法 以 下简称 公司法 和其他有关法律法规 根据平等互利的原则 经过友好协商 就共同投资成立 以下简称公司 事宜 订立本合同 第二章 股东各方 第一条 本合同的各方为 甲方 身份证 住址 乙方 身份证 住址 丙方 身份证 住址 第三章 公司名称及性质 第二条 公司名称为 第三条 公司住所为 第四条 公司的法定代表人为 第五条 公司是依照 公司法 和其他有关规定成立的有限责任公司 甲 乙丙三方以各自认缴的出资额为限对公司的债权债务承担责任 各方按其出资 比例分享利润 分担风险及亏损 第四章 投资总额及注册资本 第六条 公司注册资本为人民币 整 RMB 第七条 各方的出资额和出资方式如下 甲方 乙方 丙方 第五章 经营宗旨和范围 第八条 公司的经营宗旨 第九条 公司经营范围是 第六章 股东和股东会 第一节 股东 第十条 各方按照本合同第六条规定缴纳出资后 即成为公司股东 公司 股东按其所持有股份的份额享有权利 承担义务 第十一条 公司股东享有下列权利 一 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式利益分配 二 参加或者推选代表参加股东会及董事会并享有表决权 三 依照其所持有的股份份额行使表决权 四 对公司的经营行为进行监督 提出建议或者质询 五 依照法律 行政法规及公司合同的规定转让所持有的股份 六 依照法律 公司合同的规定获得有关信息 七 公司终止或者清算时 按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分 配 八 法律 行政法规及公司合同所赋予的其他权利 第十二条 公司股东承担下列义务 一 遵守公司合同 二 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 三 除法律 法规规定的情形外 不得退股 四 法律 行政法规及公司合同规定应当承担的其他义务 第十三条 股东之间可以相互转让其全部出资或者部分出资 股东向股东 以外的人转让其出资时 必须经过全体股东过半数同意 不同意转让的股东应 当购买该转让的出资 如不购买该转让的出资 视为同意转让 经股东同意转 让出资 在同等条件下 其他股东对该出资有优先购买权 第十四条 公司的股东在行使表决权时 不得作出有损于公司和其他股东 合法权益的决定 第二节 股东会 第十五条 股东会由全体股东组成 股东会是公司的最高权力机构 第十六条 股东会行使下列职权 一 决定公司的经营方针和投资计划 二 选举和更换董事 决定有关董事的报酬事项 三 选举和更换由股东代表出任的监事 决定有关监事的报酬事项 四 审议批准董事会或执行董事的报告 五 审议批准监事会或监事的报告 六 审议批准公司的年度财务预算方案 决算方案 七 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 八 对公司增加或者减少注册资本作出决议 九 对发行公司债券作出决议 十 对股东向股东以外的人转让出资作出决议 十一 对公司合并 分立 变更形式 解散和清算等事项作出决议 十二 修改公司合同 十三 其他重要事项 第十七条 股东会的决议须经代表二分之一以上表决权的股东通过 但有 关公司增加或减少注册资本 分立 合并 解散或者变更公司形式及修改公司 合同的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过 第十八条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权 第十九条 股东会会议每年召开 次 代表四分之一以上表决权的股东 三 分之一以上董事或者监事可以提议召开临时会议 股东会会议由董事会召集 董事长主持 董事长因特殊原因不能履行职务时 由董事长指定其他董事主持 第二十条 召开股东会会议 应当于会议召开十日以前通知全体股东 股东会应当对所议事项的决定作成会议记录 出席会议的股东应当在会议 记录上签名 第七章 董事和董事会 第一节 董事 第二十一条 公司董事为自然人 第二十二条 公司法 第57条 第58条规定的人员不得担任公司的董事 第二十三条 董事由股东会推选或更换 任期三年 董事任期届满 可连 选连任 董事在任期届满前 股东会不得无故解除其职务 第二十四条 董事应当遵守法律 法规和公司合同的规定 忠实履行职责 维护公司利益 董事应承担以下义务 一 在其职责范围内行使权利 不得越权 二 非经公司合同规定或者董事会批准 不得同公司订立合同或者进行交 易 三 不得直接或间接参与与公司业务属同一或类似性质的商业行为 