萨缪尔森讲稿

一 生平 一 生平 1 求学 保罗 萨缪尔森 1915 年 5 月 15 日生于美国印第安纳州的加里 Gary 城的一个波兰犹 太移民家庭 其父亲法兰克 萨缪尔森是一名药剂师 1923 年其家搬到芝加哥居住 15 岁 就进入芝加哥大学 专修经济学 20 岁就获得芝加哥大学文学学士学位 21 岁获得芝加哥 大学文学硕士学位 五年后获得哈弗大学理学博士学位 可见其多么天资聪慧 据说课余 时间他常把做高等数学题作为一种消遣方式 在哈佛就读期间 师从过约瑟夫 熊彼特 华西里 里昂惕夫 阿尔文 汉森等一批 著名经济学家 以其博闻强识和专业素养赢得了有 美国凯恩斯 之称的阿尔文 汉森教 授的青睐 并成为其助手 同时成为凯恩斯主义在美国的主要代表人物 萨缪尔森出身于 经济学世家 其兄弟罗伯特 萨默斯 妹妹安妮塔 萨默斯 侄子拉里 萨默斯均为经济学家 另一个侄子则是大名鼎鼎的美国财政部长劳伦斯 萨默斯 2 任教和职务 在他博士论文尚未完成的时候 1940 就出任麻省理工学院经济学助理教授 29 岁 升任副教授 32 岁升任教授 被多所大学授予名誉法学博士 先后被选为美国经济学会会 长 经济计量学会会长和国际经济学会会长 曾任美国全国资源计划局 战时生产局 财 政部 联邦储备委员会 预算局等机构的顾问 美国总统经济顾问委员会成员 总之萨缪 尔森在美国乃至世界经济学界享有崇高声望 3 获奖 萨缪尔森曾在年轻时代感慨经济学家无法获得诺贝尔经济学奖 因为在那之前 诺贝 尔经济学奖还未设立 1968 年 诺贝尔奖设立了经济学奖 萨缪尔森成为第一个获得诺贝 尔经济学奖的美国经济学家 主要著作 经济分析基础经济分析基础 1947 保罗 萨缪尔森在哈佛攻读博士学位期间 其博士学位论文为其博士学位论文为 经济理论操作的重经济理论操作的重 要性要性 这部论文获得了哈佛大学威尔斯奖 保罗 这部论文获得了哈佛大学威尔斯奖 保罗 萨缪尔森赢得诺贝尔经济学奖萨缪尔森赢得诺贝尔经济学奖 经济分经济分 析基础析基础 正是在此论文基础上写成的正是在此论文基础上写成的 经济分析基础 以数学为工具 使各种理论和方法获得基本统一的表述 并以 此总结了新古典经济学的主要成就 这本书把最大化原理和均衡原理结合在一起 使新古 典经济学的主体内容有了经典的数学表述形式 这正是它成为经典的原因 1970 年 年 经济分析基础经济分析基础 的水准得到三度肯定 协助他赢得诺贝尔奖 最使他激动的水准得到三度肯定 协助他赢得诺贝尔奖 最使他激动 的是 他是获得诺贝尔经济学奖的第一个美国人 的是 他是获得诺贝尔经济学奖的第一个美国人 经济学经济学 第 第 1 版 版 1948 萨缪尔森的巨著 经济学 流传颇广 被翻译成日 德 意 匈 葡 俄等多种文字 据报道销售量已达 1000 多万册 成为许多国家和地区制 订经济政策的理论根据 现在 许多国家的高等学校将 经济学 作为专业教科书 该书对经济学中的三大部分 政治经济学 部门经济学 技术经济学都有专门 的论述 读过这本书的人都看到他从宏观经济学到微观经济学 从生产到消费 从经济思 想史到经济制度都比前人有新的创见 这部著作在内容 形式的安排上也可谓匠心独具 他在每一章的开头加上历代名人的警句 言简意赅地概括全章的主题 使读者不像是在啃 枯燥的理论书 而是在读一部有文学色彩的史书 这一巨著的出版 为普及 推广其理论 创立了良好的条件 从历史角度看 里程碑式的经济学教科书在几十年内长盛不衰的情况并不鲜见 1776 年经济学之父亚当 斯密的 国富论 问世之来 西方经济学界已经产生了三部公认 的里程碑之作 第一部是 1848 年首版问世约翰 穆勒的 政治经济学原理 该书多次重 版 成为 19 世纪后半叶英语世界中必读的经济学教科书 第二部是 1890 年首版的阿尔弗 雷德 马歇尔的 经济学原理 该书一直被奉为西方经济学界的 圣经 直到 1948 年才 出现第三部 集大成 之作 即保罗 萨缪尔森的 经济学 四 经济理论贡献四 经济理论贡献 