全面风险管理提升工作实施方案

关于印发 二 一五年全面风险管理提升 工作实施方案 的通知 所属各单位 机关各部门 现将 二 一五年全面风险管理提升工作实施方案 印发给你 们 望认真贯彻落实 二 一五年四月二十八日 1 集团本公司 年全面风险管理提升工作实施方案 为深入贯彻落实集团公司管理提升活动及全面风险管 理工作部署和要求 提升 全面风险管理工作水平 根据 XXX 全面风险管理提升工作方案 的要求 结合 风险管理工作实际 制定本实施方案 一 总体思路 按照 统一规划 上下结合 分层分类 分步推进 突出重点 持续优化 的总体思路 分阶段 有重点推进 实施 1 统一规划 上下结合 在 现有内部控制和专 业管理的基础上 明确风险管理目标 统一风险管理框架 统筹各层级风险管理职能定位 自上而下建立风险分类清 单 自下而上建设风险事件库 确保上下衔接一致 2 分层分类 分步推进 根据 风险管理目标及 各层面职能定位 结合专业管理实际 分解落实风险管理 责任 有计划 分阶段推进 确保风险管理适应战略及管 理需要 3 突出重点 持续优化 根据集团公司要求 结合 发展战略和经营目标 加强重大重要风险和高风险 领域及业务管理 使风险管理真正成为价值创造的重要驱 2 动 集中管理资源 提高风险管理的效率和效果 建立风 险管理长效机制 结合内外部环境变化 与时俱进 持续 优化 二 工作重点 1 完善机制和流程 充分认识风险管理对于各项专业 管理提升的促进作用 进一步加强组织领导 建立常态化 风险管理机制 明确工作职责 制定全面风险管理制度 完善信息收集 识别评价 应对监控等业务流程 2 全面识别风险 编制风险分类清单 促进内部控制 以及其他管理体系与风险管理的有效衔接 建立风险事件 库 提高风险管理的针对性和有效性 不断扩展风险管理 的范围 实现日常经营管理和风险类别管理 风险事件管 理的深度融合 3 落实管控责任 树立抓重点 抓关键的意识 明确 各层级重大风险的评估标准和风险承受度 重点关注风险 易发和多发的管理环节 编制 各层级全面风险管理 报告 推进风险分层分类管理和集中管理相结合 4 加强能力建设 提升风险识别能力 风险控制能力 风险管理系统的保障能力 树立全面风险管理理念 增强 风险意识 强化风险防范 开展各层级全面风险管理宣讲 培训 营造风险管理文化氛围 3 三 工作安排 201 年全面风险管理提升工作分以下四个阶段 实施 一 方案制定阶段 201 年 01 月 201 年 03 月 在前期工作的基础上 完善专项提升工作方案 制定 具体工作计划 按照集团公司统一要求 部署全年的全面 风险管理提升工作 明确目标 细化措施 确保工作落到 实处 取得实效 二 全面推进阶段 201 年 04 月 201 年 07 月 按照专项提升方案 计划和工作部署 落实措施 统 筹推进 扎实开展全面风险管理提升的各项工作 在 层面及各个部门和各个单位建立全面风险管理组织 体系 制度体系和风险管理基本流程 1 1 建立健全风险管理制度和流程建立健全风险管理制度和流程 按照集团公司统一制定的全面风险管理制度和基本流 程 具体细化落实 建立全面的风险管理制度体系 健全 覆盖 各层面及各领域的风险管理流程体系 2 2 开展风险管理培训 开展风险管理培训 组织开展全面风险管理专题培训 内容包括全面风险 管理基本概念 办法 流程及工作要求等 4 月份对 各单位及部分基层单位风险管理人员进行培训 6 月份对 主要业务部门风险管理人员进行培训 通过 走出 4 去 引进来 的方式培养一批风险管理专业人才 3 3 全面开展风险评估全面开展风险评估 5 月份 在二级单位层面编制风险分类清单和风险事件 库 以此为基础组织开展风险评估 确定重大风险事件和 重要风险领域 编制二级单位 全面风险管理报告 5 月 底前报 全面风险管理办公室 6 月份开始在 层 面 结合内控实施细则修订 按照总部统一要求 组织开 展全面风险识别 评估 逐级汇总 上报 初步建立 层面风险事件库 7 月份要结合上半年生产经营完成 情况 组织相关部门深度分析下半年各种风险 编制中原 半年度 全面风险管理报告 报集团公司全面风 险管理办公室 4 4 争当全面风险管理样板企业争当全面风险管理样板企业 借鉴 ISO31000 国际风险管理标准并吸收消化再创新 探索有中原特色的全面风险管理模式 着力做好风险分类 清单和风险事件库建设 促进内部控制以及其他管理体系 与风险管理的有效衔接 实现日常经营管理和风险类别管 理 风险事件管理的深度融合 争当集团公司全面风险管 理的样板企业 三 重点突破阶段 201 年 08 月 201 年 10 月 紧跟集团公司全面风险管理工作运行节奏 适度超前 及时掌握先进的风险管理方法 力争取得创新成果 5 1 1 明确风险管理重点明确风险管理重点 根据风险评估结果 明确 层面 机关处室 二 级及以下各单位 各专业领域风险管理重点 落实管理责 任 制定完善重大重要风险管理策略及措施 加强跟踪监 督 确保重大重要风险可控 在控 进一步完善 风 险分类清单和风险事件库 分类分层编制风险评估报告 着手编制 年度 全面风险管理报告 2 2 学习风险管理样板单位和先进企业经验学习风险管理样板单位和先进企业经验 在 内部选取基础较好的单位 树立典型 培育 全面风险管理及专项风险管理样板 为其他单位提供借鉴 各单位和部门定期收集整理工作中涌现的先进管理经验和 方法 典型经验和案例 系统进行总结提炼 宣传推广 学习集团公司专项风险管理样板企业及国内领先企业 在 高含硫气田开采领域 信用风险管理 风险监控预警等方 面应用量化评估工具 建立操作规范 运行有效的风险管 控机制 3 3 建立专项风险评估的程序性审核机制建立专项风险评估的程序性审核机制 选择重大投资项目风险评估等业务 与专业管理部门 结合 修订完善相关管理制度 探索建立专项风险评估的 程序性审核机制 完善重要事项风险预警机制和应急管理 办法 四 总结改进阶段 201 年 11 月 201 年 12 月 6 各单位 各部门对工作开展情况进行检查评价和经验 总结 建立持续改进的长效机制 全面风险管理办公室组 织开展建设期风险管理考核评价 对照专项提升工作运行 计划 逐项评价工作落实情况和实施效果 对管理提升工 作落实情况好 取得明显成效的部门 单位 进行表彰奖 励 同时 对涌现出的典型经验的创造单位 创造人进行 表彰奖励 对见到实际成效的项目给予奖励 四 有关要求 1 全面风险管理工作是集团公司 201 年重点工作之一 是企管系统年度工作的重中之重 各单位 各部门