或从 事损害公司利益的活动 四 不得利用职权收受贿赂或取得其他非法收入 不得侵占公司财产 五 不得挪用公司资金 或擅自将公司资金拆借给其他机构 六 未经股东会批准 不得接受与公司交易有关的佣金 七 不得将公司资产以其个人或其他个人名义开立帐户储存 八 不得以公司资产为公司的股东或其他个人的债务提供担保 九 未经股东会同意 不得泄露公司秘密 第二十五条 未经公司合同规定或者董事会的合法授权 任何董事不得以 个人名义代表公司或者董事会行事 第二十六条 董事连续两次未能亲自出席 也不委托其他董事出席董事会 会议 视为不能履行职责 董事会应当建议股东会予以撤换 第二十七条 董事可以在任期届满以前提出辞职 董事辞职应当向董事会 提交书面辞职报告 第二十八条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时 该董 事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效 余任董事会应当尽快召集临时股东会 选举董事填补因董事辞职产生的空 缺 在股东会未就董事选举作出决议以前 该提出辞职的董事以及余任董事会 的职权应当受到合理的限制 第二十九条 董事提出辞职或者任期届满 其对公司和股东负有的义务在 其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内 以及任期结束后的合理期间并 不当然解除 其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效 直至该 秘密成为公开信息 其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定 视事件发 生与离任之间时间的长短 以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定 第三十条 任职尚未结束的董事 对因其擅自离职给公司造成的损失 应 当承担赔偿责任 第三十一条 公司不以任何形式为董事纳税 第三十二条 本节有关董事义务的规定 适用于公司监事 总经理和其他 高级管理人员 第二节 董事会 第三十三条 公司设董事会 对股东负责 董事会由七名董事组成 第三十四条 董事会对股东会负责 行使下列职权 一 负责召集股东会 并向股东会报告工作 二 执行股东会的决议 三 决定公司的经营计划和投资方案 四 制订公司的年度财务预算方案 决算方案 五 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 六 制订公司增加或者减少注册资本的方案 七 拟订公司合并 分立 变更公司形式 解散的方案 八 决定公司内部管理机构的设置 九 聘任或者解聘公司总经理 根据总经理的提名 聘任或者解聘公司副 总经理 财务负责人 并决定其报酬事项 十 制定公司的基本管理制度 十一 制定修改公司合同方案 十二 股东会授予的其他职权 第三十五条 董事会应当聘请经验丰富的 在高新技术领域内有造诣的技 术专家及其他管理专家组成专家委员会 辅助董事会进行对管理层递交投资项 目的决策 公司董事会可以自行决定以不超过公司总资产80 的资金进行投资 但应严格遵守法律 法规的规定 第三十六条 董事会设董事长一名 以全体董事的过半数产生或决定罢免 第三十七条 董事长行使下列职权 一 召集和主持董事会会议 二 督促 检查董事会决议的执行 三 签署董事会重要文件和其他由公司法定代表人签署的其他文件 四 行使法定代表人的职权 五 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下 对公司事务行使符合 法律规定和公司利益的特别处理权 并在事后向公司董事会报告 六 董事会授予的其他职权 第三十八条 董事长不能履行职权时 董事长应当指定其他董事代行其职 权 第三十九条 董事会每年至少召开两次会议 由董事长召集 于会议召开 十日以前书面通知全体董事 第四十条 有下列情况之一的 董事长应在七个工作日内召集临时董事会 会议 一 董事长认为必要时 二 三分之一以上董事联名提议时 三 监事会或监事提议时 四 总经理提议时 第四十一条 董事会召开临时董事会会议应于会议召开三日以前书面通知 全体董事 如有本章第四十三条第 二 三 四 规定的情形 董事长不能履行职 责时 应当指定一名董事代其召集临时董事会会议 董事长无故不履行职责 亦 未指定具体人员代其行使职责的 可由二分之一以上的董事共同推举一名董事 负责召集会议 第四十二条 董事会会议通知包括以下内容 一 