1 经济分析的动态理论和均衡的稳定性 经济分析的动态理论和均衡的稳定性 萨缪尔森十分重视动态分析方法 他说明了比较静态分析和动态分析之间的关系 并 建立了真正的动态稳定分析 萨缪尔森指出 比较静态分析归根结底必须依赖寻找稳定均 衡条件的动态分析 如果没有对动态调整过程的具体说明 对稳定均衡问题的思考将毫无 意义 萨缪尔森揭示了动态学中的稳定性条件与比较静态学中位移的计算之间的关系 并 将它称作对应原理 他运用数学工具深入探索了对应原理的解析特征 并证明其二重性 他发现稳定性的条件常常与静态分析在其中导致通常认为是 正常 的结论的条件重合 例如需求增加导致均衡价格上升的结论 事实上 这是萨缪尔森著名的 对应原理 的应 用 用对应原理在静态和动态分析之间造一座桥梁 而以前它们通常被认为是两种完全不 同的分析方法 2 极大化原则和消费理论以及密切相关的指数理论 极大化原则和消费理论以及密切相关的指数理论 萨缪尔森对最大化方法的研究比较成熟 极大化 或极小化 本质上是根据规定的标准 通常是寻找目标函数最优 所做出的最有效选择 萨缪尔森认为 从理论上的目的看 一 个经济系统是由一组指定的未知数所构成的 这些未知数被限定为满足相同个数的相容而 又独立的方程 这些方程就是均衡条件 他提出这样一个结论 即均衡点的位置与极值点 极大值点或极小值点 的位置存在着一致性 他指出 极大化行为研究对广泛的 现在的和 过去的经济思想领域提供了一种统一的研究方法 于是 萨缪尔森对极大化方法做了系统 研究 提出了极大化行为理论 首先 他明确给出了极大化的一般定义以及严格的和弱的 全局极大化和局部极大化的定义 其次 他利用泰勒定理证明了无约束条件下局部极大值 的一阶 二阶充要条件 还利用拉各朗日乘数法和海赛行列式 证明了约束条件下极大值 的一阶 二阶充要条件 并从上述不同约束条件下的极大值比较结果中得出了勒 夏特利 埃原理 最后 萨缪尔森主张将不涉及极值的问题转化为极值问题 并给出了实现这一转 化的必备条件 这样 萨缪尔森就通过准确 明晰的数理形式 阐述了极大化方法的最一 般结构 3 一般均衡理论 一般均衡理论 在这个领域中 萨缪尔森研究不同变量之间的相互作用 原则上包括经济系统中的 一切价值和数量 这样 他明确提出了由参数和变量构成的联立方程组来表示一般均衡体 系 并将一般均衡分析法作为各种经济问题得以统一处理的一般方法 萨缪尔森的这一公 式化体系 适用于微观和宏观 局部和一般 静态和动态的各种均衡形式 不但使瓦尔拉 斯体系得以具体化 而且使人们能够以此方法分析具体问题并得出具有操作意义的定理 萨 缪尔森的一般均衡分析在国际贸易领域的研究中卓有成效 瑞典斯德哥尔摩经济学院阿 沙 林贝克教授致词中举了一个从国际贸易得到的利益问题的例子 萨缪尔森在这里做 的是证明 从这种贸易得到利益的那些人 即使它们必须完全补偿那些在国际贸易上趋于 蒙受损失的人 情况仍然有所改善 他还说明了在什么条件下国际贸易导致从事国际贸 易的各国之间要素报酬平均化 4 乘数 乘数 加速原理加速原理 针对凯恩斯在 通论 中提出的 投资乘数论 和 就业乘数论 汉森认为 乘数论不足以说明问题 原因是乘数论没有说明一定量的投资如何引起收入和就业的增 加 也没有明确收入 或消费 的变化如何引起投资的变动 因而只有把加速原理 关 于收入或消费量的变化如何导致投资量变动的理论 和乘数论有机地结合起来 才能充 分估计乘数的作用 并解释经济增长中的周期波动现象 萨缪尔森注意到了乘数论和加速原理相互作用的关系 他在导师的提示下巧妙地把 两者合为一体 于 1939 年发表了他的处女作 乘数分析与加速原理的相互作用 并首创经济波动的模型 指出政府开支对国民收入的重大作用 西方经济学界认为 这 一开创性的研究是他在经济周期理论方面的重要贡献之一 萨缪尔森一生三大经济成就萨缪尔森一生三大经济成就 萨缪尔森在经济学领域中可以说是无处不在 被称为经济学界的最后一个 通才 美联社当天在报道中总结萨缪尔森一生主要成就时说 