苏州市轨道交通集团有限公司机电中心工程建设风险管理办法

340 苏州市轨道交通集团有限公司机电中心工苏州市轨道交通集团有限公司机电中心工 程建设风险管理办法程建设风险管理办法 苏轨集机字苏轨集机字 2012 06 2012 06 号号 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范苏州轨道交通机电系统设备工程建设的安全质量风险管理 建立工程建 设全过程的危险源辨识 风险分析 风险评估 风险控制管理体系 落实 安全第一 预 防为主 综合治理 的安全生产方针 提高机电系统设备工程项目的风险管理意识和风险 管理能力 达到控制 降低和规避风险的目的 实现机电中心管辖范围内工程建设项目安 全 质量 工期 环境和投资控制的目标 制订本办法 第二条第二条 编制依据 城市轨道交通地下工程建设风险管理规范 GB50652 2011 地铁及地下工程建设风险管理指南 建质 2007 254 号 危险性较大的分部分项工程安全管理办法 建质 2009 87 号 地铁设计规范 GB50157 2003 地铁铁道工程施工及验收规范 GB50299 1999 其他有关国家现行技术标准 设计规范和规定等 第三条第三条 本办法适用于机电中心管辖各部门及各参建单位 各施工项目部须共同参与风 险评估与管理工作 积极实施风险管理 结合工程实际 认真总结和积累资料 优化组合 各种风险管理技术 对工程实施动态 有效的质量安全风险控制和跟踪处理 第二章第二章 管理机构及职责管理机构及职责 第四条第四条 机电中心工程建设安全质量风险管理采用中心级 设备部级 施工项目部级三 级管理 一 中心级机构 机电中心成立工程建设安全质量风险管理领导小组 组 长 机电中心主任 副组长 机电中心副主任 成 员 各设备部部长 副部长 领导小组下设办公室 办公室设在综合部 由综合部部长兼任办公室主任 成员为机 电中心专职安全工程师 专职质量工程师 负责工程建设全过程安全质量风险管理的督查 指导 审核等日常工作 二 设备部级机构 机电中心各设备部必须成立以本部门负责人为组长的工程建设安全质量风险管理领导 小组 负责本部门各专业工程建设全过程的安全质量风险评估与管理工作 三 施工项目部级机构 各施工项目部必须成立以项目经理任组长的施工项目安全质量风险管理领导小组 负 责本项目部工程建设全过程的安全质量风险评估与管理工作 不同专业还需建立专门的工 程建设风险管理组织机构 设立相应的安全质量风险评估与管理小组 负责各专业施工项 目分部风险管理工作 第五条第五条 工程建设安全质量风险评估管理职责 一 中心风险管理职责 341 1 负责机电系统设备工程建设安全质量风险管理的组织 领导工作 2 确定安全质量风险管理目标 原则和策略 3 督导各设备部开展工程建设各阶段安全风险评估工作 4 负责对较高等级的安全风险进行审查 必要时委托相关专业机构进行安全风险监测 5 检查 监督 协调 处理工程建设期间安全质量风险评估与管理工作中的有关问题 6 对各专业工程项目的安全质量风险管理计划进行审核 提出审查意见 7 监督检查各设备部安全质量风险处理措施的落实情况 二 设备部风险管理职责 1 组织工程建设各方建立风险管理体系 2 全过程参与工程建设各阶段风险管理 检查参建各方风险管理实施状况 3 定期组织工程建设各方开展风险管理工作的沟通和交流 并对风险状况进行记录 4 组织工程建设各方对工程建设风险处置措施进行审定 其中重大风险的控制方案须 经施工单位组织专家评审后方可实施 5 配合政府主管单位对现场施工风险管理活动进行同步监督管理 6 监督风险管理实施和风险事故处理 7 统一指挥调度轨行区的设备系统安装及调试 三 施工项目部风险管理职责 1 结合施工组织设计拟定风险管理计划 建立工程施工风险实施细则 