会议日期和地点 二 会议期限 三 事由及议题 四 发出通知的日期 第四十三条 董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行 董事 会决议采取记名方式投票表决 每名董事有一票表决权 董事须在赞成 反对 或弃权项中选择一项举手投票 董事会作出的决议经全体董事的过半数同意后 生效 第四十四条 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下 可以用 书面或传真方式进行并作出决议 并由参会董事签字 第四十五条 董事会会议应当由董事本人出席 董事因故不能出席的 可 以书面委托其他董事代为出席 委托书应当载明代理人的姓名 代理事项 权限和有效期限 并由委托人 签名或盖章 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利 董事未出席董事 会会议 亦未委托代表出席的 视为放弃在该次会议上的投票权 第四十六条 董事会会议应当有记录 出席会议的董事和记录人 应当在 会议记录上签名 出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出 说明性记载 董事会会议记录作为公司档案保存 保留期限为五十年 第四十七条 董事会会议记录包括以下内容 一 会议召开的日期 地点和召集人姓名 二 出席董事的姓名及受他人委托出席董事会的董事 代理人 姓名 三 会议议程 四 董事发言要点 五 每一决议事项的表决方式和结果 表决结果应载明所投赞成 反对或弃 权的票数及投票董事姓名 第四十八条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任 董事会决议违反法律 法规或者公司合同 致使公司遭受损失的 参与决议的 董事对公司负赔偿责任 但由会议记录证明在表决时曾表明异议的董事可以免 除责任 第八章 总经理 第四十九条 公司设总经理一名 由董事会聘任或解聘 董事可受聘兼任 总经理 副总经理或者其他高级管理人员 但兼任总经理 副总经理或者其他 高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一 第五十条 公司法 第57条 第58条规定的人员 不得担任公司的总经 理 第五十一条 总经理每届任期三年 总经理可连聘连任 第五十二条 总经理对董事会负责 行使下列职权 一 主持公司的经营管理工作 并向董事会报告工作 二 组织实施董事会决议 公司年度计划和投资方案 三 拟订公司内部管理机构设置方案 四 拟订公司的基本管理制度 五 制定公司的具体规章 六 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理及财务负责人 七 聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员 八 拟定公司职工的工资 福利 奖惩 决定公司职工的聘用和解聘 九 提议召开董事会临时会议 十 公司合同或董事会授予的其他职权 第五十三条 总经理列席董事会会议 非董事总经理在董事会上没有表决 权 第五十四条 总经理应当根据董事会或者监事会的要求 向董事会或者监 事会报告公司重大合同的签订 执行情况 以及资金运用情况和盈亏情况 总 经理必须保证该报告的真实性 总经理有权决定不超过公司净资产20 含20 的单项对外投资项目 有权 决定不超过公司净资产20 含20 的单项贷款与担保 在控制风险的前提下 总经理有权决定不超过公司总资产50 含50 的单项短期投资 但须按照公司 制订的决策程序进行 第五十五条 总经理应当遵守法律 行政法规和公司合同的规定 履行诚 信和勤勉的义务 第五十六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职 有关总经理辞职的具 体程序和办法由总经理与公司之间的聘用合同规定 第九章 监事 第五十七条 公司设监事会 监事会的组成方式及成员的产生由股东会另 行通过决议 第五十八条 公司法 第57条 第58条规定的人员 不得担任公司的监 事 董事 总经理和其他高级管理人员不得兼任监事 第五十九条 监事每届任期三年 连选可以连任 第六十条 监事连续二次不能亲自出席董事会会议的 视为不能履行职责 应由股东会予以撤换 第六十一条 监事可以在任期届满以前提出辞职 合同第四章有关董事辞 职的规定 适用于监事 第六十二条 监事应当遵守法律 行政法规和公司合同的规定 履行诚信 和勤勉的义务 第六十三条 监事行使下列职权 