他将数学分析方 法引入经济学 帮助经济困境中上台的肯尼迪政府制定了著名的 肯尼迪减税 方案 并且写出了一部被数百万大学生奉为经典的教科书 保罗 萨缪尔森成就之一 将数学引进了经济学将数学引进了经济学 萨缪尔森说道 在旧式的经济学中 处处充斥因袭过往的陈腐谬论 茁 壮的科学新株难以由这片土壤孕育出来 而时髦的教科书与论文 也无法有效 地反映真实世界的景况 萨缪尔森此时所说的经济学正是古典经济学 凯 恩斯理论出现以前的经济思想主流学派 自亚当 斯密于 1776 年开创后 走到 了生命力最为衰弱的时候 萨缪尔森说 经济学家在 1932 年真可谓生逢其时 1936 年 出任英 国内阁经济顾问委员会主席约翰 梅纳德 凯恩斯发表了他最有影响的 就 业 利息和货币通论 以下简称 通论 一书 经济学重新焕发了生机 在这部划时代作品的影响下 美国许多经济学者对凯恩斯的学说大感兴趣 萨缪尔森的导师就是其中的一个 他原来反对凯恩斯的国家干预政策 提倡 自由放任 后来转而成为凯恩斯主义在美国的传播人 把凯恩斯主义移植 到了美国 他不但继承凯恩斯的经济学说 而且把这种学说理论通俗化 还做 了一些补充发展 后来成为美国凯恩斯主义学派的权威人士之一 萨缪尔森毕业后在哈佛大学继续攻读学业 在他的导师指引下 萨缪尔森 26 岁那年取得博士学位 其博士学位论文 经济理论操作的重要性 获哈佛大 学威尔斯奖 正是以此为基础形成的 经济分析基础 为萨缪尔森赢得了诺贝 尔经济学奖 保罗保罗 萨缪尔森成就之二 帮助在经济困境中上台的肯尼迪政府制定了著名萨缪尔森成就之二 帮助在经济困境中上台的肯尼迪政府制定了著名 的的 肯尼迪减税方案肯尼迪减税方案 肯尼迪是美国第一位旗帜鲜明地奉行凯恩斯主义的总统 肯尼迪采纳了萨 缪尔森的建议 实行了著名的 肯尼迪减税 政策 减税增加了消费支出 扩 大了总需求 并增加了经济的生产和就业 实际上当肯尼迪提出的减税最终在 1964 年实施时 它促成了一个经济高增长的时期 萨缪尔森也成为白宫中不可 缺少的高参 保罗 萨缪尔森成就之三 影响了数代人的巨著影响了数代人的巨著 经济学经济学 1948 年 萨缪尔森发表了他最有影响的巨著 经济学 这本书一出版即 告脱销 许多国家的出版商不惜重金抢购它的出版权 不久即被翻译成日 德 意 匈 葡 俄等多种文字 萨缪尔森的 经济学 在 20 世纪的后 50 年中 一共出了 16 个版次 总销 量达数千万册 并有 40 多个语种的译本 成为空前的一本经久不衰的经济学 教科书 萨缪尔森的 经济学 教科书由麦格劳 希尔出版公司推出后 在 20 世纪的后 50 年中 大约每三年更新一次 迄今已经有了 17 个版本 总销量达 数千万册 半个世纪以来 这部世界上最为实用和畅销的经济学教科书 早已 被译成了法文 德文 中文 俄文等 40 余种文字 萨缪尔森本人不无自豪地宣 称 已经站到了时代的潮头和经济学的锋刃之上 经济学经济学 贡献贡献 从 1948 年第一版问世至今 萨缪尔森的 经济学 仍然是经济学教科书的 常青树 有这样长的生命力 其原因何在呢 首先 它是内容不断更新 深浅适度的一本入门教科书 萨缪尔森在该书 第一版序言开头的一句话指出 该书主要是为那些把经济学作为综合教育一部 分的读者写的 萨缪尔森虽然是一位著名的数理经济学家 但为了使未接触过 经济学的读者易于理解吸收这本教科书的内容 该书不使用数学模型 至于当 时流行的几何图式 是在数学例证的基础上形成的 因此 这本书十分适合大 学有关系科本科学生及其他初学者学习之用 第二 也是最重要的原因 是该书突破传统框架 对内容与结构进行开创 性的革新 在 1948 年之前 经济学教科书大都墨守成规 局限于说明价值与分 配理论 萨缪尔森是在其经济学教科书中首先以凯恩斯的就业理论与财政政策 为重点 配合以传统的价值与分配理论 而取得成功的第一人 这种编写结构 即宏观经济学与微观经济学相结合的结构 曾被称为 新古典综合 现在被 称之为主流经济学 