2 对 级及以上风险 根据设计单位技术要求等 确定工程施工预警监控指标及标准 3 对 级及以上建设风险编制事故应急处置预案 4 现场区域作业人员必须严格执行登记制度 对作业层技术人员进行施工风险交底 制定工程建设风险管理培训计划 5 负责完成工程施工风险动态评估 分析并梳理 级及以上风险 提交施工重大工程 建设风险动态评估报告 6 结合工程施工进度及时上报工程施工信息 向工程建设各方通告现场施工风险状况 7 工程设计 施工方案如有重大变更 应根据变更情况对工程建设风险进行重新评估 8 因建设风险处置措施的实施而发生的费用增加或工期延长 应经过建设单位批准后 方可实施 9 对与工程施工有关的事故 意外或缺陷等进行风险记录 10 必须做到施工安全措施费用专款专用 第三章第三章 工程建设安全质量风险评估与管理工程建设安全质量风险评估与管理 第六条第六条 根据城市轨道交通地下工程建设风险管理划分原则及机电中心的工作内容 机 电中心工程建设风险管理主要集中在工程施工阶段的风险管理 部分涉及工程招投标阶段 的风险管理即招标文件风险管理 第七条第七条 招标文件风险管理要点包括 1 在招标文件中 应包含工程施工技术及其它方面的风险管理需求 确定工程建设各 方应承担的工程风险管理责任等 342 2 招标文件应明确说明对投标单位的风险管理实施要求 包括工程风险管理的相关机 构设置与人员配备及资历要求 3 工程风险分级标准和原则 工程重难点 主要的风险 4 投标单位针对工程重难点等风险的深入辨识与分析要求 5 投标单位在类似工程中进行风险管理的相关信息及其成果要求 6 科学规范的评标方法 7 合同价格的调整原则 调整范围和方法 8 与风险管理有关的工程技术标准和规范 9 招标单位要求投标单位提供可靠的经济担保 包括投标担保金 预付款保函 履约 保函等 第八条第八条 工程项目施工阶段风险管理 是承接了工程招投标阶段的风险评估之后 由施 工项目部对存在的工程建设风险进行评估 辨识和处理 通过施工手段将该部分安全质量 风险降低至可接受的范围之内 即为施工接管的安全质量风险评估 管理 完整过程包括 施工准备期 现场实施期 系统安装与调试期 试运行至竣工验收等 第九条第九条 施工阶段的安全风险评估与管理 一 施工阶段安全风险评估与管理的实施主体为项目部 机电中心各部门按照各自 职责实施安全质量风险管理 本阶段以安全风险评估与管理为重点 注重环境风险 兼顾质量 工期 成本控制等 风险管理 根据不同施工阶段的任务 目的和要求 针对不同的工程技术特点 确定评估 与管理对象 目标和方法 二 施工阶段安全风险评估与管理要点 1 施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上 结合实施性施工组织设计 对施 工准备期 现场实施期 系统安装与调试期 试运行至竣工验收等进行风险评估与管理 其要点如下 1 制定和完善施工安全风险管理办法 2 施工专项技术方案审查 3 工点及周边环境的现场巡视与风险跟踪 4 分析及预测监测数据的发展趋势 5 对重大风险点在施工前进行风险预告和提示 并提出管控措施或建议 6 及时预警安全隐患 提高参建各方的关注度 7 对处于预警或报警的工点进行重点跟踪与风险控制措施落实的追踪 8 定期或不定期组织施工安全风险技术咨询例会或专家例会 2 施工阶段安全风险评估内容和管理措施 应满足指导施工中进行风险控制的基本要 求 3 施工阶段典型风险因素识别可参照 建筑施工安全检查标准 JGJ59 2011 对 施工现场进行检查评分 根据有关标准规范 施工工艺与有关规定 确定典型风险因素 对现场的安全管理行为和安全设施实体进行检查否决 4 各设备部规范各施工项目部的安全质量风险评估工作 对风险评估工作实行档案管 理 5 施工阶段安全风险评估应根据投标阶段安全风险评估结果 