一 检查公司的财务 二 对董事 总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律 法规 或者合同的行为进行监督 三 当董事 总经理和其他高级管理人员的行为损害公司利益时 要求其 予以纠正 必要时向股东会或国家有关主管机关报告 四 提议召开临时董事会 五 列席董事会会议 六 公司合同规定或股东会授予的其他职权 第六十四条 监事行使职权时 必要时可以聘请律师事务所 会计师事务 所等专业性机构给予帮助 由此发生的费用由公司承担 第十章 财务会计制度 利润分配和审计 第六十五条 公司依照法律 行政法规和国家有关部门的规定 制定公司 的财务会计制度 第十一章 解散和清算 第六十六条 有下列情形之一的 公司应当解散并依法进行清算 一 股东会决议解散 二 因合并或者分立而解散 三 不能清偿到期债务依法宣布破产 四 违反法律 法规被依法责令关闭 五 其他引起公司不能持续经营的原因 第六十七条 公司因前条第 一 项情形而解散的 应当在十五日内成立清 算组 清算组人员由股东会决议确定 公司因前条第 二 项情形而解散的 清算工作由合并或者分立各方当事人 依照合并或者分立时签订的合同办理 公司因前条第 三 项情形而解散的 由人民法院依照有关法律的规定 组 织股东 有关机关及专业人员成立清算组进行清算 公司因前条第 四 项情形而解散的 由有关主管机关组织股东 有关机关 及专业人员成立清算组进行清算 第六十八条 清算组成立后 董事会 总经理的职权立即停止 清算期间 公司不得开展新的经营活动 第六十九条 清算组在清算期间行使下列职权 一 通知或者公告债权人 二 清理公司财产 编制资产负债表和财产清单 三 处理公司未了结的业务 四 清缴所欠税款 五 清理债权 债务 六 处理公司清偿债务后的剩余财产 七 代表公司参与民事诉讼活动 第七十条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人 并于六十日内在 至少一种报刊上公告三次 第七十一条 债权人应当在合同规定的期限内向清算组申报其债权 债权 人申报债权时 应当说明债权的有关事项 并提供证明材料 清算组应当对债 权进行登记 第七十二条 清算组在清理公司财产 编制资产负债表和财产清单后 应 当制定清算方案 并报股东会或者有关主管机关确认 第七十三条 公司财产按下列顺序清偿 一 支付清算费用 二 支付公司职工工资和劳动保险费用 三 交纳所欠税款 四 清偿公司债务 五 按股东持有的股份比例进行分配 公司财产未按前款第 一 至 四 项规定清偿前 不分配给股东 第七十四条 清算组在清理公司财产 编制资产负债表和财产清单后 认 为公司财产不足清偿债务的 应当向人民法院申请宣告破产 第七十五条 清算结束后 清算组应当制作清算报告 以及清算期间收支 报表和财务帐册 报股东会或有关主管机关确认 第七十六条 清算组应当自股东会或者有关主管机关对清算报告确认之日 起三十日内 依法向公司登记机关办理注销公司登记 并公告公司终止 第七十七条 清算组人员应当忠于职守 依法履行清算义务 不得利用职 权收受贿赂或者其他非法收入 不得侵占公司财产 清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的 应当承担 赔偿责任 第十二章 合同修改 第七十八条 本合同的任何修改应由各方以书面形式作出并签署 第十三章 附则 第七十九条 本合同所称以上 以内 以下 都含本数 不满 以外不含本 数 本合同一式 份 自签约方签字盖章之日起生效 甲方 签字 乙方 签字 年 月 日 年 月 日 签订地点 签订地点 丙方 签字 年 月 日 签订地点 专题六 律师法律意见书 发起设立的法律意见书 范本 致 股份有限公司筹委会 律师事务所 以下简称本所 接受 股份有限公司筹委会 以下简 称股份公司 的委托 担任贵公司的特聘法律顾问 就发起设立 股份有限公司 事宜进行审查并出具法律意见书 本所律师根据 中华人民共和国公司法 以下简称 公司法 以及其它 有关法律 法规及行政规章的规定 就发起设立 股份有限公司的合法性发表法 律意见 本所律师是根据对事实的了解和对有关法律 法规的理解出具体法律意见 书 而且依赖于以下前提 1 股份公司已向本所律师提供了一切应予提供的文件资料 2 股份公司向本所律师承诺 提供的资料文件为真实 准确 且不存在重 大遗漏或重大误导之处 本法律意见书 仅供以发起设立方式设立 股份有限公司申报批准时使用 非经本所同意 不得用于其他目的 本所律师根据中国有关法律 法规 按照律师行业公认的业务标