已成为各家编写经济学教科书的标准模式 建言中国经济建言中国经济 萨缪尔森于 2008 年 11 月撰文并在他去世后 于 2009 年 1 月在 中欧 商业评论 发表 该文被一些评论者成为他的 中国遗嘱 文章称 到 2050 年 十几亿中国人将会创造全球最高的年度总计实际国民生产净值 他建议 中国 将来应该以奉行 适度中间路线 的经济体作为自己的发展目标 中间路线是将 深受米尔顿 弗里德曼 Milton Friedman 弗雷德里希 哈耶克 Friedrich Hayek 等自由论者所钟爱的不受管制的自由放任体制排除在外的 他指出 纯粹的资本主义不可能实现自我监管 它始终会造成不平等 性的加剧和宏观经济波动的不稳定性 中间路线要求对市场和企业进行民主监 管 虽然理性监管永远无法做到完美 但它是一个优于其它的目标 首先 萨缪尔森有一种经世济民的心胸和博学睿智的头脑 首先 萨缪尔森有一种经世济民的心胸和博学睿智的头脑 在二战后百废 待兴 憧憬无限的氛围中 作为一名教师 他所看到的是年轻学生们失望于传 统教科书的茫然的眼神 他所感到的是 探讨普及经济学的革命性方法的时机 业已成熟 为了影响一代人的思想 萨缪尔森长期竭尽心血甘之如饴 在诺贝尔颁奖致辞中 瑞典斯德哥尔摩经济学院教授阿沙 林贝克曾经这样评 价 萨缪尔森在提高经济学分析水平方面的贡献 已超过当代任何一位其他 的经济学家 他事实上是重写了经济学理论的许多领域 其次 萨缪尔森博采众长 善于折衷 是一位海纳百川的高手 其次 萨缪尔森博采众长 善于折衷 是一位海纳百川的高手 萨缪尔森 认定现代资本主义经济是一种 混合经济 由私人经济和公共经济两部分构 成 前者可以用微观经济学加以分析 后者则可用宏观经济学进行论证 萨 缪尔森的开拓性的教科书的功绩在于 它第一次成功地把 当时 新的凯恩斯 主义经济学和传统的微观经济学结合在一起 萨缪尔森使用了新古典综合派的 概念 即一旦经济被恢复到充分就业状态 原有的古典学派的原理便能够适用 萨缪尔森意欲为宏观经济学提供一个同微观经济学相一致的分析框架 一个 基本的事实是 宏观经济学 一词 在萨缪尔森的教科书问世之前 甚至还 不曾出现在西方经济学的词典中 在微观经济学领域 萨缪尔森所采用的一整 套市场分析方法 如供给曲线 需求曲线和成本曲线等 迄今仍是经济学界的 共识和典范 再次 萨缪尔森具有博爱的师长情怀和非凡的沟通才能 再次 萨缪尔森具有博爱的师长情怀和非凡的沟通才能 萨缪尔森的第 16 版和第 17 版的书前都有一句看似平常却意境迥远的题辞 献给我们的孩子和 学生 萨缪尔森不仅桃李满天下 读者千百万 而且还是一位 6 个孩子 含 一 三胞胎 的慈父和 15 个子孙的家长 萨缪尔森深感 若要让 沉闷的 经济学 变成激动人心的学科 以恢复它的本来面目 那么 即使是很一般的 经济学图表 也都需要重新加以设计 萨缪尔森还专门附加了一章 如何读 图 为了更恰如其分 他甚至 踏破铁鞋 地采撷了一句很有点鲜见的 中 国谚语 来作为该章的题头格言 在讨论国际贸易的时候 他曾独具匠心地 绘制了一幅特别的 世界地图 在该图中 各国的位置形状仍赫然可辨 但 版图大小却不再取决于疆土面积 而是取决于贸易份额 这样的图读起来 怎 能不让年轻的学生为之心动和浮想联翩 最后 萨缪尔森既是语言巨匠 也是幽默大师 最后 萨缪尔森既是语言巨匠 也是幽默大师 在缜密漫长的理论思辩和 沉闷枯燥的逻辑推理中 经济学 教科书的读者总是有幸能不时地为作者的 语言艺术所感染 不时地为一种自然幽默的风格所触动 例如 在讨论 边际 价值决定价格 的时候 萨缪尔森会提醒您应当切记 是 狗尾巴在摇动狗身 子 又如 在讲解国际贸易政策时 他将 关税 比作 撒在轮船发动机里 的沙子 而在讨论投资乘数效应的时候 他又用 拨动小提琴弦 加以类比 此外 在介绍马克思的 专栏 中 他引用了马克思的名言 让旧世界在共 产主义革命面前发抖吧 而后又加以呼应 统治阶级确实在这位伟人的影响 下颤抖了一个多世纪 萨