依据施工性质 资源配 置及实施方案进行评估 编制相应的施工措施 着重于施工管理 措施评价和落实 主要 工作包括 1 在施工过程中 应根据施工性质情况对风险进行动态评估 对中度等级的风险予 以监测 343 安装工程侧重于工程本身的危险程度 工程性质 被安装设备的质量是否过关 设备 的性能 安装的技术难度 工地现场管理和安全条件 有无特别危险存在的可能 安装季 节 试运行风险的大小程度 在安装调试阶段的主要风险因素或事故包括 设备系统的检验或测试不足 现场检验 或调试出现问题 系统联调及并网运营故障等 机电系统安装与调试风险管理须评估车辆及机电设备系统调试方案 当机电设备系统 的技术规格 验收标准有重大变更时 对安装的工期风险进行重新分析与评估 对机电系统中采用新技术宜进行试验或专项研究 尤其须注意采用新材料 新工艺 新技术及复杂区域的难点跨线工程 应针对通信信号 供电 机电设备 车辆等机电系统制定风险控制预案 包括设备供 电 临电调试 车辆段接车调试等预案 2 若采用原设计方案不能有效降低风险等级 应及时与设计部门联系 提出变更设 计申请 并上报监理及业主 经决策后采取相应措施 3 根据施工流程 结合安全风险评估结果 确定应对措施 4 施工中应对安全风险跟踪管理 定期反馈 随时与相关单位沟通 第四章第四章 附则附则 第十条第十条 本办法自公布之日起执行 第十一条第十一条 本办法解释权属苏州市轨道交通集团有限公司机电中心 第十二条第十二条 本办法未尽事项 按国家 省 市各级管理部门相关法律法规和公司相关管 理文件执行 苏州市轨道交通集团有限公司机电中心 2012 年 10 月 15 日 344 附件一 工程风险等级 控制对策 分级管理 根据机电系统设备工程建设实际 按照发生频率 可能后果的严重性和危 害大小将工程建设安全风险划分为 I II III 级 建立风险分级矩阵 简 称风险矩阵 具体见下列表 风险 隐患 发生频率 等 级描 述 F1 经常 1 年内发生多于 10 次 F2 可能 1 年内发生 1 至 10 次 F3 偶然 1 至 10 年内发生 1 次 F4 罕见 10 年至 100 年内发生 1 次 F5 不太可能 100 年至 1000 年内发生 1 次 F6 不可能 1000 年或以上发生 1 次 风险 隐患 严重程度风险 隐患 严重程度 只适用于 故障模式及影响分析 严重性对人的安全影响 对轨道交通系统 服务影响 对车辆段系统 工作影响 SS RR 没有影响 SS 没有安全影响 RR 没有服务影响 RR 没有服务影响 S1 R1 轻微 S1 可能导致轻伤 R1 需要紧急维修 对服务造成短暂 延误 少于 10 分钟 R1 需要紧急维修 对车辆段 工作造成的短暂延误 少于 20 分钟 345 S2 R2 普通 S2 轻伤 少于 100 R2 需要紧急维修 对服务造成较长 延误 少于 1 小时 R2 需要紧急维修 对车辆段 工作造成较长延误 少于 1 小时 S3 R3 严重 S3 轻伤 多于 100 人 或重伤 少于 5 人 或导致死亡 1 人 R3 系统失灵 需要关闭车站或隧道 区间进行维修 少于 8 小时 半 天 R3 系统失灵 需要关闭车辆 段进行维修 少于 1 天 S4 R4 灾难性 S4 重伤 多于 5 人 或导致死亡 多于 1 人 R4 整个系统失灵 需要关闭车站或 隧道区间进行维修 多于 8 小时 半天 R4 整个系统失灵 需要关闭 车辆段进行维修 引致其 它列车服务延误 多于 1 天 假设系统每天运营 16 小时 风险评估矩阵风险评估矩阵 隐患发生频率风险等级 F1 经常可接受不理想不可接受不可接受不可接受 F2 可能可接受可容忍不理想不可接受不可接受 F3 偶然可接受可容忍不理想不理想不可接受 F4 罕见可接受可接受可容忍不理想不理想 F5 不太可能可接受可接受可接受可容忍可容忍 F6 不可能可接受可接受可接受可接受可接受 SS 没有影响S1 轻微S2 普通S3 严重S4 灾难性 隐患严重程度 风险评估等级风险评估等级 等级等级接受等级接受等级相对的风险控制及减轻措施相对的风险控制及减轻措施应对部门应对部门 346 等级等级接受等级接受等级相对的风险控制及减轻措施相对的风险控制及减轻措施应对部门应对部门 级不可接受 必须消除或降低有关风险 在系统设计上必须优先提出及落实合理 可行的风险控制及减轻措施 在项目各阶段内必须优先处理及确保有 关风险能够消除或降低 中心级机构 级不理想 必须尽量降低有关风险 在系统设计上及时提出及落实合理可行 的风险控制及减轻措施 在项目各阶段内确定系统设计已根据现 有最新规范及标准 以及风险控制及减轻 措施是不可行或未能符合成本效益后 经 过业主同意后 方可接受有关风险 设备部级机构 级可容忍 需要尽量降低有关风险 在项目各阶段内及时提出及落实合理可 行的风险控制及减轻措施 在项目各阶段内确定系统已具备足够的 风险控制及减轻措施 经过业主单位同意 后 方可接受有关风险 施工项目部级机构 级可接受 可接受的风险等级 可以提出及落实其它合理可行及符合成 本效益的风险控制及减轻措施 在其它项目各阶段内 需要持续的监察 及维持 施工项目部级机构 风险处置措施 1 编写现场施工风险记录 建立现场风险管理监督机制 2 加强风险培训 提高施工管理人员和现场施工人员的风险防范意识 3 对 级及以上风险编制风险处置措施 建立工程施工预警监控系统 4 重大风险必须进行专项风险论证 并编制风险监控方案与应急预案 5 预先成立工程建设风险事故抢险专业队伍 做好人员及物资的储备 6 一旦施工现场发生重大建设风险事故 施工单位应及时上报建设单位和相关政 府主管部门 并应及时组织人员实施抢险 7 事故抢险或救灾结束后 建设单位应按相关规定组织风险因素及损失的专项调 查 并进行风险事故通报 落实防范和整改措施 避免风险再次发生 347 附件二 机电系统设备风险管理档案 一 机电系统设备风险清单 1 车辆系统风险清单 2 自动售检票系统风险清单 3 电扶梯系统风险清单 4 屏蔽门系统风险清单 5 通信系统风险清单 6 信号系统风险清单 7 综合监控系统风险清单 8 供电系统风险清单 9 FAS 气灭系统风险清单 10 门禁系统风险清单 二 机电系统设备风险分析 控制措施 1 车辆系统风险分析及其控制措施 2 自动售检票系统风险分析及其控制措施 3 电扶梯系统风险分析及其控制措施 4 屏蔽门系统风险分析及其控制措施 5 通信系统风险分析及其控制措施 6 信号系统风险分析及其控制措施 7 综合监控系统风险分析及其控制措施 348 8 供电系统风险分析及其控制措施 9 FAS 气灭系统风险分析及其控制措施 10 门禁系统风险分析及其控制措施 三 现场施工安全风险分析 控制措施 1 机电系统设备现场施工重大危险源清单 2 机电系统设备现场施工风险分析及其控制 3 机电系统设备现场施工安全管理方案 附件三 系统联调期间安全保障工作措施 一 安全责任划分 二 安全防范措施 1 在系统联调期间 所有现场参与人员必须严格遵守运营分公司的施工作 业安全规章 并按要求做好安全防范措施 现列出主要安全注意事项如下 1 所有外单位工作人员凭临时出入证进入运营分公司接管区域 并自觉 接受运营分公司的检查 验证 登记和管理 临时出入证由运营分公司根据相 关要求统一办理 2 系统联调过程中如要进行动火作业 需要办理动火令 动火令由由运 营分公司根据相关要求统一办理 3 所有单位 部门 含综合联调演练参与的各单位人员 下同 必须遵 守 进 退场有序 的原则 进场人员必须佩戴工作证 穿戴劳保 携带必要 安全工具 4 各单位 部门